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2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(2)

2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(2)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(2)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 金融期货的基本功能不包括（）。[0.5分]

    A套期保值功能

    B价格发现功能

    C投机功能

    D节约交易成本

  • 2. 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。[0.5分]

    A摊薄

    B增加

    C不确定

    D流动

  • 3. 以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。[0.5分]

    A财务风险

    B信用风险

    C购买力风险

    D经营风险

  • 4. 外汇风险中最常见且最重要的风险是（）。[0.5分]

    A商业性汇率风险

    B债务性风险

    C储备风险

    D结算风险

  • 5. 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。[0.5分]

    A表决权

    B参加权

    C分配权

    D收益权

  • 6. 与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（）。[0.5分]

    A经营风险更大

    B信用风险更大

    C利率风险更大

    D购买力风险更大

  • 7. 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。[0.5分]

    A6%

    B10%

    C12%

    D15%

  • 8. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。[0.5分]

    A无期限国债

    B长期国债

    C国库券

    D短期国债

  • 9. 国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。[0.5分]

    A20世纪初

    B1929～1933年

    C20世纪60年代

    D20世纪70年代

  • 10. 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（）。[0.5分]

    A修改公司章程

    B增加或减少注册资本的决议

    C对发行公司债券作出决议

    D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

  • 11. 我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。[0.5分]

    A一

    B二

    C四

    D没有规定

  • 12. 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。[0.5分]

    A2200

    B2250

    C2300

    D2350

  • 13. 证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。[0.5分]

    A有价证券交易的市场

    B有价证券发行的市场

    C有价证券发行与交易的市场

    D有价证券投资者博弈的交易市场

  • 14. 可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。[0.5分]

    A同方向

    B反方向

    C无关

    D成比例

  • 15. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。[0.5分]

    A弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

    B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金

    C弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利

    D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

  • 16. 下面选项中，（）不属于境外上市外资股。[0.5分]

    AH股

    BN股

    CB股

    DS股

  • 17. 证券信用评级机构在性质上属于（）。[0.5分]

    A证券监管机构

    B证券服务机构

    C证券投资人

    D自律性组织

  • 18. 政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，这种金融体制称为（）。[0.5分]

    A金融自由化

    B金融抑制

    C金融市场化

    D金融深化

  • 19. 从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门；从狭义的角度来看，公债的举债主体是（）。[0.5分]

    A私人部门

    B政府

    C法院

    D地方政府

  • 20. 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行问债券市场的债券远期交易接受（）的监管。[0.5分]

    A中国人民银行

    B中国银监会

    C上海证券交易所

    D国务院证券委员会

  • 21. 场外市场价格决定的主要方式是（）。[0.5分]

    A公开竞价

    B集合竞价

    C协商竞价

    D连续竞价

  • 22. 股票行市是指股票的（）。[0.5分]

    A清算价值

    B市场价格

    C内在价值

    D账面价值

  • 23. 股票从性质上看，是一种（）。[0.5分]

    A物权证券

    B债权证券

    C综合权利证券

    D既是物权证券，又是债权证券

  • 24. 证券市场的形成与（）无关。[0.5分]

    A社会化大生产和商品经济的发展

    B股份制的发展

    C信用制度的发展

    D加强金融监管

  • 25. 我国在（）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。[0.5分]

    A2000

    B1995

    C1998

    D1994

  • 26. 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。[0.5分]

    A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

    B负责ADR的注册和过户

    C负责保管ADR所代表的基础证券

    D负责对公司管理监督

  • 27. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。[0.5分]

    A有限公司

    B合伙企业

    C股份有限公司

    D注册公司

  • 28. 国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。[0.5分]

    A3

    B6

    C12

    D24

  • 29. 下列各项中，关于政府机构的说法错误的是（）。[0.5分]

    A参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

    B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

    C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

    D可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

  • 30. 国际债券是指（）。[0.5分]

    A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

    B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

    C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

    D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

  • 31. 下列关于公司型基金的特点的说法正确的是（）。[0.5分]

