注册 题库分类 下载APP 帮助中心
当前位置：首页 >
2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(3)

2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(3)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(3)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作（）。[0.5分]

    A红筹股

    B外资股

    C法人股

    DH股

  • 2. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。[0.5分]

    A15%

    B20%

    C25%

    D30%

  • 3. 根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。[0.5分]

    A17%

    B33%

    C49%

    D80%

  • 4. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。[0.5分]

    A确保所在机构的利益得到公平对待

    B确保客户的利益得到公平的对待

    C辞职或回避

    D拒绝为客户完成相关交易或业务

  • 5. 下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（）。[0.5分]

    A从形式上看，政府债券也是一种有价证券

    B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

    C从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品

    D在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

  • 6. 根据《公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。[0.5分]

    A高于

    B低于

    C等于

    D无关于

  • 7. 根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。[0.5分]

    A105

    B510

    C52

    D1010

  • 8. 优先股票的“优先”主要体现在（）。[0.5分]

    A对企业经营参与权的优先

    B认购新发行股票的优先

    C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

    D股息分派和剩余资产分配优先

  • 9. 中国主权财富基金的发端是（）。[0.5分]

    A中国国际金融有限公司

    B中国投资有限责任公司

    C国家外汇储备管理局

    D中国银监会

  • 10. 收入型基金是以获取（）为目的。[0.5分]

    A长期稳定收入

    B长期资产增值

    C当期固定收入

    D当期最大收入

  • 11. 关于大宗交易的成交价格说法正确的是（）。[0.5分]

    A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

    B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

    C大宗交易的成交价格计入当日行情

    D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

  • 12. 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格

    B全体中标者的中标价格是单一的

    C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

    D各中标者的认购价格是不相同的

  • 13. 以下关于现金股利说法，错误的是（）。[0.5分]

    A个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

    B现金股利以现金分红方式发放

    C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

    D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

  • 14. 当公司的股价低于（）时，股东通常选择解散公司。[0.5分]

    A票面价值

    B内在价值

    C清算价值

    D账面价值

  • 15. （）是在全国银行间同业拆借中心进行。[0.5分]

    A债券远期交易

    B股票远期合约交易

    C股指期货交易

    D远期汇率协议交易

  • 16. Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。[0.5分]

    A9

    B16

    C5

    D10

  • 17. 某投资者以20元1股的价格买入W公司股票，持有1年分得现金股息1．80元，则股利收益率为（）。[0.5分]

    A7%

    B8%

    C9%

    D10%

  • 18. 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。[0.5分]

    A单利债券

    B复利债券

    C贴现债券

    D累进利率债券

  • 19. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（）。[0.5分]

    A监管人

    B评审人

    C担保人

    D保荐人

  • 20. 未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。[0.5分]

    A优先股或其他

    B内部职工股

    C境外上市外资股

    D发起人股份

  • 21. 人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。[0.5分]

    A过于依赖国际市场的融资

    B过于依赖股票市场的直接融资

    C过于依赖债券市场的直接融资

    D过于依赖银行体系的间接融资

  • 22. 目前道一琼斯股价指数是采用（）。[0.5分]

    A简单算术平均法

    B加权股价平均法

    C修正平均股价法

    D加权股价指数法

  • 23. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。[0.5分]

    A144A规则下的私募ADR

    B三级有担保ADR

    C二级有担保ADR

    D一级有担保ADR

  • 24. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。[0.5分]

    A股票的记载方式

    B股东权利

    C股票名称

    D股票编号

  • 25. 以下（）不属于系统风险。[0.5分]

    A信用风险

    B利率风险

    C经济周期波动风险

    D政策风险

  • 26. 证券市场的监管原则不包括（）。[0.5分]

    A依法管理原则

    B公开、公正与公平原则

    C保护控股股东利益原则

    D国家监督与自律相结合的原则

  • 27. 权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。[0.5分]

    A自动结算方式

    B现金结算方式

    C证券给付结算方式

    D对冲方式

  • 28. 证券业从业人员获得从业资格证书后超过（）未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。[0.5分]

    A8个月

    B12个月

    C18个月

    D24个月

  • 29. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。[0.5分]

    A短期债券

    B中期债券

    C长期债券

    D不能确定

  • 30. 投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（）。[0.5分]

