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2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)

2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)

开始答题

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单选题 多选题 判断题

1. 金融期货证券是一种（）。[0.5分]

A商品证券

B资本证券

C货币证券

D凭证证券

2. 目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。[0.5分]

A实物债券

B凭证式债券

C记账式债券

D以上都不能在证交所交易

3. NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。[0.5分]

A资产总值

B资产净值

C市场价值

D票面价值

4. （）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。[0.5分]

A金融期权

B资产证券化

C证券化产品

D结构化金融衍生产品

5. 假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）元。[0.5分]

A7．5

B15

C17

D30

6. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（）形成期货价格的功能。[0.5分]

A集中竞价

B抽签

C公开投标

D事先定价

7. 中国证券业协会于（）成立。[0.5分]

A1990年12月

B1991年7月

C1991年8月

D1993年5月

8. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。[0.5分]

A债券交易期限

B债券发行期限

C利息偿还期限

D债券偿还期限

9. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。[0.5分]

A参与优先股

B累积优先股

C可赎回优先股

D股息率可调整优先股

10. 上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(．)。[0.5分]

A几何平均值

B算术平均值

C中位值

D标准差

11. 证券登记结算公司性质上属于（）。[0.5分]

A证券服务机构

B证券经营机构

C证券管理机构

D自律性组织

12. 金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（）。[0.5分]

A跨期性

B杠杆性

C风险性

D投机性

13. 公司申请其股票上市应有（）记录。[0.5分]

A最近3年连续盈利

B3年盈利

C5年盈利

D最近5年连续盈利

14. 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类的。[0.5分]

A付息方式

B债券形态

C发行额度

D发行主体

15. 金融衍生工具产生的最基本的原因是（）。[0.5分]

A避险

B新技术革命

C利润驱动

D金融自由化

16. 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。[0.5分]

A1100

B110

C11000

D11

17. 看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。[0.5分]

A协定价格

B期权价格

C市场价格

D期权费加买入价格

18. 依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。[0.5分]

A累积优先股票和非累积优先股票

B参与优先股票和非参与优先股票

C可转换优先股票和不可转换优先股票

D可赎回优先股票和不可赎回优先股票

19. 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（）。[0.5分]

A外国的自然人、法人和其他组织

B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C定居在国外的中国公民

D留学海归的中国公民

20. 不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（）。[0.5分]

A上市证券

B非上市证券

C公募证券

D私募证券

21. （）是会员制证券交易所的最高权力机构。[0.5分]

A会员大会

B理事会

C董事会

D监察委员会

22. 下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?（）[0.5分]

A经济政策变动

B投资周期波动

C经济周期变动

D对外贸易波动

23. 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（）。[0.5分]

A大于零

B小于零

C等于零

D大于或等于零

24. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。[0.5分]

A信用公司债券

B附认股权证的公司债券

C保证公司债券

D收益公司债券

25. 目前我国按照（）的比例计提封闭式基金托管费。[0.5分]

A0．25%

B0．75%

C0．5%

D1%

26. 资本证券主要包括（）。[0.5分]

A股票、债券和基金证券

B股票、债券和金融期货

C股票、债券和金融衍生证券

D股票、债券和金融期权

27. 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。[0.5分]

A股票股息

B负债股息

C财产股息

D建业股息

28. 在美国发行的外国债券叫做（）。[0.5分]

A扬基债券

B武士债券

C熊猫债券

D欧洲债券

29. 债券的即期收益率是指债券年利息收入与（）之比。[0.5分]

A债券面额

B购买债券的价格

C资本利差之和与购买债券的价格

D资本利差之和与债券面额

30. 股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。[0.5分]

A供求关系

B公司经营状况

C宏观经济因素

D政治因素

31. 股票从性质上看，是一种（）证券。[0.5分]

A物权证券

B债权证券

C综合权利证券

D既是物权证券又是债权证券

32. 以下不属于证券服务机构的是（）。[0.5分]

A证券公司

B会计师事务所

C投资咨询机构

D资信评级机构

33. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）。[0.5分]

A书面凭证

B法律凭证

C货币凭证

D资本凭证

34. 以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。[0.5分]

A制定和修改证券交易所章程

B选举和罢免会员理事

C审议和通过理事会、总经理的工作报告

D审定对会员的接纳

35. 证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（），供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。[0.5分]