    A基金本身不具备独立法人资格

    B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作

    C基金设有董事会和持有人大会

    D基金资产归基金管理人所有

  • 32. 一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。[0.5分]

    A政府债券

    B金融债券

    C信誉卓著的大公司发行的公司债券

    D一般公司发行的公司债券

  • 33. 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。[0.5分]

    A内在价值

    B面额价值

    C票面价值

    D名义价值

  • 34. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（）。[0.5分]

    A用经过评估后的其他形式资产出资

    B由国家授权

    C由行政划拨

    D用信誉担保

  • 35. 对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（）。[0.5分]

    A对存款规定利率上限

    B禁止资本外逃

    C要求银行业混业经营

    D允许外国公司在本国上市

  • 36. 证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。[0.5分]

    A诚实信用

    B公正

    C公开

    D公平

  • 37. 现在的恒生指数基期指数为（）。[0.5分]

    A100点

    B1000点

    C10000点

    D975．47点

  • 38. 下列对股票定义的描述，不正确的是（）。[0.5分]

    A股票是一种有价证券

    B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

    C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

    D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

  • 39. 证券投资基金资产的名义持有人是（）。[0.5分]

    A基金投资者

    B基金管理人

    C基金托管人

    D基金监管人

  • 40. 金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。[0.5分]

    A资产

    B负债

    C资产和负债

    D资产或负债

  • 41. （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。[0.5分]

    A国务院

    B国家发展和改革委员会

    C国务院证券委

    D中国证监会

  • 42. 证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。[0.5分]

    A30%

    B50%

    C100%

    D200%

  • 43. 权证自上市之日起存续时间为（）。[0.5分]

    A3个月以上12个月以下

    B4个月以上18个月以下

    C5个月以上15个月以下

    D6个月以上24个月以下

  • 44. 注册会计师的许可证实行的检查制度是（）。[0.5分]

    A5年检查制

    B季度检查制

    C年度检查制

    D3年检查制

  • 45. 为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。[0.5分]

    A《禁止证券欺诈行为暂行办法》

    B《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

    C《证券市场禁入暂行规定》

    D《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

  • 46. 一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。[0.5分]

    A流动性强，风险相对较小

    B流动性强，风险相对较大

    C流动性差，风险相对较小

    D流动性差，风险相对较大

  • 47. 以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。[0.5分]

    A未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

    B未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

    C无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

    D有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

  • 48. 相对应的证券权益率被称为无风险利率的证券是（）。[0.5分]

    A政府债券

    B政府机构债券

    C中央政府债券

    D中央银行发行的证券

  • 49. 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫作（）。[0.5分]

    A两地上市

    B第二上市

    C二次上市

    D重复上市

  • 50. 向特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。[0.5分]

    A国际证券

    B特定证券

    C私募证券

    D固定收益证券

  • 51. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。[0.5分]

    A财政政策

    B景气变动

    C货币政策

    D心理因素

  • 52. 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债券。[0.5分]

    A不可流通

    B可在证券交易所上市交易

    C可以在商业银行柜台流通

    D可在银行间债券市场转让

  • 53. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。[0.5分]

    A12亿元

    B10亿元

    C5亿元

    D8亿元

  • 54. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。[0.5分]

    A简单算术股价平均数

    B加权股价平均数

    C修正股价平均数

    D综合股价平均数

  • 55. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。[0.5分]

    A协定价格

    B期权价格

    C市场价格

    D期权费加买入价格

  • 56. 有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（）。[0.5分]

    A980元和8．28%

    B920元和8．28%

    C980元和8．16%

    D920元和8．16%

  • 57. 一般说来，以下说法正确的是（）。[0.5分]

    A通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降

    B通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升

    C通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降

    D通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价上升

  • 58. 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（）。[0.5分]

    A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

    B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

    C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

    D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权，

  • 59. 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。[0.5分]

    A董事会

    B股东大会

    C监事会

    D高管人员

  • 60. 通常，基金托管人与（）签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。[0.5分]

    A基金持有人

    B基金发起人

    C基金管理人

    D基金销售机构

  • 61. 我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（）。[1分]