    A风险基金

    B产业基金

    C封闭式基金

    D开放式基金

  • 31. 下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是（）。[0.5分]

    A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨人资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

    B确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

    C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券等有价证券

    D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%

  • 32. 依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。[0.5分]

    A累积优先股票和非累积优先股票

    B参与优先股票和非参与优先股票

    C可转换优先股票和不可转换优先股票

    D可赎回优先股票和不可赎回优先股票

  • 33. 下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是（）。[0.5分]

    A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

    B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

    CLOF必须采用指数基金模式

    D深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

  • 34. 我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。[0.5分]

    A60

    B70

    C80

    D90

  • 35. （），《证券法》正式实施。[0.5分]

    A1998年7月1日

    B1999年7月1日

    C1999年10月1日

    D2000年1月1日

  • 36. 下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（）。[0.5分]

    A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具

    B一般认为，基金起源于美国

    C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱

    D开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

  • 37. 证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金的一种投资方式。[0.5分]

    A理财产品

    B有价证券

    C企业债券

    D基金份额

  • 38. 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。[0.5分]

    A公司制

    B会员制

    C社团组织

    D非独立法人

  • 39. 证券投资人是指（）。[0.5分]

    A通过证券而进行投资的各类机构法人

    B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

    C通过证券而进行投资的自然人

    D各类机构法人和自然人

  • 40. 《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。[0.5分]

    A3个月以上

    B1个月以上

    C不少于12个月

    D6个月以上

  • 41. 证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责。[0.5分]

    A为投资者下单交易提供便利

    B期货交易的结算和风险控制

    C期货交易的代理

    D办理期货保证金业务

  • 42. 以下说法错误的是（）。[0.5分]

    A配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

    B配股时原股东不可以放弃配股权

    C上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发

    D股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票

  • 43. 行业分类的依据主要是（）。[0.5分]

    A公司所属行业的类型

    B公司收入或利润的来源比重

    C产品的结构

    D原材料的来源

  • 44. 根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。[0.5分]

    A20%

    B30%

    C40%

    D50%

  • 45. 下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是（）。[0.5分]

    A增加财政盈余或降低赤字

    B降低企业所得税率

    C提高资本市场的印花税率

    D发行国债

  • 46. 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。[0.5分]

    A直接收益率

    B持有期收益率

    C到期收益率

    D赎回收益率

  • 47. 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类。[0.5分]

    A付息方式

    B债券形态

    C发行额度

    D发行主体

  • 48. 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。[0.5分]

    A金融分业经营

    B对金融监管边界的重新界定

    C限制高管年薪

    D金融混业经营

  • 49. 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。[0.5分]

    A中国证券登记结算公司

    B中国证券业协会

    C证券交易所

    D中国证监会

  • 50. 在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（）。[0.5分]

    A证券市场价格下跌

    B证券市场价格稳定

    C证券市场价格上升

    D可能上升或下降

  • 51. 世界上第一个股票交易所是（）。[0.5分]

    A16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所

    B1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所

    C在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所

    D美国的费城交易所

  • 52. 股票证明了股东权利，这表明股票是（）。[0.5分]

    A有价证券

    B要式证券

    C证权证券

    D资本证券

  • 53. 一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。[0.5分]

    A公司债券风险大，收益低

    B公司债券风险小，收益高

    C政府债券风险大，收益高

    D政府债券风险小，收益稳定

  • 54. 内幕信息不包括（）。[0.5分]

    A公司股权结构的重大变化

    B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

    C公司名称的变更

    D上市公司收购的有关方案

  • 55. 根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。[0.5分]

    A33%49%

    B40%50%

    C55%49%

    D33%50%

  • 56. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。[0.5分]

    A董事

    B经理

    C监事候选人

    D独立董事

  • 57. 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。[0.5分]

    A实值期权

    B虚值期权

    C平价期权

    D卖出期权

  • 58. 电子金融创新的主要功能是（）。[0.5分]

    A把电脑技术应用于金融资产的交易过程

    B把电脑技术应用于金融资产的交割过程

    C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程

    D把电脑技术应用于金融风险的分散过程

  • 59. 2006年9月5日，（）推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。[0.5分]

    A新加坡交易所(SGX)

    B中国台湾证券交易所(TSEC)

    C中国香港交易所

    D中国金融期货交易所

  • 60. 下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是（）。[0.5分]

