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2013年6月《证券市场基础知识》考试试题精选

2013年6月《证券市场基础知识》考试试题精选

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年6月《证券市场基础知识》考试试题精选

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。[0.5分]

A上市证券和非上市证券

B国内证券和国际证券

C公募证券和私募证券

D固定收益证券和变动收益证券

2. 证券市场的基本功能不包括（）。[0.5分]

A筹资一投资功能

B资本定价功能

C资本配置功能

D规避风险功能

3. 被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。[0.5分]

A政府债券

B政府机构债券

C中央政府债券

D中央银行发行的证券

4. 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。[0.5分]

A到期收益率

B实际收益率

C持有期收益率

D名义利率

5. 下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（）。[0.5分]

A贴现债券

B附息债券

C息票累计债券

D浮动利率债券

6. 以下不属于政府债券特征的是（）。[0.5分]

A流动性差

B安全性高

C收益稳定

D免税待遇

7. 储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（）为主。[0.5分]

A大额储蓄资金

B小额储蓄资金

C投资资金

D短期闲置资金

8. 下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。[0.5分]

A远期利率协议

B利率期权

C信用联结票据

D利率互换

9. （）是在全国银行间同业拆借中心进行。[0.5分]

A债券远期交易

B股票远期合约交易

C股指期货交易

D远期汇率协议交易

10. 下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。[0.5分]

A逐日盯市制度

B连续交易制度

C限仓制度

D保证金制度

11. 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。[0.5分]

A货币期权

B互换期权

C利率期权

D股票期权

12. 证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（）。[0.5分]

A上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

B上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名

C上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

D最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)

13. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。[0.5分]

A筹集资金

B证券承销

C证券发行

D证券包销

14. 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。[0.5分]

A证券承销业务

B保荐业务

C投资咨询业务

D证券资产管理业务

15. 证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。[0.5分]

A股东权利

B管理权利

C分配权利

D指挥权利

16. 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。[0.5分]

A总资产

B固定资产

C负债

D净资本

17. （），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。[0.5分]

A1790年5月17日

B1792年5月17日

C1793年5月17日

D1817年5月17日

18. 外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。[0.5分]

A证券交易所

B中国证监会

C国务院

D国家外汇管理局

19. 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。[0.5分]

A摊薄

B增加

C不确定

D流动

20. 下列关于国家股的说法中错误的是（）。[0.5分]

A国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批

B国家股权可由国家授权投资的机构持有

C国家股是国有股权的一个组成部分

D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

21. 关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有（）。[0.5分]

A强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

B引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突

C建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用’

D强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

22. 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。[0.5分]

A武士债券

B扬基债券

C熊猫债券

D欧洲债券

23. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。[0.5分]

A道德风险

B管理能力风险

C技术风险

D市场风险

24. 目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。[0.5分]

A资产结构化理财产品

B利率结构化理财产品

C挂钩不同标的资产的理财产品

D股权结构化理财产品

25. 如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为（）。[0.5分]

A20

B18

C55．56

D50

26. 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。[0.5分]

A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等

B境内资产证券化和离岸资产证券化

C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

27. 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。[0.5分]

A经济周期波动风险

B购买力风险

C利率风险

D违约风险

28. 证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（）亿元人民币。[0.5分]

A20

B10

C5

D12

29. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。[0.5分]

A1000

B2000

C3000

D5000

30. 关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（）。[0.5分]

A被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

B当事人有要求举行听证的权利

C在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

D采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

31. QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。[0.5分]

A证券市场

B基金市场

C信托市场

D房地产市场

32. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。[0.5分]

A金融监管的改革

B金融机构的去杠杆化

C国际金融合作的进一步加强

D金融分业经营

33. 某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。[0.5分]

A可转换优先股

B参与优先股

C股息率可调整优先股

D累积优先股

34. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。[0.5分]

A18

B6

C24

D12

35. 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。[0.5分]

A债权人的权利

B股东的权利

C债权人的义务

D债权人的责任

36. 发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（）进行。[0.5分]

A本国资信评级机构

B国际著名的资信评级机构

C投资者所在国资信评级机构

D国际金融机构指定的资信评级机构

37. 在各种基金中，管理费率最低的是（）。[0.5分]

A认股权证基金

B债券基金

C货币市场基金

D股票基金

38. 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。[0.5分]

A30％

B50％

C60％

D80％

39. 可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（）。[0.5分]

A中央存托公司

B存券银行

C保荐人

D托管银行

40. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。[0.5分]

A要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

B要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

C要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

D要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

41. 世界上最早、最有影响的股价指数是（）。[0.5分]

A道•琼斯股价指数

B恒生指数

C日经指数

D纳斯达克指数

42. 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（）。[0.5分]

A股票股息

B负债股息

C财产股息

D建业股息

43. 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。[0.5分]

A证券投资者

B发行人

C上市公司

D资信评级机构

44. 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。[0.5分]

