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2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)

2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 美国最早的证券交易所是（）。[0.5分]

A纽约证券交易所

B芝加哥证券交易所

C费城交易所

D波士顿证券交易所

2. 证券市场的品种结构是（）。[0.5分]

A依有价证券的品种而形成的结构关系

B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系

D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

3. 依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。[0.5分]

A3亿元

B2亿元

C1亿元

D5000万元

4. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。[0.5分]

A6个月

B12个月

C2年

D5年

5. 可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。[0.5分]

A股东的权利

B债权人的义务

C债权人的权利

D债权人的责任

6. 只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。[0.5分]

A小于通货膨胀

B大于通货膨胀率

C等于通货膨胀率

D不等于通货膨胀率

7. 证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（），单独立户管理。[0.5分]

A商业银行

B金融机构

C证券公司

D工商银行

8. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。[0.5分]

A2

B3

C5

D7

9. 我国第一只1OF是（）。[0.5分]

A博时主题行业股票基金

B中银国际中国精选混合型基金

C南方积极配置证券投资基金

D华夏上证50基金

10. 下面关于股票和债券的描述，正确的是（）。[0.5分]

A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让

B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让

C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让

D债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

11. 通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。[0.5分]

A小于

B大于

C不固定

D等于

12. 普通股股票的主要风险是（）。[0.5分]

A利率风险

B信用风险

C经营风险

D财务风险

13. 影响股票市场价格的最直接因素是（）。[0.5分]

A清算价值

B每股净资产

C供求关系

D政治因素

14. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。[0.5分]

A20%

B25%

C35%

D51%

15. 下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。[0.5分]

A年满18周岁

B具有完全民事行为能力

C具有高中以上文化程度

D至少具有本科以上文化程度

16. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（）特征。[0.5分]

A永久性

B持续性

C参与性

D收益性

17. 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。[0.5分]

A国家开发银行

B中国农业发展银行

C中国工商银行

D中国进出口银行

18. 反映证券市场容量的重要指标是（）。[0.5分]

A股票市值占GDP的比率

B证券市场价值

C证券化率(证券市值／GDP)

D证券市场指数

19. 股价指数期货正式产生于（）。[0.5分]

A芝加哥商业交易所

B芝加哥期货交易所

C纽约证券交易所

D美国堪萨斯期货交易所

20. 关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是（）。[0.5分]

A2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用

C最基本的信用违约互换涉及两个当事人

D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

21. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。[0.5分]

A同方向变化

B反方向变化

C相等

D无关

22. 股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。[0.5分]

A公司经营状况

B市场上其他证券价格或者银行存款利率

C普通股股息

D股票市场市盈率

23. 关于债券的含义，下面说法错误的是（）。[0.5分]

A投资者是借出资金的经济主体

B发行人只需要在一定时期归还本金

C债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证

D发行人是借入资金的经济主体

24. 开放式基金特有的风险是（）。[0.5分]

A管理能力风险

B市场风险

C技术风险

D巨额赎回风险

25. 下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。[0.5分]

A战争

B财政政策

C经济增长

D货币政策

26. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。[0.5分]

A基金总资产

B基金资本

C未分配收益

D基金净资产

27. 关于金融期权交易双方的潜在盈利，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

B买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

C双方的潜在盈利和亏损都是无限的

D双方的潜在盈利和亏损都是有限的

28. 股东大会是股份公司的（）。[0.5分]

A权力机构

B法人代表

C监督机构

D决策机构

29. 世界上最早、最有影响的股价指数是（）。[0.5分]

A道一琼斯股价指数

B恒生指数

C日经指数

D纳斯达克指数

30. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。[0.5分]

A亚洲债券

B欧洲债券

C龙债券

D外国债券

31. 持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。[0.5分]

A3%

B5%

C10%

D15%

32. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。[0.5分]

A8

B6

C12

D1

33. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。[0.5分]

A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

B以股票发行量为权数，按简单平均法计算

C以股票发行量为权数，按加权平均法计算

D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

34. 《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（）产生。[0.5分]

