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2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3)

2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3)

开始答题

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单选题 多选题 判断题

1. 通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。[0.5分]

A内置型衍生工具

B交易所交易的衍生工具

C信用创造型的衍生工具

DOTC交易的衍生工具

2. 外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。[0.5分]

A股票

B存托凭证

C认股凭证

D股票期权

3. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。[0.5分]

A6个月

B12个月

C2年

D5年

4. 证券投资基金的资金主要投向（）。[0.5分]

A实业

B邮票

C有价证券

D珠宝

5. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。[0.5分]

A基金托管人

B基金承销公司一

C基金管理人

D基金投资顾问

6. 证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（）特征。[0.5分]

A期限性

B收益性

C流通性

D风险性

7. 基础资产价格与期权价格的关系是（）。[0.5分]

A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低

C基础资产价格与期权价格无明显关系

D基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

8. 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权是（）。[0.5分]

A附有赎回选择权条款的债券

B附有出售选择权条款的债券

C附可转换条款的债券

D附交换条件的债券

9. 对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（）。[0.5分]

A对存款规定利率上限

B禁止资本外逃

C要求银行业混业经营

D允许外国公司在本国上市

10. 债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的（）关系。[0.5分]

A债权债务

B资金使用权

C财产支配权

D资产所有权

11. 下列哪些不是基金份额持有人的义务（）。[0.5分]

A缴纳基金认购款项及规定费用

B承担基金亏损或终止的无限责任

C在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额

D交易行为必须合法

12. 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。[0.5分]

A是法人

B以营利为目的

C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

13. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。[0.5分]

A短期债券

B中期债券

C长期债券

D不能确定

14. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）。[0.5分]

A货币证券

B资本证券

C商品证券

D凭证证券

15. 标准化的期货合约中唯一可变的变量是（）。[0.5分]

A交易品种

B交割日期

C交易价格

D每日限价

16. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。[0.5分]

A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B公司解散清算之时

C公司连续3年亏损

D股东大会作出减少公司注册资本的决议

17. 股票价格与公司盈利之间的关系表现为（）。[0.5分]

A股票变化同步与公司盈利变化

B股票变化领先于公司盈利变化

C股票变化滞后于公司盈利变化

D无明显关系

18. 凭证式债券是（）。[0.5分]

A具有标准格式实物券面的债券

B债权人认购债券的收款凭证

C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

19. 在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（）。[0.5分]

A公司净资产/发行在外的普通股数量

B公司总资产/发行在外的普通股数量

C公司净资产/公司库存股票数量

D公司总资产/公司库存股票数量

20. 套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。[0.5分]

A看不见手原理

B一价定律

C报酬边际递减规律

D完全竞争市场理论

21. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。[0.5分]

A一级有担保ADR

B二级有担保ADR

C三级有担保ADR

D144A规则下的私募ADR

22. 下面关于债权的叙述正确的是（）。[0.5分]

A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预

C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

23. 下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是（）。[0.5分]

A基金本身不具备独立法人资格

B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作

C基金设有董事会和持有人大会

D基金资产归基金管理人所有

24. 下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（）。[0.5分]

A凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源

B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行

C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额

D可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

25. 证券从业人员禁止性行为是（）。[0.5分]

A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

26. 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）。[0.5分]

A其本人负责

B所属证券公司承担全部责任

C证券登记结算公司负连带责任

D证券登记结算公司负全部责任

27. 影响股票市场价格的最直接因素是（）。[0.5分]

A清算价值

B每股净资产

C供求关系

D政治因素

28. 股票证明了股东权利，这表明股票是（）。[0.5分]

A有价证券

B要式证券

C证权证券

D资本证券

29. 我国在20世纪50年代发行的国债有（）。[0.5分]

A国库券

B电子式储蓄国债

C财政证券

D国家经济建设公债

30. 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是（）。[0.5分]

A远期合约

B期货合约

C期权合约

D互换合约

31. 发起人应在股款缴足后的（）天之内主持召开创立大会。[0.5分]

A15

B30

C60

D120

32. 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。[0.5分]

A公司制

B会员制

C社团组织

D非独立法人

33. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。[0.5分]

