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2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(1)

2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(1)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(1)

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单选题 多选题 判断题

1. 有价证券之所以能够买卖，是因为它（）。[0.5分]

A具有价值

B具有使用价值

C代表着一定量的财产权利

D具有交换价值

2. 决定股票市场价格的是股票的（）。[0.5分]

A票面价值

B账面价值

C内在价值

D清算价值

3. 下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（）。[0.5分]

A证券投资基金的募集与管理

B资产管理业务

C投资咨询服务

D信托投资管理业务

4. 欧洲债券也被称为（）。[0.5分]

A外国债券

B国际债券

C扬基债券

D无国籍债券

5. 下列不属于股利政策的是（）。[0.5分]

A送股

B派现

C股份回购

D资本公积金转增股本

6. 下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是（）。[0.5分]

A信用衍生工具

B利率衍生工具

C货币衍生工具

D内置型衍生工具

7. 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。[0.5分]

A股票股息

B负债股息

C财产股息

D建业股息

8. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。[0.5分]

A营销权

B支配公司财产的权利

C特许经营权

D基本权利和义务

9. 关于商业银行次级债券的论述正确的是（）。[0.5分]

A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

10. （）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。[0.5分]

A政策风险

B经济周期波动风险

C利率风险

D系统风险

11. 中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。[0.5分]

A期货市场

B股票市场

C货币市场

D外汇市场

12. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。[0.5分]

A以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

B以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

13. 《证券法》规定，收购要约的期限（）。[0.5分]

A不得少于30日，并不得超过45日

B不得少于30日，并不得超过60日

C不得少于30日，并不得超过75日

D不得少于60日，并不得超过90日

14. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（）。[0.5分]

A融资融券业务

B证券自营业务

C证券经纪业务

D资产管理业务

15. 目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。[0.5分]

A实物债券

B凭证式债券

C记账式债券

D以上都不能在证交所交易

16. 开放式基金的交易价格取决于（）。[0.5分]

A基金总资产值

B供求关系

C基金净资产

D基金单位净资产值

17. 可转换公司债券是（）。[0.5分]

A风险管理型创新的重要成果

B增强流动型创新的重要成果

C信用创造型创新的重要成果

D股权创造型创新的重要成果

18. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。[0.5分]

A20%

B25%

C15%

D30%

19. 开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。[0.5分]

A基金托管人

B基金管理人

C基金份额持有人

D证监会

20. 代办股份转让系统被称为（）。[0.5分]

A一板市场

B二板市场

C三板市场

D证券交易市场

21. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。[0.5分]

A货银对付原则

B现金交易原则

C定期支付原则

D信用支付原则

22. 以下不属于政府债券特征的是（）。[0.5分]

A流动性差

B安全性高

C收益稳定

D免税待遇

23. （），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。[0.5分]

A1790年5月17日

B1792年5月17日

C1793年5月17日

D1817年5月17日

24. 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。[0.5分]

A财务顾问业务

B证券经纪业务

C融资融券业务

D证券自营业务

25. 《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（）。[0.5分]

A20%

B30%

C40%

D50%

26. 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——（），实现了由远期合同向期货交易过渡。[0.5分]

A特级铜期货标准合同

B特级铝期货标准合同

C特级锡期货标准合同

D特级铅期货标准合同

27. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（）形成期货价格的功能。[0.5分]

A集中竞价

B抽签

C公开投标

D事先定价

28. 期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（）。[0.5分]

A每日限价制度

B逐日盯市制度

C限仓制度

D保证金制度

29. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。[0.5分]

A利率风险

B经济周期波动风险

C购买力风险

D违约风险

30. 买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。[0.5分]

A发行价格

B承销价格

C市场价格

D一次偿还

31. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。[0.5分]

A上海证券交易所

B上海众业公所

C上海华商证券交易所

D北平证券交易所

32. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。[0.5分]

A债权人

B受益人

C股东

D委托人

33. 中央银行票据，其期限为（）。[0.5分]

A1个月～1年

B1个月～3年

C3个月～1年

D3个月～3年

34. 关于证券市场信息披露的意义，下面说法错误的是（）。[0.5分]

A防止信息滥用

B有利于价值判断

C降低证券市场效率

D防止不正当竞争

35. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。[0.5分]