A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

45. 以下说法中错误的是（）。[0.5分]

A上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少

B上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化

C上市公司配股之后，公司注册资本相应增加

D上市公司增发之后，公司注册资本相应增加

46. 关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。[0.5分]

A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系．两者是并存的关系

B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

47. 股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。[0.5分]

A供求关系

B公司经营状况

C宏观经济因素

D政治因素

48. 下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。[0.5分]

A战争

B赇政政策．

C经济增长

D货币政策

49. 契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。[0.5分]

A公约原理

B信托原理

C代理原理

D委托原理

50. 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（）。[0.5分]

A两者均不包含

B两者都包含

C前者不包含，后者包含

D前者包含，后者不包含

51. 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。[0.5分]

A其他基金份额

B一篮子股票

C股票和债券

D现金

52. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。[0.5分]

A5000万元

B1亿元

C2亿元

D3亿元

53. 基金管理人与托管人之间是（）的关系。[0.5分]

A相互依赖

B相互促进

C相互竞争

D相互制衡

54. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。[0.5分]

A协商定价方式

B询价方式

C上网竞价方式

D市价折扣方式

55. 《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。[0.5分]

A5000

B4000

C3000

D1000

56. 场外交易市场的交易制度通常采用（）。[0.5分]

A经纪制度

B会员制度

C做市商制度

D公司制度

57. 上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。[0.5分]

A以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

B以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

58. 下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（）。[0.5分]

A保护投资者

B保证证券市场的公平、效率和透明

C降低非系统风险

D降低系统性风险

59. 负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。[0.5分]

A社保基金理事会

B证券投资基金

C中国证券投资者保护基金有限责任公司

D中国证券登记结算机构

60. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。[0.5分]

A2

B3

C4

D5

61. 有价证券特征包括（）等方面。[1分]

A流动性

B收益性

C风险性

D期限性

62. 外国债券在发行法律方面的特性有（）。[1分]

A不受发行地所在国有关法规的管制和约束

B受发行地所在国有关法规的管制和约束

C必须经官方主管机构批准

D不必须经官方主管机构批准

63. 下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是（）。[1分]

A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

C投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有．

64. 在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。[1分]

A更换基金管理人

B出具业绩报告

C更换基金托管人

D基金扩募

65. 证券投资基金的资产总值包括（）。[1分]

A基金拥有的各类证券的价值

B银行存款本息

C基金应收的申购基金款

D其他投资

66. 《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）3个标准。[1分]

A5亿元人民币

B1亿元人民币

C5000万元人民币

D3000万元人民币

67. 下列各项中，属于证券研究报告内容的有（）。[1分]

A证券的价值分析报告

B证券相关产品的价值分析报告

C行业研究报告

D投资策略报告

68. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。[1分]

A战略委员会

B审计委员会

C风险控制委员会

D薪酬与提名委员会

69. 计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（）。[1分]

A市场风险

B信用风险

C营运风险

D结算风险

70. 证券交易所的组织形式大致可以分为（）。[1分]

A股份制

B公司制

C合伙制

D会员制

71. 有效的内部控制应为证券公司实现下述（）目标提供合理保证。[1分]

A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B防范经营风险和道德风险

C保障客户及证券公司资产的安全、完整

D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

72. 上市公司信息披露的主要内容有（）。[1分]

A招股说明书

B每日报告

C定期报告

D临时报告

73. （）是现代公司的主要形式。[1分]

A有限责任公司

B保险公司

C无限责任公司

D股份有限公司

74. 从功能上看，金融创新品种包括（）等。[1分]

A能源风险管理工具

B天气衍生金融产品

C政治风险管理工具

D结构化票据

75. 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括（）。[1分]

A以人民币标明面值

B采用无记名股票形式

C以外币认购

D采用记名股票形式

76. 我国记账式国债的特点有（）[1分]

A通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

B可上市转让，流通性好

C可以记名、挂失，以无券形式发行

D期限有长有短，但更适合短期国债的发行

77. 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。[1分]

A利息只在公司有盈利时才支付

B如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

C所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红

D没有固定到期日

78. 公开披露的基金信息包括（）。[1分]

A年度基金报告

B基金资产净值和基金份额净值公告

C基金募集情况

D基金托管协议

79. 金融衍生工具的基本特征包括（）。[1分]

A杠杆性

B跨期性

C不确定性或高风险性

D联动性

80. 银行间债券市场中，用于回购的债券包括（）。[1分]

A政策性金融债券

B中央银行票据

C企业中期票据

D国债

81. 债券分期付息方式包括（）。[1分]

A按年付息

B按季付息

C半年付息

D按月付息

82. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。[1分]

A有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

B高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

C有500万元人民币以上的注册资本

D有健全的内部管理制度

83. 下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（）。[1分]

A招股说明书、募集说明书与上市公告书

B定期报告与临时报告

C信息披露事务管理

D信息披露检查制度

84. 证券交易所的监管职能包括（）。[1分]

