题库分类下载APP 帮助中心

当前位置：首页 >

2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(6)

2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(6)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(6)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。[0.5分]

A证券服务机构

B证券经纪机构

C证券结算机构

D证券登记机构

2. 任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是（）。[0.5分]

A信用风险

B市场风险

C法律风险

D结算风险

3. 依据(一)不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。[0.5分]

A市场组织形式

B市场范围

C市场参与主体

D市场的功能

4. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除l933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（）趋势。[0.5分]

A证券市场一体化

B金融机构混业化

C证券市场网络化

D金融风险复杂化

5. 下面关于股票性质描述错误的是（）。[0.5分]

A股票是有价证券、要式证券

B股票是证权证券、资本证券

C股票是综合权利证券

D股票是物权证券、债权证券

6. 依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。[0.5分]

A1

B2

C3

D0．5

7. 股息的来源是公司的（）。[0.5分]

A税前利润

B税后利润

C所有利润

D公积金转增收益

8. 可转换证券实际上是一种普通股票的（）。[0.5分]

A长期看涨期权

B长期看跌期权

C短期看涨期权

D短期看跌期权

9. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为（）元。[0.5分]

A1040

B1000

C1025

D1026

10. 美国最早的证券交易所是（）。[0.5分]

A纽约证券交易所

B芝加哥证券交易所

C费城证券交易所

D波士顿证券交易所

11. 以下哪一种风险不属于系统风险（）。[0.5分]

A政策风险

B周期波动风险

C利率风险

D信用风险

12. 下列不属于证券中介机构的有（）。[0.5分]

A证券业协会

B会计师事务所

C律师事务所

D资产评估机构

13. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。[0.5分]

A跨期性

B杠杆性

C风险陛

D投机性

14. 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（）产生。[0.5分]

A国务院证券监督管理机构任免

B证券交易所理事会选举

C证券交易所会员大会选举

D证券交易所董事会选举

15. 世界上第一家股票交易所在（）成立。[0.5分]

A纽约

B阿姆斯特丹

C伦敦

D巴黎

16. 下面说法正确的是（）[0.5分]

A中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升

B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升

C中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升

D中央银行放松银根会使股票价格上升

17. （）不是有价证券的特征。[0.5分]

A期限性

B固定性

C风险性

D收益性

18. 投资基金的风险一般小于（）。[0.5分]

A股票

B固定利率债券

C浮动利率债券

D债券

19. 根据（）划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。[0.5分]

A选择权的性质

B合约所规定的履约时间的不同

C期权基础资产性质的不同

D协定价格与基础资产市场价格的关系

20. 在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。[0.5分]

A董事会

B股东会

C监事会

D董事长

21. 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（）的运行机制。[0.5分]

A相互联系

B相互促进

C相互竞争

D相互制衡

22. 公债最初仅仅是政府（）的手段。[0.5分]

A筹措资金

B扩大公共事业开支

C弥补赤字

D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

23. 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A两者均不包含

B两者都包含

C前者不包含，后者包含

D前者包含，后者不包含

24. 在下列情形中，不能暂停基金估值的是（）。[0.5分]

A法定节假日

B证券交易所暂停营业

C因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值

D基金公布年报

25. 只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。[0.5分]

A小于通货膨胀率

B大于通货膨胀率

C等于通货膨胀率

D不等于通货膨胀率

26. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。[0.5分]

A20%

B25%

C35%

D51%

27. 只能在期权到期日行使的期权是（）。[0.5分]

A看涨期权

B看跌期权

C欧式期权

D美式期权

28. 某投资者以30元／股的价格买入某公司股票并持有l年，分得现金股息3．6元，其股利收益率为（）。[0.5分]

A10%

B15%

C12%

D18%

29. 附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。[0.5分]

A依然存在

B自行消失

C转为股票

D自动作废

30. 龙债券利率的确定基准是（）。[0.5分]

A美国联邦基金利率

B伦敦银行同业拆放利率

C新加坡银行同业拆放利率

D香港银行同业拆放利率

31. 依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。[0.5分]

A1

B2

C3

D0．5

32. 根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。[0.5分]

A17%

B33%

C49%

D80%

33. 可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。[0.5分]

A同方向

B反方向

C无关

D成比例

34. （）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。[0.5分]