A国务院证券监督管理机构任免

B证券交易所理事会选举

C证券交易所会员大会选举

D证券交易所董事会选举

35. 下列各项中，对平衡型基金认识不正确的是（）。[0.5分]

A将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上

B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

C一般25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股

D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

36. 通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。[0.5分]

A基期价格

B发行量或成交量

C等同权重

D计算期价格

37. 证券公司的主要业务有（）。[0.5分]

A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

38. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。[0.5分]

A信用风险

B利率风险

C政策风险

D购买力风险

39. 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。[0.5分]

A普通股股东

B优先股股东

C债权人

D控股股东

40. 在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为（）。[0.5分]

A有价证券

B存托凭证

C证券化产品

D资产证券

41. 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。[0.5分]

A国家股

B国有法人股

C非流通股

D发起人股

42. （）不是分析公司经营状况好坏的参考因素。[0.5分]

A股票价格波动

B盈利水平

C股票分割

D公司资产净值

43. （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。[0.5分]

A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

B第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立

C国务院证券管理委员会和中国证监会成立

D《证券法》正式颁布并实施

44. 基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。[0.5分]

A签署基金合同阶段

B基金募集阶段

C基金运作阶段

D基金终止阶段

45. 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A两者均不包含

B两者都包含

C前者不包含，后者包含

D前者包含，后者不包含

46. 我国首个中外合资证券公司是（）。[0.5分]

A中信证券

B中国国际金融有限公司

C招商证券

D野村证券

47. 1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。[0.5分]

A英国

B美国

C瑞士

D法国

48. （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。[0.5分]

A风险性

B收益性

C流动性

D参与性

49. 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又被称为（）。[0.5分]

A到期收益率

B实际收益率

C持有期收益率

D名义利率

50. 契约型证券投资基金反映的是（）。[0.5分]

A所有权关系

B债权债务关系

C物权关系

D信托关系

51. 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。[0.5分]

A人民币信用互换交易

B人民币汇率远期交易

C人民币利率互换交易

D人民币利率远期交易

52. 中国首批证券投资基金正式运作于（）。[0.5分]

A1998年3月

B1997年11月

C1993年4月

D1999年4月

53. 国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券被称为（）。[0.5分]

A外国债券

B欧洲债券

C龙债券

D扬基债券

54. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。[0.5分]

A中央银行提高法定存款准备金率

B中央银行提高再贴现率

C中央银行通过公开市场业务大量买入股票

D政府大幅提高税率

55. 债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。[0.5分]

A产权

B委托代理

C债权债务

D所有权

56. 证券公司在办理经纪业务时是作为（）。[0.5分]

A委托人

B信托人

C中介人

D投资人

57. 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（）。[0.5分]

A证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金

B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

58. 《证券法》确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。[0.5分]

A总资本

B净资本

C负债率

D利润率

59. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且为实缴货币资本。[0.5分]

A5000万元

B1亿元

C2亿元

D3亿元

60. 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。[0.5分]

A我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券

B财政部在国外发行的债券属于政府债券

C我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

61. 以下属于货币证券的有（）。[1分]

A商业汇票

B商业本票

C银行汇票

D金融债券

62. 中央银行通常采用的货币政策有（）。[1分]

A存款准备金制度

B增发国债

C再贴现政策

D公开市场业务

63. 《证券法》第七十四条规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。[1分]

A发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B持有公司5%以上股份的股东

C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

D发行股票或公司债券的公司一般工作人员

64. 上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（）。[1分]

A通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决

B选举和更换公司经营管理层

C通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责

D通过“用脚投票”影响公司的经营管理

65. 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（）。[1分]

A利率期权

B货币期权

C股权类期权

D金融期货合约期权

66. 公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。[1分]

A公司债券的期限在1年以上

B公司股本总额不少于3000万元人民币

C公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

67. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是问接融通的工具。[1分]

A股票

B定期存单

CCDS

D公司债券

68. 关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是（）。[1分]

A企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

69. 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是（）。[1分]

A基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

B基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

C基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

D基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

70. 我国发行金融债券的政策性银行包括（）。[1分]

