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2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)

2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。[0.5分]

    A担保债券

    B抵押债券

    C优先股票

    D普通股票

  • 2. 股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。[0.5分]

    A供求关系

    B公司经营状况

    C宏观经济因素

    D政治因素

  • 3. 以下关于合规总监的描述中，错误的是（）。[0.5分]

    A合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格

    B合规总监是公司合规负责人

    C合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离

    D合规总监组织实施公司反洗钱工作

  • 4. 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。[0.5分]

    A欺诈发行股票、债券罪

    B非法发行股票和公司、企业债券罪

    C诱骗他人买卖证券罪

    D内幕交易罪

  • 5. 自主推荐的询价对象不包括（）。[0.5分]

    A具有较高定价能力的机构投资者

    B具有长期投资取向的机构投资者

    C投资经验比较丰富的个人投资者

    D短期投资者

  • 6. 我国目前发行股票时不允许（）。[0.5分]

    A平价发行

    B折价发行

    C溢价发行

    D平价发行和溢价发行

  • 7. 上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。[0.5分]

    A工业、商业、地产业、公用事业和综合

    B工业、商业、金融业、公用事业和综合

    C工业、商业、地产业、运输业和综合

    D工业、商业、地产业、公用事业、运输业

  • 8. 股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。[0.5分]

    A真实资本

    B债务资金

    C虚拟资本

    D应付账款

  • 9. 有价证券具有（）的经济和法律特征。[0.5分]

    A产权性、收益性、变通性、风险性

    B产权性、收益性、变通性、非返还性

    C产权性、收益性、流动性、风险性

    D产权性、期限性、收益性、风险性

  • 10. 2008年3月9日，某投资者持有价值为1000万美元的SPDR(以S&P500指数为模板的交易所交易基金)。为防范在6月份之前出现系统性风险，可（）CME的6月份S&P500指数期货进行保值。3月9日，S&P500指数期货报价为1282．25点。该合约名义金额为美元，若（）张合约，则基本可以规避6月份之前S&P500指数大幅下跌的风险。[0.5分]

    A买进320562．5买进31

    B卖出320562．5卖出31

    C买进310652．5卖出30

    D卖出310652．5买进30

  • 11. 金融期货中最先产生的品种是（）。[0.5分]

    A股票期货

    B股票指数期货

    C外汇期货

    D利率期货

  • 12. 为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的（）。[0.5分]

    A10%

    B40%

    C50%

    D60%

  • 13. （）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。[0.5分]

    A比例包销

    B代销

    C全额包销

    D余额包销

  • 14. 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。[0.5分]

    A《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》

    B《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》

    C《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》

    D《保险资金境外投资管理暂行办法》

  • 15. 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（）。[0.5分]

    A外国的自然人、法人和其他组织

    B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

    C定居在国外的中国公民

    D留学海归的中国公民

  • 16. （）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。[0.5分]

    A交易所

    B中国证监会

    C中国证券业协会

    D证券公司

  • 17. 下列（）因素可能会引起净资产收益率的下降。[0.5分]

    A净利润的上升

    B资产周转加快

    C杠杆比率的增大

    D税率的提高

  • 18. 上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（）。[0.5分]

    A几何平均值

    B算术平均值

    C中位值

    D标准差

  • 19. 国有股股利收入依法纳入（）预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。[0.5分]

    A国有资产经营

    B中央财政

    C地方财政

    D国有资产管理

  • 20. 于（）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。[0.5分]

    A1998年12月29日

    B1995年7月1日

    C1998年1月1日

    D1998年7月1日

  • 21. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。[0.5分]

    A2

    B1

    C3

    D5

  • 22. 资本证券主要包括（）。[0.5分]

    A股票、债券和基金证券

    B股票、债券和金融期货

    C股票、债券和金融衍生证券

    D股票、债券和金融期权

  • 23. 证券公司自营业务主要赚取（）。[0.5分]

    A手续费

    B中介佣金

    C价差收益

    D利差收益

  • 24. 2006年6月，（）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。[0.5分]

    A东京证券交易所

    B多伦多证券交易所

    C悉尼期货交易所

    D纽约证券交易所

  • 25. 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。[0.5分]

    A行使权利认购新发行的普通股票

    B不行使权利而听任其过期失效

    C按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

    D将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

  • 26. 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。[0.5分]