A货币证券

B商品证券

C资本证券

D商业证券

35. 证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。[0.5分]

A总资本

B净资本

C负债率

D利润率

36. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。[0.5分]

A短期国债

B中期国债

C长期国债

D无期国债

37. 股东大会的下列决议无需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（）。[0.5分]

A修改公司章程

B增加或减少注册资本的决议

C对发行公司债券做出决议

D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

38. 开放式基金特有的风险是（）。[0.5分]

A管理能力风险

B市场风险

C技术风险

D巨额赎回风险

39. 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。[0.5分]

A同属发行人所在国家

B同属另一个国家

C分属不同国家

D随意决定

40. 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。[0.5分]

A短期债券

B实物债券

C凭证式债券

D记账式债券

41. 国际债券是指（）。[0.5分]

A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

42. 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。[0.5分]

A物权证券

B债权证券

C综合权利证券

D收益证券

43. 汇率风险中最常见而且最重要的风险是（）。[0.5分]

A商业性汇率风险

B债券债务风险

C储备风险

D贸易性汇率风险

44. 股票发行价格是指（）。[0.5分]

A股票在二级市场交易时的价格

B股票在二级市场开盘交易时的价格

C投资者认购新发行的股票时实际支付的价格

D发行人路演时提出的价格

45. 虚拟资本是指（）。[0.5分]

A以货币形式存在，并能给投资者带来保值作用的资本

B以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本

C以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

D以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本

46. （）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。[0.5分]

A指数型基金

BLOF基金

C开放式基金

DETF基金

47. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（）。[0.5分]

A债权债务关系

B信托关系

C借贷关系

D所有权关系

48. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。[0.5分]

A银行存款、国债、公司债券、股票

B国债、银行存款、公司债券、股票

C股票、公司债券、国债、银行存款

D国债、银行存款、股票、公司债券

49. 我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。[0.5分]

A混业经营、集中管理

B混业经营、分业管理

C分业经营、分业管理

D分业经营、统一管理

50. 股东大会是股东公司的（）。[0.5分]

A权力机构

B法人代表

C监督机构

D决策机构

51. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。[0.5分]

A5

B10

C20

D50

52. （）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。[0.5分]

A金融期权

B期货交易

C期货合约

D金融期货

53. 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。[0.5分]

A5%

B4%

C10%

D8%

54. 基金的托管费用通常（）。[0.5分]

A逐日计算并累计，按周支付给托管人

B逐周计算并累计，按月支付给托管人

C逐日计算并累计，按月支付给托管人

D逐月计算并累计，按年支付给托管人

55. 开放式基金是指（）。[0.5分]

A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

56. 贴现债券的发行属于（）。[0.5分]

A平价发行

B溢价发行

C折价发行

D都不是

57. 股票的理论价格用公式表示（）。[0.5分]

A股票价格=发行价／必要收益率

B股票价格=必要收益率／预期股息

C股票价格=预期股息／必要收益率

D股票价格=预期股价／每股赢利

58. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。[0.5分]

A上证30指数

B深圳综合指数

C上证综合指数

D深圳成分股指数

59. 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（）。[0.5分]

A10

B100

C1

D0

60. 中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括（）。[0.5分]

A中证金融债指数

B中证国债指数

C中证企业债指数

D中证全债指数

61. 下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（）。[1分]

A基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬

B基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取

C基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

D基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费

62. 下面关于平衡型基金的说法正确的是（）。[1分]

A平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

B平衡型基金的特点是风险比较低

C平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

D平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

63. 依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（）[1分]

A有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

D取得基金从业资格的人员达到法定人数

64. 货币证券具体包括（）。[1分]

A商业汇票

B商业本票

C银行汇票

D银行本票

65. 证券交易所的集中竞价系统包括（）。[1分]

A交易系统

B结算系统

C信息系统

D大宗交易系统

66. 金融期权的种类主要有（）。[1分]

A金融期货合约期权一

B外汇期权

C股票期权

D利率期权

67. 证券是指（）。[1分]

A各类记载并代表一定权利的法律凭证

B各类证明持有者身份和权利的凭证

C用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

68. ADR通常有（）交易形式。[1分]

A市场交易

B委托交易

C场外交易

D取消

69. 从股票的性质看，它是一种（）。[1分]