A内置型衍生工具

B交易所交易的衍生工具

C信用创造型的衍生工具

DOTC交易的衍生工具

34. 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（）。[0.5分]

A证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

35. 在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资（）。[0.5分]

A国债

B股票

C基金

D证券衍生产品

36. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。[0.5分]

A二级有担保ADR

B144A规则下的私募ADR

C一级有担保ADR

D三级有担保ADR

37. （）又称为单位信托基金。[0.5分]

A公司型基金

B契约型基金

C封闭式基金

D开放式基金

38. 国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称[0.5分]

A外国债券

B欧洲债券

C龙债券

D扬基债券

39. 以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。[0.5分]

A经济波动风险

B政策风险

C购买力风险

D经营风险

40. 开放式基金的交易价格取决于（）。[0.5分]

A基金总资产值

B供求关系

C基金净资产

D基金单位净资产值

41. 证券公司在办理经纪业务时是作为（）。[0.5分]

A委托人

B信托人

C中介人

D投资人

42. 用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。[0.5分]

A保证金制度

B无负债结算制度

C限仓制度

D集中交易制度

43. 国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。[0.5分]

A20世纪初

B1929年至1933年

C20世纪60年代

D20世纪70年代

44. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是_种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（）特征。[0.5分]

A永久性

B持续性

C参与性

D收益性

45. 下列不属于证券交易所特征的是（）。[0.5分]

A有固定的交易所和交易时间

B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构

C交易对象限于合乎一定标准的上市证券

D通过议价方式决定交易价格

46. 根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。[0.5分]

A高于

B低于

C等于

D无关于

47. 股票是一种（）。[0.5分]

A无价证券

B有价证券

C合同

D无形证券

48. 关于大宗交易的成交价格说法正确的是（）。[0.5分]

A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

C大宗交易的成交价格计入当日行情

D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

49. （）是股票价格的基石。[0.5分]

A市场供求关系

B股份公司的经营状况

C宏观经济因素

D政治因素

50. 公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。[0.5分]

A董事会

B股东大会

C监事会

D全体股东

51. 有价证券是指（）。[0.5分]

A标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证

B没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

C标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

D标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证

52. 银行业金融机构可投资的证券种类的有（）。[0.5分]

A政府债券

B公募证券

C公司债券

D金融债券

53. （）的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。[0.5分]

A普通股

B优先股

C固定收益政府债券

D固定收益金融债券

54. 下列关于股票收益的说法中，错误的是（）。[0.5分]

A包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分

B收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大

C股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得

D现金股息是资本利得的一种形式

55. 如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（）。[0.5分]

A赚取协定价与市价的差额

B赚取期权费

C损失协定价与市价的差额

D期权费

56. 在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（）受理。[0.5分]

A证券交易所

B中国财政部

C中国证券监督管理委员会

D证券交易所所在地的证监会派出机构

57. 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。[0.5分]

A相对法

B综合法

C加权法(拉氏指数)

D加权法(派许指数)

58. 下列关于债券的说法，不正确的是（）。[0.5分]

A不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B期限较短的债券，风险相对较小

C政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

59. 银行本票是一种（）。[0.5分]

A商品证券

B资本证券

C货币证券

D凭证证券

60. 影响股票价格最基本的因素是（）。[0.5分]

A内在价值

B分配政策

C税收政策

D股本结构

61. 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资管理办法》。[1分]

A中国证监会

B中国证券业协会

C国务院证券委员会

D国务院证券委、国家体改委

62. 根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商（）。[1分]

A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等

B对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

C在国内设立分支机构

D投资与有价证券研究、咨询

63. 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(，)。[1分]

A偿还能力

B资金使用方向

C市场利率变化

D债券变现能力

64. 证券业协会的主要职责有（）。[1分]

A提供交易场所与设施

B协助证券监管机构组织会员执行有关法律

C为会员提供信息服务

D组织培训和开展业务交流

65. 货币市场基金不得投资于（）。[1分]

A股票

B可转换债券

C剩余期限超过397天的债券

D信用评级在AAA以下的企业债券

66. 证券市场监管的手段有（）。[1分]

A经济手段

B法律手段

C行政手段

D自律方式

67. 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。[1分]