A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

C最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

36. 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（）。[0.5分]

A货币衍生工具

B嵌入式衍生工具

C信用衍生工具

D独立衍生工具

37. 中期国债是指偿还期限在（）。[0.5分]

A1年以上10年以下

B5年以上

C3年以上

D10年或者10年以上

38. 股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。[0.5分]

A持股5%以上的股东

B全体股东

C全体员工

D公司高级管理人员

39. 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（）。[0.5分]

A账簿

B法律凭证

C债券

D股票

40. 我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。[0.5分]

A12个月

B24个月

C6个月

D3个月

41. 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对（）的管理。[0.5分]

A证券交易所会员

B证券登记结算

C上市公司

D证券交易活动

42. 股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。[0.5分]

A非累积优先股

B累积优先股

C参与优先股

D非参与优先股

43. 我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。[0.5分]

A70%

B80%

C60%

D90%

44. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。[0.5分]

A20

B10

C5

D12

45. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。[0.5分]

A1000

B2000

C3000

D4000

46. 基金管理费通常是（）。[0.5分]

A逐日计提，按日支付

B逐周计提，按月支付

C逐日计提，按月支付

D逐日计提，按周支付

47. 1999～2007年是我国证券市场的（）。[0.5分]

A探索起步时期

B萌芽期

C形成和初步发展期

D规范发展时期

48. 基金托管人是（）权益的代表。[0.5分]

A基金发起人

B基金持有人

C基金管理人

D基金监管人

49. 现存最早的ETF是（）。[0.5分]

A我国香港地区推出的盈富基金

B加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)

C美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

D上证50交易型开放式指数证券投资基金

50. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。[0.5分]

A出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过

B公司解散清算

C公司连续5年亏损

D股东大会作出减少公司注册资本的决议

51. 基金托管费是支付给（）的费用。[0.5分]

A基金托管人

B基金管理人

C证券监督管理机构

D基金持有人

52. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。[0.5分]

A账面价值

B资产价值

C实际价值

D清算资金

53. 中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按（）级进行分类。[0.5分]

A一

B二

C三

D五

54. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。[0.5分]

A奇异型期权

B巨灾衍生产品

C天气衍生金融产品

D能源风险管理工具

55. 证券公司变更（）事项，不需经过中国证监会批准。[0.5分]

A收购分支机构

B变更公司章程中的一般条款

C变更业务范围

D公司合并

56. 《证券法》规定，收购要约的期限（）。[0.5分]

A不得少于30日，并不得超过45日

B不得少于30日，并不得超过60日

C不得少于30日，并不得超过75日

D不得少于60日，并不得超过90日

57. 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（）。[0.5分]

A涨幅、跌幅限制为10%

B涨幅、跌幅限制为5%

C涨幅限制为5%，不设跌幅限制

D不设涨幅限制，跌幅限制为5%

58. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。[0.5分]

A6

B24

C18

D12

59. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，不属于市场交易的组织形态有（）。[0.5分]

A金融互换

B远期交易

C现货交易

D期货交易

60. 日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。[0.5分]

A4

B3

C2

D1

61. 有担保的存托凭证存券协议的内容有（）。[1分]

A协议三方的权利

B存托凭证持有者的权利

C存托凭证的转让、清偿

D存托凭证与基础证券的关系

62. 决定基金期限长短的因素主要有（）。[1分]

A投资的金额

B投资期限的长短

C市场供求状况

D宏观经济形势

63. 《刑法》关于公司犯罪的规定有（）。[1分]

A虚报注册资本与虚假出资罪

B隐瞒重大事实罪

C行贿罪

D提供虚假财务会计报告罪

64. 作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。[1分]

A保证收益

B分散风险

C专业理财

D集合投资

65. 下面公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的是（）。[1分]

A上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券

B济南自来水公司的供水建设债券

C镇海炼油的可转换债券

D中国投资银行的金融债券

66. 关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是（）。[1分]

A基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系

B基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系

C基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者

D基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

67. 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。[1分]

A市场利率下调，基金收益下降

B市场利率上调，基金收益下降

C市场利率上调，基金收益上升

D市场利率下调，基金收益上升

68. 认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。[1分]

