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2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2)

2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。[0.5分]

A董事会

B监事会

C中国证监会

D股东会

2. 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（）。[0.5分]

A政策风险

B非系统风险

C总风险

D系统风险

3. 附有交换条款的债券是指（）。[0.5分]

A债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权

B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利

4. 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。[0.5分]

A欧式期权

B美式期权

C修正的美式期权

D修正的欧式期权

5. 世界上第一个股票交易所出现在（）。[0.5分]

A英国

B美国

C荷兰

D葡萄牙

6. 某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1．5元，则股利收益率是（）。[0.5分]

A6%

B5%

C3%

D4%

7. 金融期货中最先产生的品种是（）。[0.5分]

A股票期货

B股票指数期货

C外汇期货

D利率期货

8. 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。[0.5分]

A普通股股东

B优先股股东

C债权人

D控股股东

9. 证券是指用以证明或设定权利所做成的（），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。[0.5分]

A资本凭证

B书面凭证

C货币凭证

D口头凭证

10. 封闭式基金基金单位的交易方式是（）。[0.5分]

A赎回

B证交所上市

C柜台交易

D场外交易

11. 我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（）。[0.5分]

AADR

BIDR

CGDR

DCDR

12. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。[0.5分]

A基金总资产

B基金资本

C未分配收益

D基金净资产

13. 政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为（）。[0.5分]

A安全性高

B流动性强

C收益稳定

D享有免税待遇

14. 记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。[0.5分]

A股东的姓名及住所

B各股东所持股份数

C各股东所持股票的编号

D各股东可以卖出股票的日期

15. 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（）。[0.5分]

A固定利率债券与浮动利率债券

B单利债券与复利债券

C固定利率债券与累进利率债券

D贴现利率债券与浮动利率债券

16. 上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。[0.5分]

A做市商制

B公司制

C科层制

D会员制

17. 可转换债券实质上是一种普通股票的（）。[0.5分]

A远期合约

B期货合约

C看跌期权

D看涨期权

18. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（）的凭证。[0.5分]

A所有权或使用权

B租赁权或转让权

C收益权或处分权

D使用权或转让权

19. 证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（）。[0.5分]

A健全性原则

B独立性原则

C制衡性原则

D防火墙原则

20. 我国股市一般采用（）的委托有效期。[0.5分]

A当天有效

B约定日有效

C撤销前有效

D5日有效

21. 按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。[0.5分]

A地方政府债券

B记账式债券

C金边债券

D专项债券

22. 基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。[0.5分]

A资产总值

B资产市值

C资产净值

D资产面值

23. 零息债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。[0.5分]

A债券面临的风险大小及损失价值的可能性

B债券的发行主体

C付息方式

D债券形态

24. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。[0.5分]

A发行市场与流通市场

B场外市场与交易所市场

C主板市场与二板市场

D二板市场与三板市场

25. 从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。[0.5分]

A私人部门

B政府

C法院

D地方政府

26. 股票的内在价值是指（）。[0.5分]

A股票票面上的标明金额

B股票的成交市价

C股票未来收益的现值

D中介机构评估的证券价值

27. 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（）。[0.5分]

A净资本=资产余额×折扣比例一负债总额

B净资本=∑(资产余额×折扣比例)

C净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额

D净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债

28. 发行核准制度规定由（）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。[0.5分]

A中国证券监督管理委员会

B中国人民银行

C国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会

D证券交易所

29. 下面关于股票和债券的描述，正确的是（）[0.5分]

A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让

B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让

C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让

D债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

30. 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（）。[0.5分]

A可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

B可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

31. 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。[0.5分]

A同属发行人所在国家

B同属另一个国家

C分属不同国家

D随意决定

32. （）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。[0.5分]

A卖出期权

B欧式期极

C美式期权

D看涨期权

33. 场外交易市场主要具有以下功能：（）。[0.5分]

A对整个证券市场进行一线监控

B是证券发行的主要场所

C及时准确地传递上市公司的财务状况

D形成较为合理的价格

34. 安全性最高的有价证券是（）。[0.5分]

