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2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)

2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。[0.5分]

    A反方向

    B同方向

    C无关

    D相关性低

  • 2. 关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

    A理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证

    B股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书

    C根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

    D股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

  • 3. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。[0.5分]

    A1990年12月和1991年7月

    B1991年7月和1990年12月

    C1991年7月和1992年10月

    D1992年10月和1991年7月

  • 4. 招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（）。[0.5分]

    A3个月

    B6个月

    C9个月

    D12个月

  • 5. 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。[0.5分]

    A管理权利

    B股东权利

    C分配权利

    D指挥权利

  • 6. 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。[0.5分]

    A期权购买者

    B期权买卖双方

    C期权买卖双方均不

    D期权出售者

  • 7. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。[0.5分]

    A一级有担保ADR

    B二级有担保ADR

    C三级有担保ADR

    D144A规则下的私募ADR

  • 8. 套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。[0.5分]

    A“看不见的手”原理

    B一价定律

    C报酬边际递减规律

    D完全竞争市场理论

  • 9. 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。[0.5分]

    A期权买卖双方均

    B期权买卖双方均不

    C期权购入者

    D无担保期权出售者

  • 10. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。[0.5分]

    A安全性

    B流动性

    C收益性

    D偿还性

  • 11. 下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（）。[0.5分]

    A《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

    B证券公司所制定的规则属于自律性规则

    C现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

    D共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

  • 12. 期货交易之所以能够套期保值是因为（）。[0.5分]

    A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反

    B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

    C某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

    D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

  • 13. 基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。[0.5分]

    A基金总产值

    B基金资产总值

    C基金交易价格

    D基金份额净值

  • 14. 如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（）。[0.5分]

    A赚取协定价与市价的差额

    B赚取期权费

    C损失协定价与市价的差额

    D期权费

  • 15. 目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。[0.5分]

    A实物债券

    B凭证式债券

    C记账式债券

    D中央政府债券

  • 16. 证券投资基金在我国香港地区被称为（）。[0.5分]

    A共同基金

    B证券投资信托基金

    C单位信托基金

    D投资基金

  • 17. 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。[0.5分]

    A4000万元

    B5000万元

    C3000万元

    D2000万元

  • 18. 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。[0.5分]

    A资本收益

    B收益减少

    C资本损失

    D收益增长

  • 19. 国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。[0.5分]

    A外国货币

    B国际通用货币

    C本国货币

    D本国货币或外国货币

  • 20. 1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。[0.5分]

    A中国工商银行

    B中国农业银行

    C中国银行

    D中国建设银行

  • 21. 股份有限公司的设立程序为（）。[0.5分]

    A设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册

    B申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册

    C设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册

    D设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

  • 22. 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。[0.5分]

    A扬基债券

    B武士债券

    C龙债券

    D熊猫债券

  • 23. 下列（）行为会增加公司的财务风险。[0.5分]

    A拆股

    B发放股票股利

    C发行新债

    D增发新股

  • 24. 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。[0.5分]

    A5亿元

    B10亿元

    C5000万元

    D1亿兀

  • 25. 公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时，应当在2个月内召开（）。[0.5分]

    A股东年会

    B临时股东大会

    C董事会会议

    D监事会会议

  • 26. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。[0.5分]

    A可转换债券

    B可转换优先股

    C认股证书

    D股票期权证书

  • 27. 根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。[0.5分]

    A托管、接管

    B撤销

    C停业整顿

    D行政重组

  • 28. 证券交易通常都必须遵循（）。[0.5分]

    A价格优先原则和时间优先原则

    B时间优先原则和价格优先原则

    C价格优先原则和数量优先原则

    D客户优先原则和时间优先原则

  • 29. 按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。[0.5分]

    A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券

    B固定利率债券和浮动利率债券

    C缓息债券和即期债券

    D累计债券和非累计债券

  • 30. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。[0.5分]

    A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

    B可以买卖可转换债券

    C可以买卖政府债券和金融债券

    D只可用自有资金投资证券

  • 31. 下面（）不是记名股票的特点。[0.5分]

    A便于挂失

    B股东权利归属于记名股东

    C可以一次或分次缴纳出资

    D转让相对简单不受限制

  • 32. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。[0.5分]