A中国进出口银行

B国家开发银行

C中国银行

D中国人民银行

71. 1999年，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，以此为政策依托，出现了（）。[1分]

A以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市

B以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市

C网易通过三级存托凭证在NASDAQ挂牌上市

D中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市

72. 除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（）。[1分]

A基金销售服务费

B基金托管费

C基金运作费

D基金交易费

73. 金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因有（）。[1分]

A金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源

B金融衍生工具业务能带来手续费收入

C金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

D逃避监管

74. 下列项目中属于股权类资产的远期合约的有（）。[1分]

A股票价格指数的远期合约

B单个股票的远期合约

C商业票据

D固定收益证券的远期合约

75. 现阶段，我国证券市场监管的目标是（）。[1分]

A保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

B运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

C防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

D运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

76. 金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括（）。[1分]

A内置型衍生工具

B交易所交易的衍生工具

C信用创造型的衍生工具

DOTC交易的衍生工具

77. 股权类期货包括（）。[1分]

A股票价格指数期货

B单只股票期货

C股票组合期货

D债券期货

78. 基金持有人与托管人之间实质上是（）之间的关系。[1分]

A经营者

B监管者

C委托者

D受托者

79. 根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[1分]

A企业债券

B可转换为股票的公司债券

C股票

D法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

80. 发放股票股息的目的是（）。[1分]

A增加公司资产总额

B增加公司股东权益总额

C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

81. 以下关于派发股利的说法，正确的有（）。[1分]

A股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

B除息除权日，通常为股权登记E1之后的3个工作日．

C股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

D派发日，即股利正式发放给股东的日期

82. 金融期货的结算方式有（）。[1分]

A转为期权

B交割交收

C对冲平仓

D延期交收

83. 影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）。[1分]

A债券期限长短

B债券面额

C筹资者资信

D借贷市场利率水平

84. 公司制证券交易所（）。[1分]

A以股份有限公司形式组织

B以营利为目的

C自身股票可以在本交易所上市

D必须遵守本国《公司法》的规定

85. 金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有（）。[1分]

A金融衍生工具是表外业务

B衍生工具可以规避风险

C金融机构可以自营以扩大利润来源

D新技术革命的支持

86. 对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（）。[1分]

A票据发行

B货币互换

C垃圾债券

D可转换债券

87. 下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利规定的是（）。[1分]

A查阅公司章程

B持有的股份可以依法转让

C查阅股东名册

D对公司的经营管理提出质询

88. 证券公司必须持续符合（）的风险控制指标标准。[1分]

A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B净资本与净资产的比例不得低于50%

C净资本与负债的比例不得低于10%

D净资产与负债的比例不得低于20%

89. 决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。[1分]

A基金投资标的

B宏观经济形势

C基金投资范围

D基金本身投资期限的长短

90. 下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是（）。[1分]

A引导基金分散投资、降低风险

B避免基金操纵市场

C发挥基金引导市场的积极作用

D增加基金资产的收益水平

91. 现阶段，我国证券市场监管的目标是（）。[1分]

A保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

B运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

C防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

D运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

92. 有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。[1分]

A商品

B货币

C利息收入

D股息收入

93. 证券投资者是（）。[1分]

A证券发行市场的重要组成部分

B资金的需求者和证券的供应者

C以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人

D包括证券公司、企事业单位、社会团体等

94. 根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（）。[1分]

A应收账款证券化

B股权型证券化

C债权型证券化

D混合型证券化

95. 基金信息披露时，应披露（）内容。[1分]

A基金招募说明书

B临时报告

C证券投资业绩预测报告

D涉及基金托管义务的诉讼

96. 按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（）等。[1分]

A金融期货

B金融远期合约

C信用互换

D金融互换

97. 金融期货的交易方式特征包括（）。[1分]

A逐日盯市制度

B交易者拥有对应的基础金融工具

C交易者借入对应的基金金融工具

D保证金制度

98. 注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有（）。[1分]

A证券承销与保荐

B证券自营

C证券资产管理

D证券经纪

99. 金融期货的结算方式不包括（）。[1分]