A国债

B股票

C公司债券

D企业债券

35. 关于基金的运作费用下列说法正确的是（）。[0.5分]

A基金规模越小，操作费用比率越高

B基金规模越大，操作费用比率越高

C基金表现越不好，操作费用比率越低

D运作费用比率与基金规模无关

36. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。[0.5分]

A可转换债券

B可转换优先股

C认股证书

D股票期权证书

37. 准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。[0.5分]

A机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

38. 金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。[0.5分]

A减少

B增加

C不变

D都不是

39. 如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（）元。[0.5分]

A40

B1600

C2500

D2000

40. 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。[0.5分]

A公平

B公正

C诚实信用

D公开

41. 投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。[0.5分]

A上涨

B下跌

C不变

D无法确定

42. 证券市场的监管原则不包括（）。[0.5分]

A依法管理原则

B公开、公正与公平原则

C保护控股股东利益原则

D国家监督与自律相结合的原则

43. 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（）人民币。[0.5分]

A200万元

B300万元

C400万元

D500万元

44. 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。[0.5分]

A上涨

B下跌

C不变

D难以判断

45. 下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（）。[0.5分]

A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具

B一般认为，基金起源于美国

C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱

D开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

46. （）是我国企业债券发行的监管机构。[0.5分]

A国家发展与改革委员会

B银监会

C证监会

D中央人民银行

47. （）不是分析公司经营状况好坏的参与因素。[0.5分]

A股票价格波动

B盈利水平

C股票分割

D公司资产净值

48. 招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（）。[0.5分]

A三个月

B六个月

C九个月

D十二个月

49. 世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人——交易商”。[0.5分]

A商人银行

B投资公司

C商业银行

D投资银行

50. 现在的恒生指数基期指数为（）。[0.5分]

A100点

B1000点

C10000点

D975．47点

51. （）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。[0.5分]

A股价平均数

B股价指数

C股票上涨率

D修正股价平均数

52. （）不是金融期货与金融期权的区别。[0.5分]

A履约保证不同

B交易者权利与义务的对称性不同

C盈亏数额不同

D基础资产不同

53. 期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（）。[0.5分]

A每日限价制度

B逐日盯市制度

C限仓制度

D保证金制度

54. 下列对我国证券投资基金的认识正确的是（）。[0.5分]

A《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B封闭式基金一直是基金设立的主流形式

C中国还没有中外合资基金

D基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

55. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。[0.5分]

A封闭式基金

B开放式基金

C国债基金

D股票基金

56. 根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。[0.5分]

A选择权的性质

B合约所规定的履约时间的不同

C金融期权基础资产性质的不同

D协定价格与基础资产市场价格的关系

57. 通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。[0.5分]

A小于等于

B大于

C不固定

D等于

58. 某公司l995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为（）。[0.5分]

A5年

B4年

C4年半

D半年

59. 在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。[0.5分]

A浮动利率债券

B优先股

C普通股票

D保值贴补债券

60. （）是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。[0.5分]

A股权类产品的衍生工具

B货币衍生工具

C利率衍生工具

D信用衍生工具

61. 股票收益包括（）。[1分]

A股息

B资本利得

C再投资收益

D公积金转增股本

62. 货币证券包括（）。[1分]

A银行汇票

B银行本票

C支票

D商业本票

63. 基金与股票、债券的区别在于（）。[1分]

A筹资规模不同

B反映的关系不同

C所筹资金的投向不同

D风险水平不同

64. 关于利率期货，下列描述正确的有（）。[1分]

A利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

B利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具

C利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)

D利率期货是金融期货中最先产生的品种

65. 证券公司不得接受下列全权委托：（）。[1分]

A决定证券买卖

B选择证券种类

C决定买卖数量

D决定买卖价格

66. 市场利率通过（）的途径影响股票价格。[1分]

A改变公司利息负担

B改变资金流向

C改变投资者融资成本

D改变法定存款准备率

67. 确定债券票面币种主要的方法是（）。[1分]

A在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

B在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

C还应考虑债券发行者本身对币种的需要

D主要考虑承销商对币种的需要

68. 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（）。[1分]

A持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

C证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

D自营股票规模不得超过净资本的100%

69. 基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。[1分]