A两者的发行时间相同

B持有者都有权利而无义务

C两者都有杠杆效应

D两者的价格波动幅度都大于股票

69. 影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。[1分]

A宏观经济形势

B政治环境

C基金份额净值

D市场供求状况

70. 目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。[1分]

A标的股票的流通股份市值

B标的股票交易的活跃性

C权证存量和存续期

D权证持有人数量

71. 发行分离交易的可转换债券应当具备以下（）条件。[1分]

A最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

B本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％

C最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

D公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币1o亿元

72. 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（）。[1分]

A应建立健全自营账户的审核和稽核制度

B对自营资金执行独立清算制度

C自营业务资金的出入必须以公司名义进行

D禁止从自营账户中提取现金

73. 衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。[1分]

A股利收益率

B持有期收益率

C直接收益率

D股份变动后持有期收益率

74. 确定债券票面币种主要的方法是（）。[1分]

A在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

B在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

C还应考虑债券发行者本身对币种的需要

D主要考虑承销商对币种的需要

75. 金融期货的交易方式特征包括（）。[1分]

A逐日盯市制度

B交易者拥有对应的基础金融工具

C交易者借入对应的基金金融工具

D保证金制度

76. 基金公开披露基金信息时，不得有以下（）行为。[1分]

A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B对证券投资业绩进行预测

C承诺收益或承担损失

D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

77. 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。[1分]

A很容易变现

B本金保持相对稳定

C变现的交易成本极小

D具有安全可靠的证券交易市场

78. 2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（）。[1分]

A外国机构可以直接从事B股交易

B外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%

D加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3

79. 会员制证券交易所设立以下（）机构。[1分]

A董事会

B理事会

C会员大会

D监察委员会

80. 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。[1分]

A债券变现能力

B筹集资金数额

C资金使用方向

D市场利率的变化

81. 关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（）。[1分]

A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金

C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

82. 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比，它有（）的特点。[1分]

A专用性

B集中性

C高利性

D流动性

83. 根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。[1分]

A基金市场

B债券市场

C股票市场

D衍生产品市场

84. 我国记账式国债的特点有（）。[1分]

A通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

B可上市转让，流通性好

C可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

D期限有长有短，但更适合短期国债的发行

85. 完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。，[1分]

A健全

B合理

C制衡

D独立

86. 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（）等权利。[1分]

A依据规定要求召开基金份额持有人大会

B分享基金财产收益

C依法转让或申请赎回其持有的基金份额

D参与分配清算后的剩余基金财产

87. 我国社保基金由（）两部分组成。[1分]

A社会保障基金

B社会保险基金

C证券投资基金

D企业年金

88. 下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。[1分]

A利率指数

B欧洲美元债券

C大面额可转让存单

D长期政府债券

89. 我国上市公司中，（）运用ADR在国际市场筹资。[1分]

A中石化

B仪征化纤

C马鞍山钢铁

D中芯国际

90. 管理型投资公司ETF的特点是（）。[1分]

A受托人投资决策自由处置权相对较大

B可以进行衍生工具投资

C管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策

D不能对外融资

91. 期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。[1分]

A时间价值

B履约价值

C内在价值

D协定价值

92. 公开披露的基金信息包括（）。[1分]

A年度基金报告

B基金资产净值、基金份额净值

C基金募集情况

D基金托管协议

93. 英国金融时报指数包括（）。[1分]

A30种股票指数

B50种股票指数

CFT-100指数

D综合精算股票指数

94. 依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。[1分]

A向不特定对象发行证券

B向特定对象发行证券累计超过200人

C行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D向特定对象发行证券累计超过100人

95. 根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（）。[1分]

A实值期权

B虚值期权

C平价期权

D升水期权

96. 一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。[1分]

A票面利率

B偿还期限

C交易市场

D流通方式

97. 下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。[1分]

A是专门的清算机构

B通常附属于交易所

C以独立的公司形式组建

D不以独立的公司形式组建

98. （）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。[1分]

A证券交易所、证券登记结算机构从业人员

B证券公司从业人员

C证券监督管理机构工作人员

D法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

99. 用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）。[1分]

A公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%

B公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

C公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%

D公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

100. 证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。[1分]

A防范挪用客户交易结算资金

B防范挪用其他客户资产

C防范非法融入融出资金

D防范结算风险

101. 在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。[1分]