    A针对机构投资者

    B不记名，可以流通

    C采用电子方式记录债券

    D免交利息税

  • 62. 根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。[1分]

    A提供证券交易的场所和设施

    B制定证券交易所的业务规则

    C决定每日开盘价

    D维持证券价格稳定

  • 63. 关于股权分置改革，下列说法正确的是（）。[1分]

    A2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革

    B在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益

    C对价的确定，中国证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益

    D改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护

  • 64. 以下属于国家债券的是（）。[1分]

    A国库券

    B国家重点建设债券

    C财政债券

    D特种国债

  • 65. 中证流通指数的样本股包括（）沪、深两市上市公司A股股票。[1分]

    A已实施股权分置改革的

    B股改前已实现全流通的

    C新上市全流通的

    D所有沪深300指数样本股中所含的

  • 66. 优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。[1分]

    A股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

    B可赎回优先股票和不可赎回优先股票

    C可转换优先股票和不可转换优先股票

    D参与优先股票和非参与优先股票

  • 67. 我国境外上市外资股的特点有（）。[1分]

    A以人民币标明面值

    B以美元标明面值

    C记名股票的形式

    D不记名股票的形式

  • 68. 证券发行市场的组成部分是（）。[1分]

    A证券发行人

    B证券投资者

    C证券中介机构

    D证券管理机构

  • 69. 决定基金运作费率高低的因素有（）。[1分]

    A基金规模

    B基金风险

    C基金表现

    D最低投资额

  • 70. 一份标准化的期货合约中（）是固定不变的。[1分]

    A交易品种

    B交割日期

    C交易价格

    D每日限价

  • 71. 下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。[1分]

    A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

    B银行证券属于资本证券

    C是有价证券的主要形式

    D狭义的有价证券即指资本证券

  • 72. 下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。[1分]

    A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

    B利率与证券价格呈反方向变化

    C利率提高会导致公司融资成本提高

    D利率风险对不同证券的影响是不同的

  • 73. 契约型基金的当事人有（）。[1分]

    A基金管理人

    B基金承销人

    C基金托管人

    D基金投资人

  • 74. 大宗交易系统可采取（）方式进行，达成协议后提出成交申报。[1分]

    A报价

    B协商

    C询价

    D投标

  • 75. 债券按照其券面形态可分为（）。[1分]

    A凭证式债券

    B附息债券

    C记账式债券

    D实物债券

  • 76. 不能在A股市场开户的人员有（）。[1分]

    A证券交易所的管理人员

    B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

    C未满18周岁者

    D国家公务员

  • 77. 随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。[1分]

    A私人信用

    B国家信用

    C商业信用

    D银行信用

  • 78. 以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（）。[1分]

    A不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

    B不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保

    C不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动

    D不得参加股东大会

  • 79. 政府债券可分为（）。[1分]

    A中央政府债券

    B政府保证债券

    C地方政府保证债券

    D地方政府债券

  • 80. 证券交易所规定的交易原则是（）。[1分]

    A时间优先

    B投资者优先

    C效率优先

    D价格优先

  • 81. 下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是（）。[1分]

    A赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

    B赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

    C回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

    D回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

  • 82. 参与证券投资的金融机构包括（）。[1分]

    A证券经营机构

    B主权财富基金

    C银行业金融机构

    D保险公司

  • 83. 关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。[1分]

    A股票本身有价值

    B股票只是一张资本凭证

    C股票的市场价格由股票的价值决定

    D股票内在价值是股票未来收益的现值

  • 84. 允许非金融企业发行中期票据的意义有（）。[1分]

    A有利于降低间接融资比例

    B有利于降低银行体系的潜在风险

    C有利于减轻股权融资的压力

    D有利于资本市场协调、可持续发展

  • 85. 下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（）。[1分]

    A同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同

    B期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同

    C同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同

    D同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同

  • 86. 可转换证券的要素包括（）。[1分]

    A转换比例

    B转换期限

    C转换价格

    D转换数量

  • 87. 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（）等类别。[1分]