A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业

B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

C出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

70. 以下的股票指数中，属于样本指数类的有（）。[1分]

A沪深300指数

B上证成分股指数

C上证红利指数

D上证50指数

71. 与其他债券相比，政府债券有以下特点（）。[1分]

A票面额大

B流通性强

C收益稳定

D安全性高

72. 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（）等类别。[1分]

A不动产证券化

B应收账款证券化

C信贷资产证券化

D未来收益证券化(如高速公路收费)

73. 结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（）。[1分]

A基于互换的结构化产品

B公开募集的结构化产品

C基于期权的结构化产品

D私募结构化产品

74. 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。[1分]

A工商企业

B金融机构

C个人

D政府及其机构

75. 关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（）。[1分]

A债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

76. 证券市场的基本功能是（）。[1分]

A筹资与投资功能

B定价功能

C资本配置功能

D宏观调控功能

77. 根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。[1分]

A两个月

B三个月

C四个月

D五个月

78. 基金收益的构成包括（）。[1分]

A基金投资所得的股息、债券利息

B买卖证券差价

C存款利息

D基金投资所得的红利

79. 公开披露的基金信息包括（）。[1分]

A年度基金报告

B基金资产净值、基金份额净值

C基金募集情况

D基金托管协议

80. 按交易场所划分，证券市场可分为（）。[1分]

A场内市场

B场外市场

C国内市场

D国际市场

81. 开放式基金的特点有（）。[1分]

A没有预定存续期限

B没有发行规模限制

C可以上市交易

D基金份额可以赎回

82. 影响债券偿还期限的因素主要有（）。[1分]

A债券票面金额

B资金使用方向

C市场利率变化

D债券变现能力

83. 可转换公司债一般要经（）决议通过才能发行。[1分]

A股东大会

B总经理

C监事会

D董事会

84. 主要依靠分析（）来判断股票的流动性强弱。[1分]

A市场深度

B市场广度

C报价紧密度

D股票的价格弹性或恢复能力

85. 以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（）。[1分]

A不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

B不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保

C不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动

D不得参与股东大会

86. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（）。[1分]

A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

C同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

D中国证监会规定禁止的其他情形

87. 目前全世界的证券发行方式主要有（）。[1分]

A注册制

B特许制

C公告制

D核准制

88. 和一般债券相比较，收益公司债券具有（）的特征。[1分]

A有固定到期日

B清偿时债权排列顺序先于股票

C利息只在公司有盈利时才支付

D如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

89. （）是不能流通转让的。[1分]

A基本建设债券

B财政债券

C特种债券

D保值债券

90. 基金资产净值是指（）。[1分]

A基金资产总值除以基金总份额后的价值

B基金资产总值减去基金管理费后的价值

C基金资产总值减去负债后的价值

D基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

91. 根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。[1分]

A证券经纪业务

B证券自营业务

C证券承销业务

D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

92. 我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有（）。[1分]

A提前终止基金合同

B基金扩募或者延长基金合同期限

C更换基金管理公司的高级管理人员

D证券经济业务，是指证券公司接受客户委托代客

93. 下面关于期权和期权交易的说法正确的是（）。[1分]

A期权交易就是对选择权的买卖

B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

C期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务

D期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

94. 债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）等方面的基本内容。[1分]

A债券是由债务人出具的

B债务人有一定的条件利用他人资金

C债权人可以随时转让债券

D债券的面额单位是本国本位币

95. 影响债券偿还期限的因素主要有（）。[1分]

A资金使用方向

B市场利率变化

C债券发行主体

D债券变现能力

96. 非累积优先股票的特点是（）。[1分]

A股息分派以营业年度为界

B股息分派以固定股息率为上限

C股东收入的稳定性高

D公司股息分红的负担轻

97. 汇率下降，在传统理论中，会出现（）的现象。[1分]

A本币升值

B本币贬值

C不利于出口而利于进口

D不利于进口而利于出口

98. 巨额赎回风险不是（）所特有的风险。[1分]

A成长型基金

B封闭式基金

C开放式基金

D货币型基金

99. 认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。[1分]