A交割单

B证券买卖委托书

C指定交易协议书

D买卖成交报告单

36. 关于商业银行次级债券的论述正确的是（）。[0.5分]

A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

37. 新《公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。[0.5分]

A10%

B15%

C20%

D25%

38. （）是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。[0.5分]

A期货合约

B金融远期合约

C远期利率协议

D金融期权合约

39. 在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（）。[0.5分]

A红筹股

B外资股

C法人股

DH股

40. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。[0.5分]

A行使

B不行使

C保留

D转让

41. 社会保障基金的资金来源不包括（）。[0.5分]

A国有股减持划入的资金和股权资产

B中央财政拨入资金

C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费

42. 证券业协会的权力机构是（）。[0.5分]

A董事会

B股东大会

C会员大会

D主席会议

43. 1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。[0.5分]

A华尔街交易所

B费城交易所

C纽约交易所

D波士顿交易所

44. 关于私募证券的特征，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A基金多采用这种发行方式

B审查条件相对宽松，投资者也较少

C向不特定的社会公众投资者公开发行

D审核较严格并采取公示制度

45. 某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。[0.5分]

A欧洲债券

B美洲债券

C外国债券

D亚洲债券

46. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。[0.5分]

A附权股

B含权股

C除权股

D复权股

47. 持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。[0.5分]

A百分之三

B百分之五

C百分之十

D百分之十五

48. 设立基金管理公司应该具备的条件不包括（）。[0.5分]

A主要股东注册资本不低于3亿元人民币

B有符合要求的营业场所

C注册资本不低于3亿元人民币

D符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程

49. 某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（）元。[0.5分]

A8．50

B9．20

C10．50

D12．20

50. 同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。[0.5分]

A资本市场

B长期资金融通市场

C贷款市场

D货币市场

51. 以下不属于无面额股票特点的是（）。[0.5分]

A便于股票分割

B为股票发行价格的确定提供依据

C发行价格灵活

D转让价格灵活

52. 按（），股票可以分为普通股票和优先股票。[0.5分]

A持有股票的数量多少

B是否记载股东姓名

C股东享有权利的不同

D是否在股票票面上标明金额

53. 在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。[0.5分]

A审批制

B特许制

C核准制

D注册制

54. 我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。[0.5分]

A60

B70

C80

D90

55. 在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。[0.5分]

A自营业务

B经纪业务

C投资咨询业务

D资产管理业务

56. 货币市场基金是（）的一种基金。[0.5分]

A以商业票据、国库券、公司债券为投资对象

B以银行债券为投资对象

C以上市股票为投资对象

D以货币市场工具为投资对象

57. 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。[0.5分]

A期权价格越低

B期权价格越高

C期权价格越波动

D期权价格越稳定

58. 依照不同的发行本位，国债可以分为（）。[0.5分]

A流通国债与非流通国债

B实物国债与货币国债

C短期国债与中长期国债

D赤字国债与建设国债

59. 下面选项中，（）不属于境外上市外资股。[0.5分]

AH股

BN股

CB股

DS股

60. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。[0.5分]

A政府债券、公司债券、金融债券

B金融债券、公司债券、政府债券

C政府债券、金融债券、公司债券

D金融债券、政府债券、公司债券

61. 证券市场监管的对象包括（）。[1分]

A证券发行人

B个人投资者

C机构投资者

D证券中介机构

62. 证券市场的参与者包括（）。[1分]

A证券发行人

B证券投资者

C证券市场中介机构

D证券自律性组织

63. 《中华人民共和国证券法》规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。[1分]

A发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B持有公司5%以上股份的股东

C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

D发行股票或公司债的公司一般工作人员

64. 采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（）。[1分]

A对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单

B以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大

C可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行

D有利于提高发行人的社会信誉

65. 享有优先认股权的股东可以有（）的选择。[1分]

A行使认股权认购新发行的股票

B将权利转让给他人

C不行使认股权而使其失效

D将权利向公司兑现

66. 按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（）。[1分]

A政府证券

B金融证券

C公司证券

D个人证券

67. 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。[1分]

A证券公司

B会计师事务所

C证券交易所

D资产评估机构

68. 证券投资风险中属于系统风险的是（）。[1分]