    A大体保持相对稳定的关系

    B保持相反的关系

    C两者没有任何关系

    D大体保持相等的关系

  • 33. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。[0.5分]

    A债券交易期限

    B债券发行期限

    C利息偿还期限

    D债券偿还期限

  • 34. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。[0.5分]

    A金融分业经营

    B国际金融合作的加强

    C金融机构的去杠杆化

    D金融监管的改革

  • 35. 除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫作（）。[0.5分]

    A修正的美式期权

    B互换期权

    C奇异期权

    D买人期权

  • 36. 以下说法错误的是（）。[0.5分]

    A上市公司股份回购，只能使用自有资金

    B上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化

    C上市公司配股，原股东可以放弃配股权

    D上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

  • 37. 下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。[0.5分]

    A中央政府

    B生产企业

    C国际公益组织

    D银行

  • 38. 股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。[0.5分]

    A实际收益率

    B预期收益率

    C必要收益率

    D平均收益率

  • 39. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。[0.5分]

    A注册资本

    B负债

    C虚拟资本

    D货币资金

  • 40. 以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。[0.5分]

    A外币债券

    B地方企业债券

    C地方投资公司债务

    D中央企业债券

  • 41. 1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。[0.5分]

    A同业经营

    B分业经营

    C交叉经营

    D混业经营

  • 42. 信用风险是（）的主要风险。[0.5分]

    A公债

    B普通股

    C优先股

    D公司债券

  • 43. （）是具有标准格式的债券。[0.5分]

    A实物债券

    B凭证式债券

    C记账式债券

    D电子债券

  • 44. 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（）。[0.5分]

    A独立型与非独立型

    B积发型与不可分型

    C独立型与分离型

    D可分离型与非分离型

  • 45. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。[0.5分]

    A基金托管人

    B基金承销公司

    C基金管理人

    D基金投资顾问

  • 46. 标准化的期货合约中唯一可变的变量是（）。[0.5分]

    A交易品种

    B交割日期

    C交易价格

    D每日限价

  • 47. 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。[0.5分]

    A远期利率协议

    B远期汇率协议

    C债券类资产的远期合约

    D股权类资产的远期合约

  • 48. 证券业协会性质上是一种（）。[0.5分]

    A证券监督机构

    B证券服务机构

    C自律性组织

    D证券投资人

  • 49. 国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（）。[0.5分]

    A现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

    B现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

    C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

    D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

  • 50. 证券投资基金资产估值的对象是（）。[0.5分]

    A基金的负债

    B基金的净资本

    C基金的净资产

    D基金依法拥有的各类资产

  • 51. 2006年12月，纽约证券交易所和（）的合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。[0.5分]

    A东京证券交易所

    B泛欧证券交易所

    C伦敦国际金融期权期货交易所

    D葡萄牙交易所

  • 52. 金融衍生工具是指（）。[0.5分]

    A建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

    B建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

    C基础金融产品本身

    D建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

  • 53. 一般不需要进行证券信用评级的证券是（）。[0.5分]

    A地方政府债券

    B公司债券

    C优先股票

    D普通股票

  • 54. 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。[0.5分]

    A中国人民银行

    B当地政府

    C财政部

    D国务院证券监督管理机构

  • 55. 股票指数期权的交割方式是（）。[0.5分]

    A现金轧差

    B交割相应指数的股票

    C交割某种股票

    D交割一揽子股票

  • 56. 影响股票价格最基本的因素是（）。[0.5分]

    A内在价值

    B分配政策

    C税收政策

    D股本结构

  • 57. 下列关于指数基金特点的描述错误的是（）。[0.5分]

    A当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少

    B始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低

    C收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大

    D投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动

  • 58. 证券交易所采取的交易的组织方式是（）。[0.5分]

    A经纪制

    B代理制

    C做市商制

    D自助制

  • 59. （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。[0.5分]

    A证券服务机构

    B证券经纪机构

    C证券结算机构

    D证券登记机构

  • 60. 有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。[0.5分]

    A证券发行主体的不同

    B是否在证券交易所挂牌交易

    C募集方式

    D证券所代表的权利性质

  • 61. 国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。[1分]

    A股票价格指数期货

    B联邦基金利率期货

    C伦敦银行间同业拆放利率期货

    D3个月期港元利率期货

  • 62. 证券投资基金的当事人主要有（）。[1分]

