市场部试题20180813005

• 1. 洗钱报告主任须采取的步骤包括：[10分]

• 2. 联合国制裁包括三方面：[10分]

• 3. 反洗钱及服务提供者提及到「有关连人士」，是指：[10分]

• 4. 识别和核实法团客户的身分，须收集的客户数据报括[10分]

• 5. 美国对外制裁通过美国财政部海外资产控制办公室(TheOfficeofForeignAssetsControloftheUSDepartmentoftheTreasury,即OFAC)单方面对部分国家进行制裁，该制裁属于单边制裁，而且范围要大于联合国的制裁名单。OFAC制裁名单参考表：[10分]

• 6. 一套有效识别可疑交易的系统性方法可保障信托或公司服务持牌人，免于被牵涉入洗钱/恐怖分子资金筹集活动。信托或公司服务持牌人如有需要，可采用由财富情报组推广的「SAFE」方法：[10分]

• 7. 分别说明股本与股权？[10分]

• 8. 签署多年【年审-财管】客户时，客户必须清楚的事宜[10分]

• 9. 贪腐最严重的十个国家（透明国家）国际反贪组织“透明国际”(TransparencyInternational)[10分]

• 10. 联合国制裁国家名单[10分]