A资本证券

B有价证券

C要式证券

D综合权利证券

70. 普通股票的特征有（）。[1分]

A普通股票是最基本的股票

B普通股票是最重要的股票

C普通股票是标准的股票

D普通股票是风险最大的股票

71. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。[1分]

A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。

C公司有重大违法行为

D公司最近3年连续亏损

72. 下列说法中，符合有面额股票的特点的是（）。[1分]

A为股票发行价格的确定提供依据

B计算红利的依据

C确定股票交易价格的依据

D可以明确表示每一股所代表的股权比例

73. 管理型投资公司ETF的特点是（）。[1分]

A受托人投资决策自由处置权相对较大

B可以进行衍生工具投资

C管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策

D不能对外融资

74. 下列关于国债基金的说法，正确的是（）。[1分]

A国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金

B风险较高

C收益率会受货币市场利率的影响

D当货币市场利率下调时，其收益将上升

75. 契约型基金的当事人有（）。[1分]

A管理人

B托管人

C投资者

D证券公司

76. 债券的投资收益主要来源于（）。[1分]

A债券的利息

B债券的免税收入

C债券的买卖价差

D购买国债的国家奖励

77. 我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（）。[1分]

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

C上海股份公所

D上海众业公所

78. 债券与股票相同的地方表现在（）。[1分]

A两者都是有价证券

B两者都是筹资手段

C两者收益率相互影响

D两者的风险差不多

79. 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指让证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的[1分]

A受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

B受理全权委托

C垫付资金

D自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

80. 根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。[1分]

A提供证券交易的场所和设施

B制定证券交易所的业务规则

C决定每日开盘价

D维持证券价格稳定

81. 证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。[1分]

A变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人

B变更业务范围或者注册资本

C变更公司章程中的重要条款

D设立、收购或撤销分支机构

82. 股份有限公司监事会的职能主要包括（）。[1分]

A检查公司的财务

B提议召开临时股东大会

C制定公司的基本管理制度

D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

83. 下列关于企业年金的描述中，正确的有（）。[1分]

A资金运作周期短

B对账户资产增值有较高要求

C对投资范围限制严格

D对投资范围限制不多

84. 中央银行通常采用的货币政策有（）。[1分]

A存款准备金制度

B增发国债

C再贴现政策

D公开市场业务

85. 我国的外资股包括（）。[1分]

A红筹股

B蓝筹股

C境内上市外资股

D境外上市外资股

86. 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（）。[1分]

A接受委托买卖证券

B净资产验证

C会计报表审计

D实收资本审验

87. 记名股票的特点有（）。[1分]

A股东权利归属于记名股东

B安全性较差

C转让时须履行登记手续

D便于挂失

88. 保证期货交易正常进行的规则包括（）。[1分]

A集中交易制度

B结算所和无负债结算制度

C限仓制度

D大户报告制度

89. 下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。[1分]

A利率风险属于非系统风险

B利率与股票价格呈反向变化

C利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降

D利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降

90. 我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）。[1分]

A网络公示制度

B发行审核制度

C保荐人制度

D连带责任制度

91. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）的未来变化趋势。[1分]

A利率

B汇率

C股价

D利率政策

92. 下列各项属于证券发行市场的作用是（）。[1分]

A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

C为资金供应者提供投资的机会

D传导央行货币政策

93. 恒生流通精选指数系列包括（）。[1分]

A恒生50

B恒生香港25

C恒生中国内地25

D恒生成分股指数

94. 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。[1分]

A基金信息披露费用

B基金分红手续费

C清算费用

D基金持有人大会费用

95. ADR业务中涉及的关键机构包括（）。[1分]

A基础证券的发行公司

B存券银行

C托管银行

D存券信托公司

96. 2008年4月29日中国证监会发布《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构相关管理问题的通知》，规定资产评估机构申请证券评估资格，应当符合以下条件。（）[1分]

A资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上

B具有不少于20名注册资产评估师

C净资产不少于500万元人民币

D按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

97. 股东大会可以行使的职权有（）。[1分]

A对公司增加或减少注册资本作出决议

B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

C决定公司的经营方针和投资计划

D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提议

98. 证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（）。[1分]