    A杠杆比率视为安全性指标

    B周转率视为安全性指标

    C销售利润率视为盈利性指标

    D净资产收益率视为盈利性指标

  • 27. 下列关于国际债券的表述，不正确的是（）。[0.5分]

    A不存在汇率风险

    B国际债券资金来源广，发行规模大

    C国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

    D发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

  • 28. 按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。[0.5分]

    A认购权证和认沽权证

    B价内权证和价外权证

    C美式权证和欧式权证

    D认股权证和备兑权证

  • 29. 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。[0.5分]

    A一级存托凭证和二级存托凭证

    B公募存托凭证和私募存托凭证

    C记名存托凭证和不记名存托凭证

    D无担保存托凭证和有担保存托凭证

  • 30. 若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。[0.5分]

    A5

    B10

    C20

    D50

  • 31. 金融期货一般不包括（）。[0.5分]

    A利率期货

    B期权期货

    C货币期货

    D股票指数期货

  • 32. 在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（）。[0.5分]

    A政府债券

    B公司债券

    C企业债券

    D金融债券

  • 33. 证券市场按证券品种划分，可以分为（）。[0.5分]

    A场内市场和场外市场

    B发行市场和流通市场

    C国内市场和国际市场

    D股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场

  • 34. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（）。[0.5分]

    A开放式基金

    B货币型基金

    C保本型基金

    D封闭式基金

  • 35. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。[0.5分]

    A国务院

    B国有资产管理部门

    C国有投资公司

    D资产经营公司

  • 36. 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（）。[0.5分]

    A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

    B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

    C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

    D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金

  • 37. 由证券公司办理的证券发行称为（）。[0.5分]

    A私募发行

    B公募发行

    C自办发行

    D承销发行

  • 38. 一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。[0.5分]

    A公司债券风险大，收益低

    B公司债券风险小，收益高

    C政府债券风险大，收益高

    D政府债券风险小，收益稳定

  • 39. 我国股市一般采用（）的委托有效期。[0.5分]

    A当天有效

    B约定日有效

    C撤销前有效

    D5日有效

  • 40. 指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。[0.5分]

    A证券交易所

    B基础指数

    C受托人

    D投资者

  • 41. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。[0.5分]

    A净资产

    B总资产

    C总股本

    D总股数

  • 42. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，被称为（）。[0.5分]

    A参与优先股

    B累积优先股

    C可赎回优先股

    D股息率可调整优先股

  • 43. 基金托管费通常是（）。[0.5分]

    A逐日计算、按月支付

    B逐日计算、按周支付

    C逐月计算、按月支付

    D逐日计算、按日支付

  • 44. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。[0.5分]

    A信用风险

    B利率风险

    C政策风险

    D购买力风险

  • 45. 公司型证券投资基金反映的是（）关系。[0.5分]

    A产权

    B委托代理

    C债权债务

    D所有权

  • 46. 我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。[0.5分]

    A对其股票交易做退市风险警示

    B暂停其股票上市交易

    C对其股票交易做特别处理

    D终止其股票上市交易

  • 47. 我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。[0.5分]

    A1991

    B1992

    C1993

    D1994

  • 48. 关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。[0.5分]

    A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

    B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

    C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

    D对于股东公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

  • 49. 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。[0.5分]

    A开放式基金

    B封闭式基金

    C社保基金

    D企业年金

  • 50. 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。[0.5分]

    A份额

    B固定股息率

    C市值

    D面值

  • 51. 下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是（）。[0.5分]

    A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

    B确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

    C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

    D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%

  • 52. 首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是（）。[0.5分]

    A中国石油化工股份有限公司

    B马鞍山钢铁股份有限公司

    C光大银行

    D中国石油天然气集团公司

  • 53. 下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（）。[0.5分]

    A取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍

    B标志着金融混业制度的终结

    C同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯蒂格尔法案》

    D推动了金融机构之间的并购重组

  • 54. 通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。[0.5分]

    A内置型衍生工具

    B交易所交易的衍生工具

    COTC交易的衍生工具

    D独立衍生工具

  • 55. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。[0.5分]

    A债券交易期限

    B债券发行期限

    C利息偿还期限

    D债券到期期限

  • 56. 按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是（）。[0.5分]