A商品证券

B货币证券

C资本证券

D凭证证券

68. 下列不属于债券与股票的相同点的是（）。[1分]

A发行目的相同

B两者的收益率相互影响

C两者都是筹措资金的手段

D两者都属于有价证券

69. 国际债券的发行人主要有（）。[1分]

A各国政府

B政府所属机构

C自然人

D银行及其他金融机构

70. 证券公司内部控制的目标包括（）。[1分]

A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B防范经营风险和道德风险

C保障客户及证券公司资产的安全、完整

D提高证券公司经营效率和效果

71. 《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。[1分]

A设立或撤销分支机构

B变更注册资本

C更换法定代表人

D更换总经理

72. 在债券的计息方式中，分次付息一般包括（）等三种方式。[1分]

A按年付息

B半年付息

C按季付息

D一次付息．

73. 在我国，证券公司的主要业务有（）。[1分]

A证券登记结算业务

B证券经纪业务

C证券自营业务

D证券承销与保荐业务

74. 利率期权合约通常以（）作为标的物。[1分]

A政府短、中、长期债券

B大面额可转让存单

C公司债券

D欧洲美元债券

75. 普通股股东的权利有（）。[1分]

A公司重大决策参与权

B公司资产收益权

C剩余资产分配权

D优先认股权

76. 会员制证券交易所设立以下机构（）。[1分]

A会员大会

B董事会

C理事会

D监察委员会

77. 证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（）。[1分]

A分支机构

B业务决策机构

C业务执行机构

D董事会

78. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。[1分]

A股东的姓名或者名称及住所

B各股东所持股份数

C各股东所持股票的编号

D各股东的信誉状况

79. 证券交易所的运作系统中的通信系统包括（）。[1分]

A交易通信网

B信息服务网

C证券报刊

D因特网

80. 影响期货价格的因素有（）。[1分]

A现货价格

B要求的收益率或贴现率

C时间长短

D现货金融工具的付息情况

81. 证券监管部门主要从（）几个方面建立诚信问责制度。[1分]

A进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

B建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

C加大对不诚信行为的惩处力度

D完善上市公司信息披露制度

82. 根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（）。[1分]

A存管部

B股份结算部

C资金交收部

D投资咨询部

83. 证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（）。[1分]

A责令改正

B处以成交金额5%以上20%以下罚款

C处以5万元以上20万元以下罚款

D处以3万元以上10万元以下罚款

84. 普通股股东的义务有（）。[1分]

A遵守公司章程

B依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

C除法律、法规规定的情形外不得退股

D必须参加每次的股东大会

85. 下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（）。[1分]

A风险收益对称型金融衍生工具

B货币衍生工具

C金融互换

D风险收益不对称型金融衍生工具

86. 下述说法是正确的有（）。[1分]

A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B基金有封闭式和开放式之分

C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D开放式基金的基金份额总额不固定

87. 下列关于公募证券特征，说法正确的是（）[1分]

A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B与私募证券相比，审核较严格

C采取公示制度

D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

88. 证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。[1分]

A股票

B债券

C基金

D金融期货

89. 如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（）[1分]

A公司股票交易发生异常波动

B有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C上市公司依据上市协议提出停牌申请

D中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

90. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（）。[1分]

A正直诚信，品行良好

B熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

C在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

D应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

91. 按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定（）。[1分]

A提前终止基金合同

B基金扩募或者延长基金合同期限

C基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料

D转换基金运作方式

92. 优先股票根据不同的条件，可以分为（）。[1分]

A累积优先股票与非累积优先股票

B参与优先股票与非参与优先股票

C可转换优先股票与不可转换优先股票

D股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票

93. 债券不能收回的情况有（）。[1分]

A债务人清算后没有剩余余额

B发行可转换债券

C债务人不履行债务

D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

94. 下面属于证券投资基金的技术风险的是（）。[1分]

A经济因素和政治因素导致的市场价格变化

B基金投资者大量赎回导致的风险

C交易网络出现异常导致的风险

D注册系统瘫痪导致的风险

95. 依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。[1分]

A向不特定对象发行证券

B向特定对象发行证券累计超过300人

C行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D向特定对象发行证券累计超过500人

96. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。[1分]