    A相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务

    B如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

    C一次发行，二次融资

    D无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

  • 61. 下列说法正确的是（）。[1分]

    A其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大

    B其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高

    C其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升

    D其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

  • 62. 在经济生活中，证券公司的功能有（）。[1分]

    A媒介资金供求

    B繁荣证券市场

    C优化资源配置

    D维护证券市场的有序发展

  • 63. 下列有关债券收益的说法中，正确的是（）。[1分]

    A资本利得受债券市场价格变动的影响

    B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响

    C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益

    D资本利得受债券票面利率的影响

  • 64. 下列说法中，正确的是（）。[1分]

    A证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

    B中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

    C净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

    D证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

  • 65. LOF与ETF不同之处在于LOF（）。[1分]

    A不一定采用指数基金模式

    B以现金形式申购和赎回

    C可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

    D不是主动管理型基金

  • 66. （）是不能流通转让的。[1分]

    A基本建设债券

    B财政债券

    C特种债券

    D保值债券

  • 67. 以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（）。[1分]

    A清偿顺序位于次级债务之前

    B清偿顺序位于一般债务之后

    C是商业银行为补充剩余资本而发行的

    D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

  • 68. 在美国，住房抵押贷款的种类包括（）。[1分]

    A优级贷款

    BA1T-A贷款

    C次级贷款

    D住房权益贷款

  • 69. 下列有关公司公积金的说法中，正确的有（）。[1分]

    A公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

    B公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取

    C股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金

    D法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

  • 70. 下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（）。[1分]

    A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权

    B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

    C买入朔权又称看跌期权或认沽期权

    D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能

  • 71. 下列表述正确的是（）。[1分]

    A当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少

    B当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加

    C当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局

    D当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨趋势

  • 72. 一般来说，债券具有（）特征。[1分]

    A流动性

    B永久性

    C安全性

    D收益性

  • 73. 目前，全球基金业的发展呈现的特点是（）。[1分]

    A封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

    B开放式基金成为证券投资基金的主流产品

    C基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显

    D基金的资金来源发生了很大变化

  • 74. 股票发行的定价方式可以是（）。[1分]

    A一般询价

    B上网竞价

    C累计投标询价

    D协商定价

  • 75. 证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。[1分]

    A罚款

    B利率政策

    C税收政策

    D公开市场业务

  • 76. 下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是（）。[1分]

    A董事会

    B独立董事

    C单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东

    D监事会

  • 77. 证券公司自营业务内部控制的重点是（）。[1分]

    A规模失控和决策失误

    B超越授权

    C变相自营和账外自营

    D操纵市场和内幕交易

  • 78. 我国的外资股包括（）。[1分]

    A红筹股

    B蓝筹股

    C境内上市外资股

    D境外上市外资股

  • 79. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。[1分]

    A有固定的业务场所和相应设施

    B其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

    C有500万元人民币以上的注册资本

    D有健全的内部管理制度

  • 80. 国家股从资金来源上看，主要有（）。[1分]

    A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

    B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

    C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

    D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

  • 81. 基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告（）。[1分]

    A基金持有人大会决议

    B基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动

    C基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上

    D基金所投资的上市公司出现重大事件

  • 82. 债券按照其券面形态可分为（）。[1分]

    A凭证式债券

    B附息债券

    C记账式债券

    D实物债券

  • 83. 加权股价指数又可以分为（）。[1分]

    A修正加权股价指数

    B计算期加权股价指数

    C几何加权股价指数

    D基期加权股价指数

  • 84. 基金管理公司通常由（）发起设立，具有独立法人地位。[1分]

    A中国证监会

    B证券公司

    C信托投资公司

    D商业银行

  • 85. 政府机构进行证券投资的主要目的是（）。[1分]

    A获取利息

    B获取股息

    C实施公开市场操作

    D进行宏观经济调控

  • 86. 享有优先认股权的股东可以有（）的选择。[1分]

    A行使认股权认购新发行的股票

    B将权利转让给他人

    C不行使认股权而使其失效

    D将权利向公司兑现

  • 87. 关于上证红利指数，下列论述正确的是（）。[1分]

    A由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成

    B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

    C以2004年12月31日为基日，基点1000点

    D每半年调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%

  • 88. 关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是（）。[1分]