    A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

    B存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值

    C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

    D有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

  • 57. 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。[0.5分]

    A财政部和中国证监会

    B国有资产管理局和中国证监会

    C司法部和中国证监会

    D中国人民银行和中国证监会

  • 58. 我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。[0.5分]

    A分为综合类和经济类

    B分为创新类和规范类

    C按照业务类型

    D按照规模不同

  • 59. 通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。[0.5分]

    A可以在交易所上市交易的封闭式基金

    B可以在交易所上市交易的开放式基金

    C所有在有组织的市场交易的封闭式基金

    D所有在有组织的市场交易的开放式基金

  • 60. 股票以面值作为发行价，被称为（）。[0.5分]

    A平价发行

    B折价发行

    C溢价发行

    D市价发行

  • 61. 根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[1分]

    A企业债券

    B可转换为股票的公司债券

    C股票

    D法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

  • 62. 下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。[1分]

    A设有董事会

    B持有人大会也就是股东大会

    C拥有法人资格

    D直接进行基金资产的运作

  • 63. 我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。[1分]

    A依法筹资的资金

    B客户交易结算资金

    C客户保证金

    D自有资金

  • 64. 可转换公司债一般要经（）决议通过才能发行。[1分]

    A股东大会

    B总经理

    C监事会

    D董事会

  • 65. 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。[1分]

    A信用衍生工具

    B股权类产品的衍生工具

    C货币衍生工具

    D利率衍生工具

  • 66. 下列行为（）是证券业从业人员保证性的行为。[1分]

    A热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

    B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

    C积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

    D服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

  • 67. 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式不包括（）。[1分]

    A向二级市场投资者配售方式

    B向个人投资者定向配售

    C对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

    D上网定价发行方式

  • 68. 根据我国《公司法》规定，公司在（）时可以收购本公司的股份。[1分]

    A反收购

    B维护二级市场股价

    C将股份奖励给本公司职工

    D与持有本公司股票的其他公司合并

  • 69. 期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性。[1分]

    A数量上

    B空间上

    C质量上

    D时间上

  • 70. 常见的参考利率有（）。[1分]

    A国债利率

    B联邦基金利率

    C伦敦银行间同业拆放利率

    D欧洲美元定期存款单利率

  • 71. 记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。[1分]

    A股票票面

    B股东名册

    C公司章程

    D证券监管机构

  • 72. 期货交易的限仓可以采取（）形式。[1分]

    A根据保证金数量规定持仓限额

    B对会员的持仓量限制

    C对客户的持仓量限制

    D对证券交易所持仓量限制

  • 73. 我国《公司法》规定，股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。[1分]

    A发起人

    B私人投资者

    C法人

    D社会公众

  • 74. 我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（）。[1分]

    A从事承担无限责任的投资

    B买卖上市债券

    C向他人贷款或者提供担保

    D承销证券

  • 75. 影响债券偿还期限的因素主要有（）。[1分]

    A资金使用方向

    B市场利率变化

    C债券发行主体

    D债券变现能力

  • 76. 申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是（）。[1分]

    A财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

    B从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    C健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚

    D所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

  • 77. 根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合（）规定。[1分]

    A股票基金应有60%以上的资产投资于股票

    B债券基金应有80%以上的资产投资于债券

    C货币市场基金仅投资于货币市场工具

    D基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

  • 78. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。[1分]

    A筹资成本相同

    B都是直接融资的手段

    C都是间接融资的手段

    D都是经济主体筹措资金的手段

  • 79. 股票的收益来源主要有（）。[1分]

    A来自公益捐赠

    B来自股票流通

    C来自政府补贴

    D来自股份公司

  • 80. 以下关于金融债券的说法，正确的有（）。[1分]

    A发行主体是银行或非银行金融机构

    B金融机构信用度较高

    C对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债

    D发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权

  • 81. 债券按照其券面形态可分为（）。[1分]

    A附息债券

    B凭证式债券

    C记账式债券

    D实物债券

  • 82. 我国证券公司短期融资券（）。[1分]

    A不属于金融债券

    B在银行间债券市场发行

    C由证券公司依法发行

    D约定在一定期限内还本付息

  • 83. 国际证券市场上著名的股价指数有（）。[1分]