A股票

B定期存单

CCDS

D公司债券

97. 下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。[1分]

A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

B利率与证券价格呈反方向变化

C利率提高会导致公司融资成本的提高

D利率风险对不同证券的影响是不同的

98. 我国的境外上市外资股的特点有（）。[1分]

A以人民币标明面值

B以美元标明面值

C记名股票的形式

D不记名股票的形式

99. 证券登记结算公司的主要职能包括（）。[1分]

A集中登记

B集中存管

C集中结算

D集中交易

100. 证券公司应以（）为重点加强诚信建设。[1分]

A规范经营

B公司治理

C防范风险

D公平竞争

101. 对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有（）。[1分]

A筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面

B资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的

C资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资

D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

102. 与国内债券相比，国际债券有（）等特点。[1分]

A资金来源的广泛性

B计价货币的通用性

C发行规模的巨额性

D国家主权的保障性

103. 证券交易所的组织形式大致可以分为（）[1分]

A股份制

B公司制

C合伙制

D会员制

104. 证券公司必须持符合（）的风险控制指标标准。[1分]

A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%

B净资本与净资产的比例不得低于50%

C净资本与负债的比例不得低于10%

D净资产与负债的比例不得低于20%

105. 上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。[1分]

A大股东行为

B公司治理

C信息披露

D募集资金使用

106. 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（）。[1分]

A提前终止基金合同

B转换基金运作方式

C基金扩募或者延长基金合同期限

D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

107. 根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（）。[1分]

A基金运营业绩良好

B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C基金份额持有人大会决议通过

D基金托管人同意

108. 证券市场的基本功能包括（）。[1分]

A筹资功能

B定价功能

C资本配置功能

D获取收益功能

109. 证券发行市场的组成部分是（）。[1分]

A证券发行人

B证券投资者

C证券中介机构

D证券管理机构

110. 下列关于首次公开发行股票的说法正确的是（）。[1分]

A首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格

B所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

C网下申购和网上申购同时进行

D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价

111. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）[0.5分]

A对

B错

112. 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（）[0.5分]

A对

B错

113. 信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。（）[0.5分]

A对

B错

114. 依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。（）[0.5分]

A对

B错

115. 红筹股属于外资股。（）[0.5分]

A对

B错

116. 封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。（）[0.5分]

A对

B错

117. 就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。（）[0.5分]

A对

B错

118. 股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。（）[0.5分]

A对

B错

119. 证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（）[0.5分]

A对

B错

120. 商业银行发行的债券的利率被称为无风险利率。（）[0.5分]

A对

B错

121. 证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。（）[0.5分]

A对

B错

122. 股份公司是否发放股息由公司总经理决定。（）[0.5分]

A对

B错

123. 证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。（）[0.5分]

A对

B错

124. 证券登记结算公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。（）[0.5分]

A对

B错

125. 我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。（）[0.5分]

A对

B错

126. 股票和基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。（）[0.5分]

A对

B错

127. 基本建设债券是标准化的国债。（）[0.5分]

A对

B错

128. 证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（）[0.5分]

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129. 经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）[0.5分]

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130. 证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币l亿元的净资本。（）[0.5分]

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131. 在欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。（）[0.5分]

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132. 依据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产可投资于金融衍生产品。（）[0.5分]

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133. 律师必须有2年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务。（）[0.5分]

A对

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134. 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（）[0.5分]

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135. 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（）[0.5分]

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136. 我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）[0.5分]

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137. 债券是有期投资，股票是无期投资。（）[0.5分]

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138. 股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（）[0.5分]

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139. LOF与ETF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。（）[0.5分]

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140. 国有法人股的股权性质属于国有股权。（）[0.5分]

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141. 在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。（）[0.5分]

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142. 我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。（）[0.5分]

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143. 我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。（）[0.5分]

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144. 证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（）[0.5分]

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145. 股票股息实际上是将上年的留存收益资本化。（）[0.5分]

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146. 在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。（）[0.5分]

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147. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。（）[0.5分]

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148. 独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。（）[0.5分]

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149. 深圳证券交易所成立于1991年7月3日。（）[0.5分]

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150. 场外交易市场的组织方式是经纪制。（）[0.5分]

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