A财务风险

B利率风险

C周期波动风险

D经营风险

69. 我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（）。[1分]

A按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

B对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

C按照规定召集基金份额持有人大会

D对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

70. 证券公司的主要业务有（）。[1分]

A承销和自营证券

B代理交易证券

C受托资产管理

D证券投资咨询

71. 基金性质的机构投资者包括（）。[1分]

A证券投资基金

B社保基金

C社会公益基金

D外国机构投资者

72. 场外交易的特点是（）。[1分]

A是一个分散、无形的市场

B组织方式采取做市商制

C拥有众多证券种类和证券经营机构

D以议价方式进行交易

73. 在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?（）[1分]

A国家股

B法人股

C社会公众股

D外资股

74. 设立基金管理公司，应当具备下列条件：（）。[1分]

A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

C取得基金从业资格的人员达到法定人数

D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

75. 契约型基金的当事人有（）。[1分]

A管理人

B托管人

C投资者

D证券公司

76. 根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为（）。[1分]

A买入期权

B卖出期权

C美式期权

D欧式期权

77. 我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括（）。[1分]

A国务院证券监督管理机构及其派出机构

B证券交易所

C中国证券业协会

D证券投资者保护基金公司

78. 根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（）。[1分]

A应收账款证券化

B股权型证券化

C债权型证券化

D混合型证券化

79. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。[1分]

A筹集长期稳定的公司股本

B减轻公司利润分派负担

C改善公司的经营状况

D保持公司的经营决策权不变

80. 我国企业债券的主要种类有（）。[1分]

A中央企业债券

B地方企业债券

C企业短期融资券

D住宅建设债券

81. 关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。[1分]

A我国的股票发行实行核准制

B我国的股票发行实行注册制

C股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

D中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定

82. 国债按资金用途可以分为（）。[1分]

A赤字债券

B建设债券

C特种国债

D战争债券

83. 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（）。[1分]

A交易场所和交易组织形式不同

B交易的监管程度不同

C远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

84. 以下关于金融债券的说法，正确的有（）。[1分]

A发行主体是银行或非银行金融机构

B金融机构信用度较高

C对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债

D发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权

85. 对冲基金的特点是（）。[1分]

A投资效应的高杠杆性

B投资活动的复杂性

C筹资方式的私募性

D操作的隐蔽性和灵活性

86. 权证按基础资产分类，可分为（）。[1分]

A股权类权证

B债权类权证

C认购权证

D其他权证

87. 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有（）。[1分]

A复苏

B衰退

C萧条

D高涨

88. 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。[1分]

A代理证券发行

B代理证券买卖

C自营性买卖

D其他咨询业务

89. 以下关于债券的说法，正确的有（）。[1分]

A发行人是借入资金的经济主体

B投资者是出借资金的经济主体

C发行人需要在一定时期付息还本

D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

90. 股票应载明的主要事项有（）。[1分]

A公司名称

B公司登记成立的日期

C股票种类

D股票的编号

91. 下列关于可转换债券的叙述，错误的是（）。[1分]

A当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利

B可以转换成普通股票

C是一项看跌期权

D是一种附有转股权的债券

92. 公司制证券交易所（）。[1分]

A以股份有限公司形式组织

B以营利为目的

C自身股票可以在本交易所上市。

D必须遵守本国公司法的规定

93. 下列关于指数基金的说法，错误的有（）。[1分]

A收益随证券价格指数上下波动

B始终保持即期的市场平均收益水平

C可以完全消除投资组合的非系统风险

D可以消除一部分投资组合的非系统风险

94. 关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是（）。[1分]

A封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同

BETFS发行后规模固定

CETFS只需每季度公布一次财务状况

D封闭式基金没有固定的存续期

95. 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（）。[1分]

A期货购买者

B期权出售者

C期权购买者

D期货出售者

96. 新《证券法》的主要修订内容包括（）。[1分]

A加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险

B完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

C完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

D加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

97. 股票应载明的事项主要有（）。[1分]

A票面金额

B股票的编号

C公司名称

D公司法定代表人姓名

98. 一份标准化的期货合约中（）是固定不变的。[1分]

A交易品种

B交割日期

C交易价格

D每日限价

99. 在股票觋货市场和股票指数期货市场（）。[1分]