A成长型基金

B效益型基金

C收入型基金

D平衡型基金

99. 证券投资中的（）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。[1分]

A经济周期性波动风险

B信用风险

C经营风险

D财务风险

100. 有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。[1分]

A商品

B货币

C利息收入

D股息收入

101. 我国目前不允许发行（）。[1分]

A比例股票

B普通股票

C份额股票

D法人股票

102. 对于股票价值，下列表述正确的是（）。[1分]

A票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的

C理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值

D内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率

103. 可转换公司债的票面利率由发行人根据（）确定。[1分]

A市场利率

B公司债券资信等级

C发行条款

D公司股票价格

104. 合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（）。[1分]

A基金管理机构

B保险公司

C证券公司

D其他资产管理机构

105. 证券发行市场由（）构成。[1分]

A证券发行人

B证券投资者

C证券中介机构

D证券交易所

106. 下列有关公司公益金的说法中，正确的有（）。[1分]

A公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

B公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取

C股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金

D法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

107. ETF和LOF的不同在于（）。[1分]

ALOF申购和赎回均以现金进行，而ETF适用的是一揽子股票

B两种基金采用的基础指数不尽相同

CLOF不一定采用指数基金模式

D两种基金投资的股票类型不同

108. 目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有（）。[1分]

A积极成长型基金

B交易型开放式指数基金

C上市开放式基金

D稳健成长型基金

109. 关于公司债的描述，下列说法正确的是（）。[1分]

A公司债代表一种债权债务的责任契约关系

B债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金

C公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权

D非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

110. 下列有关证券交易所的说法中，正确的是（）。[1分]

A有固定的交易场所和交易时间

B一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易

C交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券

D通过公开竞价的方式决定交易价格

111. 证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（）[0.5分]

A对

B错

112. 非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，所以也被称为储蓄国债。（）[0.5分]

A对

B错

113. 购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。（）[0.5分]

A对

B错

114. 中国批准的首家合格境外机构投资者(QFⅡ)是汇丰银行。（）[0.5分]

A对

B错

115. 证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。（）[0.5分]

A对

B错

116. 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。（）[0.5分]

A对

B错

117. 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。（）[0.5分]

A对

B错

118. 股票只有通过转让、出售才能变现。（）[0.5分]

A对

B错

119. 社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（）[0.5分]

A对

B错

120. 限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。（）[0.5分]

A对

B错

121. 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。（）[0.5分]

A对

B错

122. 股份有限公司董事会做出决议时，必须经全体董事半数以上通过。（）[0.5分]

A对

B错

123. 证券发行人是资金的供应者。（）[0.5分]

A对

B错

124. “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。（）[0.5分]

A对

B错

125. 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（）[0.5分]

A对

B错

126. 上海证券交易所和深圳证券交易所均采取不以盈利为目的的会员制。（）[0.5分]

A对

B错

127. 依据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。（）[0.5分]

A对

B错

128. 贴现债券是属于以折价方式发行的债券。（）[0.5分]

A对

B错

129. 对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。（）[0.5分]

A对

B错

130. 证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。（）[0.5分]

A对

B错

131. 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（）[0.5分]

A对

B错

132. 在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。（）[0.5分]

A对

B错

133. 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。（）[0.5分]

A对

B错

134. 基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（）[0.5分]

A对

B错

135. 股票是一种债权证券。（）[0.5分]

A对

B错

136. 《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（）[0.5分]

A对

B错

137. 凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。（）[0.5分]

A对

B错

138. 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（）[0.5分]

A对

B错

139. 利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。（）[0.5分]

A对

B错

140. 认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。（）[0.5分]

A对

B错

141. 上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。（）[0.5分]

A对

B错

142. 基金资产的估值对象是基金的单位净值。（）[0.5分]

A对

B错

143. 提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（）[0.5分]

A对

B错

144. 开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。（）[0.5分]

A对

B错

145. 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。（）[0.5分]

A对

B错

146. 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。（）[0.5分]

A对

B错

147. 证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（）[0.5分]

A对

B错

148. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（）[0.5分]

A对

B错

149. 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）[0.5分]

A对

B错

150. 在投资管理上，封闭式基金比开放式基金复杂。（）[0.5分]

A对

B错

相关试卷

相关题库