    A不动产证券化

    B应收账款证券化

    C信贷资产证券化

    D未来收益证券化(如高速公路收费)

  • 88. CDS交易的危险来源于（）。[1分]

    ACDS交易具有较高的杠杆性

    B信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具

    C一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失

    D场外市场缺乏充分的信息披露和监管

  • 89. 个人投资者作为询价对象应当具备的条件包括（）。[1分]

    A3年以上投资经验

    B5年以上投资经验

    C较强的研究能力

    D较强的风险承受能力

  • 90. 证券市场全球化趋势主要表现在（）。[1分]

    A证券市场一体化

    B投资者法人化

    C金融创新深化

    D交易所重组与会员化

  • 91. 目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。[1分]

    A总部式

    B分公司式

    C单一式

    D结合式

  • 92. 股份公司股利支付的一般原则是（）。[1分]

    A只能以留存收益支付

    B股利的支付不能减少注册资本

    C股利支付优先于法定公积金提取

    D公司无力偿债时不能支付

  • 93. 与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有（）。[1分]

    A可投资非美国上市证券

    B上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得

    C通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

    D上市手续相对简单、发行成本低

  • 94. 依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[1分]

    A有符合本法和《公司法》规定的章程

    B注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

    C主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

    D取得基金从业资格的人员达到法定人数

  • 95. 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有（）。[1分]

    A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

    B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

    C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

    D中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

  • 96. 关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。[1分]

    A一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持

    B专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持

    C一般责任债券不与特定项目相联系

    D专项债券与特定项目相联系

  • 97. 指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金（）。[1分]

    A投资的分散性

    B高流动性

    C收益率的稳定性

    D低流动性

  • 98. 发行分离交易的可转换债券应当具备以下（）条件。[1分]

    A最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

    B本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

    C最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

    D公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  • 99. 政府发行实物国债，是因为（）。[1分]

    A货币经济不发达，实物交易占主导地位

    B用于建设项目

    C虽然以货币经济为主，但币值不稳定

    D弥补预算赤字

  • 100. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。[1分]

    A在我国香港上市的内地公司

    B含N股的国内上市公司

    C含B股的国内上市公司

    D含A股的国内上市公司

  • 101. 按照中国银监会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，下列关于信贷资产证券化论述正确的是（）。[1分]

    A银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构

    B受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券

    C受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益

    D信贷资产证券化不属于结构性融资活动

  • 102. 巨额赎回风险不是（）所特有的风险。[1分]

    A成长型基金

    B封闭式基金

    C开放式基金

    D货币型基金

  • 103. 结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（）。[1分]

    A基于互换的结构化产品

    B公开募集的结构化产品

    C基于期权的结构化产品

    D私募结构化产品

  • 104. 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。[1分]

    A年报预披露制度

    B年报审计监管

    C信息报送制度

    D信息公开披露制度

  • 105. 证券市场的基本功能包括（）。[1分]

    A筹资功能

    B定价功能

    C资本配置功能

    D获取收益功能

  • 106. 下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（）。[1分]

    A基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬

    B基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取

    C基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

    D基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费

  • 107. 根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（）。[1分]

    A证券公司

    B信托投资公司

    C证券投资咨询机构

    D证券清算、登记机构

  • 108. 可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格作调整。[1分]

    A股票增长

    B股价上升

    C股票下降

    D股票送股

  • 109. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。[1分]

    A提货单

    B运货单

    C仓库栈单

    D存款单

  • 110. 合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（）进行委托并交易的行为。[1分]

    A时间

    B价格

    C方式

    D数量

  • 111. 金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫作非累积优先股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 大股东利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 上市公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 公司(企业)证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司(企业)债券及商业票据等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 证书必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下，强制建立的补充养老保险基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 证券业协会是证监会下属的官方机构。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款如提前终止条款形式出现的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 《上市公司证券发行管理办法》取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条件。增加为配股前3年平均净资产收益率6%的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 在美国，AIt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 目前，我国尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 基本建设债券是标准化的国债。（）[0.5分]

    A对

    B错

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