    A证券投资基金份额持有人

    B证券投资基金发起人

    C证券投资基金托管人

    D证券投资基金管理人

  • 63. 下列说法中，符合有面额股票的特点的是（）。[1分]

    A为股票发行价格的确定提供依据

    B计算红利的依据

    C确定股票交易价格的依据

    D可以明确表示每一股所代表的股权比例

  • 64. 有效的内部控制应为证券公司实现下述（）目标提供合理保证。[1分]

    A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

    B防范经营风险和道德风险

    C保障客户及证券公司资产的安全、完整

    D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

  • 65. 债券不能收回的情况有（）。[1分]

    A债务人清算后没有剩余余额

    B发行可转换债券

    C债务人不履行债务

    D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

  • 66. 我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（）。[1分]

    A发行对象不同

    B发行利率确定机制不同

    C流通或变现方式不同

    D到期前变现收益预知程度不同

  • 67. 关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（）。[1分]

    A债券发行的定价方式以公开招标最为典型

    B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

    C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

    D以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

  • 68. 在债券的计息方式中，分次付息一般包括（）三种方式。[1分]

    A按年付息

    B半年付息

    C按季付息

    D一次付息

  • 69. 内幕交易的行为包括（）。[1分]

    A内幕人员利用内幕信息买卖证券

    B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

    C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

    D非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖

  • 70. 证券交易所的功能包括（）。[1分]

    A为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交

    B形成较为合理的价格

    C引导社会资金的合理流动和资源的合理配置

    D对整个市场进行一线监控

  • 71. 下列项目中，属于股票应载明的事项有（）。[1分]

    A股票的编号

    B股票种类

    C公司成立的日期

    D公司名称

  • 72. 保证公司债券的担保人可以是（）。[1分]

    A政府

    B信誉好的银行

    C发行人自身

    D举债公司的母公司

  • 73. 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。[1分]

    A公司的经营环境

    B公司对现金的需要

    C股东所处的地位

    D公司进入资本市场获得资金的能力

  • 74. 询价对象包括（）。[1分]

    A证券投资基金管理公司

    B信托投资公司

    C保险机构投资者

    D合格境外机构投资者

  • 75. 法定公积金来源有（）。[1分]

    A公司投资于其他公司所获收益部分

    B股票发行溢价部分

    C每年从税后净利中按比例提存部分

    D公司资产重估增值部分

  • 76. 记名股票是指在（）记载股东姓名的股票。[1分]

    A股份公司的股东名册

    B招股说明书

    C股票票面

    D公司章程

  • 77. 证券投资中的（）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。[1分]

    A经济周期性波动风险

    B信用风险

    C经营风险

    D财务风险

  • 78. 证券交易主要的交易规则有（）。[1分]

    A涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效

    B交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍

    C价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

    D交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

  • 79. 证券投资基金的资产总值包括（）。[1分]

    A基金拥有的各类证券的价值

    B银行存款本息

    C基金应收的申购基金款

    D其他投资所形成的价值

  • 80. 《公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（）。[1分]

    A股份有限公司

    B有限责任公司

    C外资公司

    D中外合资公司

  • 81. 证券经营机构的作用主要体现在（）几个方面。[1分]

    A媒介资金供需

    B构造证券市场

    C优化资源配置

    D促进产业集中

  • 82. 关于股票的风险性，下列说法正确的有（）。[1分]

    A投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险

    B股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

    C风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益

    D实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性

  • 83. 下述说法正确的有（）。[1分]

    A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

    B基金有封闭式和开放式之分

    C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

    D开放式基金的基金份额总额不固定

  • 84. 我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（）。[1分]

    A从事承担无限责任的投资

    B买卖上市债券

    C向他人贷款或者提供担保

    D承销证券

  • 85. 2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（）。[1分]

    A中国石油天然气股份有限公司

    B中国核工业集团公司

    C中国效能建设股份公司

    D中国电信股份有限公司

  • 86. 下列关于债券远期交易的说法正确的有（）。[1分]

    A共有9个期限品种

    B交易数额最小为债券面额10万元

    C交易成员可在2～365天内自由选择交易期限

    D交易单位为债券面额1万元

  • 87. 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。[1分]