    ANASDAQ综合指数

    B日经225股价指数

    C金融时报100指数

    D道一琼斯工业股价平均数

  • 84. 备兑凭证的作用是（）。[1分]

    A增加股票的流动性

    B创造新的投资机会

    C增加投资者人数

    D避开监管

  • 85. 证券投资基金具有（）等特点。[1分]

    A专业理财

    B集合投资

    C分散风险

    D定向投资

  • 86. 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。[1分]

    A20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

    B美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

    C证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

    D美国证券市场是从买卖政府债券开始的

  • 87. 证券交易所运作系统中的通信系统包括（）。[1分]

    A交易通信网

    B信息服务网

    C证券报刊

    D因特网

  • 88. 上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。[1分]

    A债券持有人

    B流通股股东

    C优先股股东

    D非流通股股东

  • 89. 关于我国证券交易所的论述，正确的有（）。[1分]

    A依法设立

    B以营利为目的

    C是整个证券市场的核心

    D是实行自律性管理的法人

  • 90. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（）。[1分]

    A正直诚信，品行良好

    B熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

    C在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

    D应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

  • 91. 在我国，金融债券包括（）。[1分]

    A中央银行票据

    B政策性银行金融债券

    C证券公司债券

    D财务公司债券

  • 92. 下列有关金融期权的表述正确的是（）。[1分]

    A期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

    B期权的买方可以选择行使所拥有的权利

    C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

    D期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

  • 93. 下述说法正确的有（）。[1分]

    A证券交易所本身不持有证券

    B证券交易所决定证券交易的价格

    C证券交易所为交易双方成交创造条件

    D证券交易所对交易双方进行监督

  • 94. 普通股股东的义务有（）。[1分]

    A遵守公司章程

    B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

    C除法律、法规规定的情形外不得退股

    D必须亲自参加股东大会

  • 95. 恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（）。[1分]

    A在市场上的重要程度

    B成交额对投资者的影响

    C发行量较大

    D公司业务以香港地区为基地

  • 96. 证券投资基金的资产总值包括（）。[1分]

    A基金拥有的各类证券的价值

    B银行存款本息

    C基金应收的申购基金款

    D其他投资所形成的价值

  • 97. （）不是现代公司的主要类型。[1分]

    A有限责任公司

    B两合公司

    C无限责任公司

    D股份有限公司

  • 98. 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）。[1分]

    A有价证券

    B设备

    C房产

    D土地使用权

  • 99. 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（）。[1分]

    A公司财务状况

    B市值规模

    C交易活跃程度

    D行业代表性

  • 100. 拟定股份有限公司（）方案的职责属于董事会。[1分]

    A合并

    B分立

    C经营

    D解散

  • 101. 外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。[1分]

    A证券公司

    B几家大银行

    C金融机构

    D一家银行

  • 102. 证券收益性的多少通常取决于（）。[1分]

    A资产增值数额的多少

    B该证券的需求状况

    C证券市场的供求状况

    D证券发行时间的长短

  • 103. 人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的（）计算利息并进行利息交换的金融合约。[1分]

    A人民币资产

    B人民币本金

    C利率

    D人民币利息

  • 104. 契约型基金与公司型基金的区别是（）。[1分]

    A资金性质不同

    B投资者地位不同

    C基金运营依据不同

    D发行规模不同

  • 105. 下列表述错误的是（）。[1分]

    A当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少

    B当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加

    C当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局

    D当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨趋势

  • 106. 关于代销论述正确的是（）。[1分]

    A代销可分为全额代销和余额代销两种

    B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

    C我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

  • 107. 从20世纪70年代起，证券市场出现高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。[1分]

    A金融证券化

    B证券市场国际化

    C投资者机构化

    D证券市场电脑化

  • 108. 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）。[1分]

    A发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策

    B发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

    C发行人股权清晰

    D发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷

  • 109. 股份有限公司监事会的职能主要包括（）。[1分]

    A检查公司的财务

    B提议召开临时股东大会

    C制定公司的基本管理制度

    D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

  • 110. 在股票现货市场和股票指数期货市场（）。[1分]

    A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

    B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

    C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

    D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

  • 111. 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 根据《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的购买费。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样，证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于100减去合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作担保。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以营利为目的的公司法人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 全国银行问同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 根据我国政府对WT0的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。（）[0.5分]

    A对

    B错

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