A对证券交易活动进行管理

B对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C对全国证券、期货业进行集中统一监管

D维护证券市场秩序，保障其合法运行

85. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。[1分]

A现金

B1年以内(含1年)的银行定期存款

C剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

D可转换债券

86. 关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（）。[1分]

A主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

B用于转移或防范信用风险

C信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

87. 下列关于股票市场的说法中错误的有（）。[1分]

A股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

B股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中

C股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司

D股票市场是股票发行和买卖交易的场所

88. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（）。[1分]

A在证券交易所挂牌交易的股票

B在证券交易所挂牌交易的债券

C证券投资基金

D在证券交易所挂牌交易的权证

89. 一般来说，债券具有如下特征（）。[1分]

A流动性

B永久性

C安全性

D收益性

90. 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。[1分]

A战争国债

B建设国债

C非流通国债

D赤字国债

91. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。[1分]

A承销证券

B从事承担有限责任的投资

C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

D买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

92. 金融自由化的主要内容包括（）。[1分]

A取消对存款利率的最高限额

B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

C放松外汇管制

D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

93. 下列说法中，正确的是（）。[1分]

A证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

C余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

94. 恒生流通综合指数系列包括（）。[1分]

A恒生综合指数

B恒生流通综合指数

C恒生香港流通指数

D恒生中国内地流通指数

95. 《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。[1分]

A证券交易所

B期货交易所

C证券公司

D保险公司

96. 《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。[1分]

A发行

B自营

C交易

D登记

97. 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。[1分]

A市场利率下调，基金收益下降

B市场利率上调，基金收益下降

C市场利率上调,基金收益上升

D市场利率下调，基金收益上升

98. 目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（）决定。[1分]

A权证上市数量

B行权比例

C行权价格

D担保系数

99. 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。[1分]

A记名股票

B普通股票

C不记名股票

D优先股票

100. 以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（）。[1分]

A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

D股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

101. 每个经济周期一般都要经过（）等阶段。[1分]

A萧条

B衰退

C复苏

D高涨

102. 下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是（）。[1分]

A查阅公司章程

B持有的股份可以依法转让

C查阅股东名册

D对公司的经营管理提出质疑

103. 利率期货品种主要包括（）。[1分]

A单只股票期货

B债券期货

C主要参考利率期货

D股票组合期货

104. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时（）。[1分]

A预计价格上涨的投机者会建立期货空头

B预计价格上涨的投机者会建立期货多头

C预计价格下跌的投机者会建立期货空头

D预计价格下跌的投机者会建立期货多头

105. 权证的要素包括（）等。[1分]

A行权日期

B存续时间

C行权结算方式

D行权价格

106. 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（）等。[1分]

A发起人

B特定目的机构或特定目的受托人(SPV)

C资金和资产存管机构

D信用增级机构和信用评级机构

107. 证券业从业人员诚信信息的用途有（）。[1分]

A作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C作为证券从业机构招聘人员的参考

D作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

108. 在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（）。[1分]

A金融机构的去杠杆化

B金融监管的改革

C国际金融合作的进一步加强

D金融风险复杂化

109. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（）。[1分]

A公开市场业务

B调整存款准备金率

C调节税率

D调整再贴现率

110. 债券收益的表现形式有（）。[1分]

A利息收入

B资本损益

C再投资收益

D分红

111. 无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。(．)[0.5分]

A对

B错

112. 股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（）[0.5分]

A对

B错

113. 股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。（）[0.5分]

A对

B错

114. 红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（）[0.5分]

A对

B错

115. 在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（）[0.5分]

A对

B错

116. 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。（）[0.5分]

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117. 发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（）[0.5分]

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118. 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（）[0.5分]

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119. 在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。（）[0.5分]

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120. 中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（）[0.5分]

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121. 在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（）[0.5分]

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122. 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。（）[0.5分]

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123. 实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。（）[0.5分]

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124. 《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（）[0.5分]

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125. 金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（）[0.5分]

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126. 严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。（）[0.5分]

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127. 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（）[0.5分]

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128. 我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。（）[0.5分]

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129. 证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（）[0.5分]

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130. 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（）[0.5分]

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131. 企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。（）[0.5分]

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132. 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（）[0.5分]

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133. 金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。（）[0.5分]

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134. 附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（）[0.5分]

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135. 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（）[0.5分]

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136. 金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（）[0.5分]

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137. 上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。（）[0.5分]

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138. 证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。（）[0.5分]

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139. 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。（）[0.5分]

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140. 核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（）[0.5分]

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141. 证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。（）[0.5分]

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142. 契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（）[0.5分]

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143. 股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。（）[0.5分]

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144. 基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（）[0.5分]

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145. 在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。（）[0.5分]

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146. 由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。（）[0.5分]

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147. 证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。（）[0.5分]

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148. 年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。（）[0.5分]

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149. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（）[0.5分]

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150. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（）[0.5分]

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