    A指数独立

    B监察独立

    C代码独立

    D运行独立

  • 88. 关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（）。[1分]

    A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

    B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

    C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

    D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

  • 89. 如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（）[1分]

    A公司股票交易发生异常波动

    B有投资者发出收购该公司股票的公开要约

    C上市公司依据上市协议提出停牌申请

    D中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

  • 90. 关于公司债的描述，下列说法正确的是（）。[1分]

    A公司债代表债权债务的责任契约关系

    B债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金

    C公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权

    D非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

  • 91. 有限售条件股份包括（）。[1分]

    A其他内资持股

    B国有法人持股

    C外资持股

    D国家持股

  • 92. 证券交易所的监管职能包括（）。[1分]

    A对信息披露的管理

    B对证券交易活动的管理

    C对会员的管理

    D对上市公司的管理

  • 93. 国际债券与国内债券相比，特征包括（）。[1分]

    A资金来源广

    B发行规模大

    C存在汇率风险

    D存在信用风险

  • 94. 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是（）。[1分]

    A提前终止基金合同

    B基金扩募或者延长基金合同期限

    C更换基金管理公司的高级管理人员

    D更换基金管理人、基金托管人

  • 95. 基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。[1分]

    A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业

    B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

    C出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

    D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

  • 96. 会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。[1分]

    A盈利性

    B规模性

    C安全性

    D流动性

  • 97. 与现货市场投机相比，期货市场投机的区别表现在（）。[1分]

    A有效缓解市场价格波动

    B目前我国期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机

    C期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性

    D投机交易保障了期货市场投机功能的实现

  • 98. 权证按基础资产分类，可分为（）。[1分]

    A股权类权证

    B债权类权证

    C认购权证

    D其他权证

  • 99. 按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。[1分]

    A保证最高收益型

    B非收益保证型

    C保证最低收益型

    D保本型

  • 100. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）。[1分]

    A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    C同一基金管理人管理的全部基金持有～家公司发行的证券，超过该证券的5%

    D中国证监会规定禁止的其他情形

  • 101. 证券公司不得接受下列（）全权委托。[1分]

    A决定证券买卖

    B选择证券种类

    C决定买卖数量

    D决定买卖价格

  • 102. 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）业务。[1分]

    A股票和债券的承销

    B股票和债券的包销

    C股票的经纪和自营

    D债券的经纪和自营

  • 103. 有担保的美国存托凭证是由（）三方签署存券协议。[1分]

    A存券银行

    B基础证券发行人

    C托管银行

    D承销商

  • 104. 下面期权的类别中，属于奇异期权的是（）。[1分]

    A百慕大期权

    B利率期权

    C平均期权

    D障碍期权

  • 105. ETF(证券交易所交易基金)的优势包括（）。[1分]

    A日内交易与二级市场的高流动性

    B价格与净值偏离较小

    C税收高效性

    D成本分配公平性，保护继续持有者利益

  • 106. 道一琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（）。[1分]

    A该指数历史悠久

    B采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

    C指数在《纽约日报》上发布

    D比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

  • 107. 机构投资者的共同特点是（）。[1分]

    A投资资金数量大

    B收集和分析信息的能力强

    C可通过有效的资产组合分散风险

    D投资活动对市场影响大

  • 108. 政府债券的（）关系着一国政治、经济发展的全局。[1分]

    A票面形式

    B发行规模

    C期限结构

    D未清偿余额

  • 109. 财务顾问业务的具体业务范围包括（）。[1分]

    A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

    B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

    C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

    D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

  • 110. 关于亚洲债券市场，下列叙述正确的是（）。[1分]

    A亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场

    B亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题

    C亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体，特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容

    D亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

  • 111. 开放式基金一般每周或者更长时间公布一次资产净值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 外资股是指在境外上市的外资股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成分股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. OTC交易的衍生工具指S通过各种通讯方式，通过集中的交易所，实行一对一交易的衍生工具。例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 证券发行人是资金的供应者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 系统性风险是不可以回避的，但可以分散。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行3种情况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 缓息债券是息票累积债券的一种。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 无记名股票持有人不可以出席股东大会。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质、协助将财产转换为现金、有价证券的，属于提供虚假财务会计报告罪。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 公司实际分配的股息总是少于税后净利润。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（）[0.5分]

    A对

    B错

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