A两者的发行时间相同

B持有者都有权利而无义务

C两者都有杠杆效应

D两者的价格波动幅度都大于股票

100. 金融期权与金融期货存在的区别有（）。[1分]

A盈亏特点不同

B现金流转不同

C交易者权利与义务的对称性不同

D套期保值的作用与效果不同

101. 根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）等几个标准。[1分]

A3000万元

B5000万元

C1亿元

D5亿元

102. 在我国，金融债券包括（）。[1分]

A中央银行票据

B政策性银行金融债券

C证券公司债券

D财务公司债券

103. 可转换证券的要素包括（）。[1分]

A转换比例

B转换期限

C转换价格

D转换数量

104. 以下关于风险的说法，正确的是（）。[1分]

A风险是指对投资者预期收益的背离

B证券投资的风险就是证券收益的不确定性

C系统性风险是可以投资组合而避免的

D非系统风险是可以投资组合来避免的

105. 影响认股权证价值的因素主要有（）。[1分]

A普通股的市价

B认股数量

C剩余有效期间

D换股比率

106. 根据选择权的性质划分，金融期权的可以分为（）。[1分]

A认沽权

B利率期权

C认购权

D互换期权

107. 证券交易内幕知情人不包括（）。[1分]

A发行人的高级管理人员

B股东

C证券监管机构的工作人员

D保荐人

108. 股票收益的特点是（）。[1分]

A股息的来源是公司的税前利润

B股票收益具有不确定性

C股息的具体形式有多种

D通常来说，股票的收益越高时风险也越高

109. 国家股从资金来源上看，主要来源于（）。[1分]

A国有企业改组股份公司时拥有的净资产

B代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C社会公众认购的股份

D代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资

110. 场外交易的特点有（）。[1分]

A是一个分散的无形市场

B组织方式是做市商制度

C以议价方式进行证券交易

D管理比证券交易所严格

111. 在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。（）[0.5分]

A对

B错

112. 利率期货的标的物是利率指数。（）[0.5分]

A对

B错

113. 证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（）[0.5分]

A对

B错

114. 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（）[0.5分]

A对

B错

115. 偿还期在1年以上,10年以下的国债被称为中期国债。（）[0.5分]

A对

B错

116. 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。（）[0.5分]

A对

B错

117. 转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化，唯一不变的是发行在外的总股数。（）[0.5分]

A对

B错

118. 开放式基金通常上市交易。（）[0.5分]

A对

B错

119. 根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2／3的票数选举产生。（）[0.5分]

A对

B错

120. 建业股息来自于公司盈利。（）[0.5分]

A对

B错

121. 2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。（）[0.5分]

A对

B错

122. 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（）[0.5分]

A对

B错

123. 有限责任公司可以向社会公开发行股票。（）[0.5分]

A对

B错

124. 期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（）[0.5分]

A对

B错

125. 在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收人，另一种是资本损益。（）[0.5分]

A对

B错

126. 在证券公司的管理中，往往把保持流动性作为最重要的原则。（）[0.5分]

A对

B错

127. OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（）[0.5分]

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128. 证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。（）[0.5分]

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129. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）[0.5分]

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130. 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（）[0.5分]

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131. 金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（）[0.5分]

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132. 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。（）[0.5分]

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133. 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）[0.5分]

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134. 股票的清算价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价、值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（）[0.5分]

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135. 证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（）[0.5分]

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136. 商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（）[0.5分]

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137. 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（）[0.5分]

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138. 当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。（）[0.5分]

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139. 利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。（）[0.5分]

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140. 变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。（）[0.5分]

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141. 道?琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。（）[0.5分]

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142. 证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（）[0.5分]

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143. 场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，其组织方式为做市商制。（）[0.5分]

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144. 股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。（）[0.5分]

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145. 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。（）[0.5分]

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146. 外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。（）[0.5分]

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147. 在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（）[0.5分]

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148. 外资股是指在境外上市的外资股。（）[0.5分]

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149. 可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。（）[0.5分]

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150. 保险外汇资金可以投资于任何海外证券交易所上市的所有股票。（）[0.5分]

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