A转为期权

B交割交收

C对冲平仓

D延期交收

100. 金融远期合约主要包括（）。[1分]

A远期外汇合约

B远期期货合约

C远期利率协议

D股权类资产的远期合约

101. 对冲基金的特点是（）。[1分]

A投资效应的高杠杆性

B投资活动的复杂性

C筹资方式的私募性

D操作的隐蔽性和灵活性

102. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）的未来变化趋势。[1分]

A利率

B汇率

C股价

D利率政策

103. 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。[1分]

A股权类资产的远期合约

B债权类资产的远期合约

C远期利率协议

D远期汇率协议

104. 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。[1分]

A股份公司

B商业银行

C保险公司

D政府

105. 一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级（）。[1分]

A各类公司债券

B中央政府债券

C优先股

D国际债券

106. 衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。[1分]

A连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分

B衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场

C其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌

D其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

107. 金融债券的发行目的是（）。[1分]

A筹资用于某种特殊用途

B改变金融机构本身资产负债结构

C提高被动负债

D增加核心资本

108. 目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有（）。[1分]

A华安基金管理公司

B华夏基金管理公司

C易方达基金管理公司

D广发基金管理公司

109. 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。[1分]

A优先股

B普通股

C不记名股票

D记名股票

110. 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。[1分]

A经营方式创新

B业务或者产品创新

C组织创新

D激励约束机制创新

111. 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）[0.5分]

A对

B错

112. 自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例。（）[0.5分]

A对

B错

113. 由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由中国证监会发布并适时调整。（）[0.5分]

A对

B错

114. 一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励进口、减少出口，股价就会下跌。（）[0.5分]

A对

B错

115. 对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放得越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。（）[0.5分]

A对

B错

116. ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。（）[0.5分]

A对

B错

117. 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）[0.5分]

A对

B错

118. 证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。（）[0.5分]

A对

B错

119. 交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。（）[0.5分]

A对

B错

120. 在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（）[0.5分]

A对

B错

121. 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（）[0.5分]

A对

B错

122. 我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用予投资证券。（）[0.5分]

A对

B错

123. 股票的市场价格只与股票的供求关系有关。（）[0.5分]

A对

B错

124. 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（）[0.5分]

A对

B错

125. 债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。（）[0.5分]

A对

B错

126. 由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。（）[0.5分]

A对

B错

127. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3．20元、4．00元和5．00元，计算日价格分别为6．40元，6．40元和5．50元。如果设基金指数为100点，用综合法计算结算为(6．4+6．4+5．5)÷(3．2+4+5)×100，即150点。（）[0.5分]

A对

B错

128. 我国发行的国际债券均为公募方式。（）[0.5分]

A对

B错

129. 债权类资产的远期合约主要包括活期存款单、短期债券等风险收益证券的远期合约。（）[0.5分]

A对

B错

130. 股票和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具。（）[0.5分]

A对

B错

131. 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。（）[0.5分]

A对

B错

132. 香港恒生中国企业指数即H股指数。（）[0.5分]

A对

B错

133. 基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。（）[0.5分]

A对

B错

134. 公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（）[0.5分]

A对

B错

135. 可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。（）[0.5分]

A对

B错

136. 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（）[0.5分]

A对

B错

137. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（）[0.5分]

A对

B错

138. 我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。（）[0.5分]

A对

B错

139. 当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。（）[0.5分]

A对

B错

140. 当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时，引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。（）[0.5分]

A对

B错

141. 在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。（）[0.5分]

A对

B错

142. 在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。（）[0.5分]

A对

B错

143. 创业板上市公司知悉或者理应知悉重大事件发生时，应及时进行信息披露。（）[0.5分]

A对

B错

144. 经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）[0.5分]

A对

B错

145. B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。（）[0.5分]

A对

B错

146. 普通股票在权利义务上不附加任何条件。（）[0.5分]

A对

B错

147. 场外交易市场的组织方式一般采取做市商制。（）[0.5分]

A对

B错

148. 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（）[0.5分]

A对

B错

149. 欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（）[0.5分]

A对

B错

150. 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。（）[0.5分]

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