A机构投资者

B个人投资者

C投机者

D投资者

102. 保证期货交易正常进行的规则包括（）。[1分]

A集中交易制度

B结算所和无负债结算制度

C限仓制度

D大户报告制度

103. 被认定为市场禁入者，（）。[1分]

A可以担任上市公司的高级管理人员

B不得继续在原机构从事证券业务

C不得继续担任原上市公司董事

D不得在其他任何机构中从事证券业务

104. 2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（）。[1分]

A完善相关政策，促进资本市场稳定发展

B健全市场体系，丰富证券投资品种

C提高上市公司质量，促进规范运作

D促进资本市场中介服务机构规范发展

105. 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。[1分]

A为股票的发行出具招股说明书

B为证券发行和上市活动出具法律意见书

C为证券承销活动出具验证笔录

D审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

106. 当股票的市场价格（）认购价时，认股权证仍有价值。[1分]

A高于

B低于

C等于

D近似于

107. 优先股的特征有（）。[1分]

A一般无表决权

B股息分派优先

C股息率固定

D剩余资产分配优先

108. 欧洲债券票面使用货币主要有（）。[1分]

A美元

B英镑

C特别提款权

D欧元

109. 影响认股权证价值的因素主要有（）。[1分]

A普通股的市价

B认股数量

C剩余有效期间

D换股比率

110. 下面属于证券投资基金的技术风险的是（）。[1分]

A经济因素和政治因素导致的市场价格变化

B基金投资者大量赎回导致的风险

C交易网络出现异常导致的风险

D注册系统瘫痪导致的风险

111. 契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（）[0.5分]

A对

B错

112. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。（）[0.5分]

A对

B错

113. 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（）[0.5分]

A对

B错

114. 无担保的存托凭证只由一家银行根据市场需求发行。（）[0.5分]

A对

B错

115. 社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴。（）[0.5分]

A对

B错

116. 金融期货交易中双方潜在盈利和亏损都是无限的，但是，从保值角度来讲，金融期货比金融期权更为有效，更为便宜。（）[0.5分]

A对

B错

117. 在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。（）[0.5分]

A对

B错

118. 基金管理人有义务按照基金合同规定及时向基金份额持有人分配基金收益。（）[0.5分]

A对

B错

119. 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（）[0.5分]

A对

B错

120. 公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。（）[0.5分]

A对

B错

121. 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（）[0.5分]

A对

B错

122. 普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。（）[0.5分]

A对

B错

123. 现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。（）[0.5分]

A对

B错

124. 期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。（）[0.5分]

A对

B错

125. 凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。（）[0.5分]

A对

B错

126. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易、行使决定权的是证券交易所，中国证监会也有权要求证券交易所暂停或终止其交易。（）[0.5分]

A对

B错

127. 道一琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（）[0.5分]

A对

B错

128. 对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。（）[0.5分]

A对

B错

129. 认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（）[0.5分]

A对

B错

130. 按基础资产的来源分类，权证可分为认购权证和认沽权证。（）[0.5分]

A对

B错

131. 股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（）[0.5分]

A对

B错

132. 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（）[0.5分]

A对

B错

133. 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票被称为除权股。（）[0.5分]

A对

B错

134. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能交易的证券。（）[0.5分]

A对

B错

135. 由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又被称为非回避风险。（）[0.5分]

A对

B错

136. 证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（）[0.5分]

A对

B错

137. 证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（）[0.5分]

A对

B错

138. 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。（）[0.5分]

A对

B错

139. 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（）[0.5分]

A对

B错

140. 在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占收入比例不高于40%及首付超过20%以上。（）[0.5分]

A对

B错

141. 证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（）[0.5分]

A对

B错

142. 证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。（）[0.5分]

A对

B错

143. 政府发行的债券被统称为国债。（）[0.5分]

A对

B错

144. 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（）[0.5分]

A对

B错

145. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（）[0.5分]

A对

B错

146. 以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。（）[0.5分]

A对

B错

147. 按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（）[0.5分]

A对

B错

148. 证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（）[0.5分]

A对

B错

149. 在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。（）[0.5分]

A对

B错

150. 基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。（）[0.5分]

A对

B错

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