A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

100. 关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（）。[1分]

A溢价越低，杠杆作用就越高

B可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示

C认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多

D认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

101. 我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。[1分]

A有限售条件股份和已上市流动股份

B有限售条件股份和无限售条件股份

C未上市流通股份和无限售条件股份

D未上市流通股份和已上市流通股份

102. 证券公司接受客户的委托买卖证券时（）。[1分]

A不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

B应当妥善保管客户的有关资料

C不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

D可以接受客户的全权委托买卖证券

103. 下列属于证券公司不正当竞争行为的有（）。[1分]

A贬损同行

B商业贿赂

C虚假陈述

D内幕交易

104. 根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（）。[1分]

A证券公司

B信托投资公司

C证券投资咨询机构

D证券结算、登记机构

105. 财政政策对股票价格的影响表现在（）。[1分]

A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

B通过调节税率影响企业利润和股息

C干预资本市场各类交易适用的税率

D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

106. 国际债券的发行人，主要是（）。[1分]

A各国政府、政府所属机构

B银行或其他金融机构

C自然人

D一些国际组织等

107. 在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。[1分]

A机构投资者

B个人投资者

C投机者

D投资者

108. 可转换债券的要素包括（）。[1分]

A有效期限和转换期限

B票面利率和股息率

C转换比例和转换价格

D赎回条款与回售条款

109. 中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即（）。[1分]

A审慎推进

B统分结合

C统筹兼顾

D从严管理

110. 有效的内部控制应为证券公司实现下述（）目标提供合理保证。[1分]

A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B防范经营风险和道德风险

C保障客户及证券公司资产的安全、完整

D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

111. 凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的5%收取手续费。（）[0.5分]

A对

B错

112. 证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。（）[0.5分]

A对

B错

113. 2006年以来，我国资产证券化产品种类增多，发行规模大幅增长，发行主体也有所增加。（）[0.5分]

A对

B错

114. 一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。（）[0.5分]

A对

B错

115. 外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（）[0.5分]

A对

B错

116. 深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。（）[0.5分]

A对

B错

117. 基金运作费用是直接向投资者收取的。（）[0.5分]

A对

B错

118. 债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。（）[0.5分]

A对

B错

119. 外资股单指境外上市外资股。（）[0.5分]

A对

B错

120. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。（）[0.5分]

A对

B错

121. 证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。（）[0.5分]

A对

B错

122. 境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事B股交易。（）[0.5分]

A对

B错

123. 根据《中华人民共和国证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（）[0.5分]

A对

B错

124. 上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（）[0.5分]

A对

B错

125. 基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（）[0.5分]

A对

B错

126. 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（）[0.5分]

A对

B错

127. 系统风险又称可分散风险或可回避风险。（）[0.5分]

A对

B错

128. 在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。（）[0.5分]

A对

B错

129. 看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（）[0.5分]

A对

B错

130. 会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（）[0.5分]

A对

B错

131. 封闭式基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。（）[0.5分]

A对

B错

132. 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（）[0.5分]

A对

B错

133. 债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。（）[0.5分]

A对

B错

134. 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（）[0.5分]

A对

B错

135. 有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（）[0.5分]

A对

B错

136. 沪深300行业指数成分股在沪深300指数成分股调整后的一年内进行相应的调整。（）[0.5分]

A对

B错

137. 证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。（）[0.5分]

A对

B错

138. 在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。（）[0.5分]

A对

B错

139. 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。（）[0.5分]

A对

B错

140. 在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。（）[0.5分]

A对

B错

141. QDIl的含义是合格境外机构投资者。（）[0.5分]

A对

B错

142. 中国不允许发行无面额股票。（）[0.5分]

A对

B错

143. 股东大会是股份有限公司的权力机构。（）[0.5分]

A对

B错

144. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（）[0.5分]

A对

B错

145. 我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易’，实行自律管理的政府机关。（）[0.5分]

A对

B错

146. 固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（）[0.5分]

A对

B错

147. 有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（）[0.5分]

A对

B错

148. 我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。（）[0.5分]

A对

B错

149. 认沽权证从性质上讲属于看跌期权。（）[0.5分]

A对

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150. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。（）[0.5分]

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