    A可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时同

    B可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

    C转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

    D赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

  • 89. 关于中证全债指数，以下说法中正确的是（）。[1分]

    A样本债券的信用级别为投资级以上

    B债券的剩余期限为1年以上

    C指数以样本债券的发行量为权数

    D指数的基点为1000点

  • 90. 下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有（）。[1分]

    A必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券

    B必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券

    C必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券

    D必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券

  • 91. 金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。[1分]

    A有负债的结算制度

    B逐日盯市的制度

    C无负债的结算制度

    D每日结算的制度

  • 92. 在下列表述中，有关股票风险性表述错误的是（）。[1分]

    A股票的风险性和收益性是彼此独立的

    B股票的风险性和收益性是并存的

    C股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

    D股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况

  • 93. 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（）。[1分]

    A信用衍生工具

    B股权类产品的衍生工具

    C货币衍生工具

    D利率衍生工具

  • 94. 个人投资者投资证券的主要目的是（）。[1分]

    A谋求操纵证券市场

    B追求盈利

    C谋求资本的保值

    D谋求资本的增值

  • 95. 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括（）。[1分]

    A事后处理

    B谈话提醒

    C行政干预

    D事前监管

  • 96. 基金性质的机构投资者包括（）。[1分]

    A证券投资基金

    B社保基金

    C社会公益基金

    D外国机构投资者

  • 97. 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。[1分]

    A登记

    B存管

    C结算

    D经纪

  • 98. 证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有（）。[1分]

    A通过内部程序报告

    B机构不处理的，应向中围证监会或中国证券业协会报告

    C向中国证券业协会报告

    D中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

  • 99. 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（）。[1分]

    A发起人

    B特定目的的机构或特定目的受托人(SPV)

    C资金和资产存管机构

    D信用增级机构和信用评级机构

  • 100. 证券公司主要业务包括（）。[1分]

    A证券承销与保荐业务

    B担保业务

    C证券资产管理业务

    D证券投资咨询业务

  • 101. 大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有（）。[1分]

    A意向申报

    B成交申报

    C双边报价

    D定价申报

  • 102. 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。[1分]

    A证券投资基金管理公司、证券公司

    B个人投资者

    C信托投资公司、财务公司

    D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

  • 103. 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（）。[1分]

    A向二级市场投资者配售方式

    B对机构投资者配售

    C对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

    D上网定价发行方式

  • 104. 根据基础资产不同，资产证券化可以分为（）等类别。[1分]

    A不动产证券化

    B信贷资产证券化

    C未来收益证券化

    D应收账款证券化

  • 105. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括（）。[1分]

    A认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

    B责令暂停部分业务

    C责令暂停主营业务

    D限制业务活动

  • 106. 股票收益的特点是（）。[1分]

    A股息的来源是公司的税前利润

    B股票收益具有不确定性

    C股息的具体形式有多种

    D通常来说，股票的收益越高时风险也越高

  • 107. 证券公司必须持符合（）的风险控制指标标准。[1分]

    A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

    B净资本与净资产的比例不得低于50%

    C净资本与负债的比例不得低于10%

    D净资产与负债的比例不得低于20%

  • 108. 证券市场监管的手段有（）。[1分]

    A经济手段

    B法律手段

    C行政手段

    D自律方式

  • 109. 下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利规定的是（）。[1分]

    A查阅公司章程

    B持有的股份可以依法转让

    C查阅股东名册

    D对公司的经营管理提出质询

  • 110. 下面选项中，（）会影响期权价格。[1分]

    A协定价格与市场价格

    B权利期间

    C利率

    D基础资产价格的波动性

  • 111. QDII的含义是合格境外机构投资者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 证券发行市场也被称为一级市场或者初级市场。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 一般来说，认股权证的认股期限多为3～10年，认股期限越长，其认股价格越低。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 行业分析因素包括定性因素和定量因素。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 备兑权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录关系的国债。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 契约型基金应当设有董事会。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 上证国债指数的基础指数为100点。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 企业向银行借款的行为属于直接融资。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 贴现债券是属于溢价方式发行的债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 基金管理人应保存基金的会计账册、记录10年以上。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价(或买人价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金行证券投资，但是仅限于投资股票。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（）[0.5分]

    A对

    B错

相关试卷
相关题库