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2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)

2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)

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单选题 多选题 判断题

1. 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。[0.5分]

A人民币信用互换交易

B人民币汇率远期交易

C人民币利率互换交易

D人民币利率远期交易

2. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。[0.5分]

A15%

B20%

C25%

D30%

3. 属于分期付息债券的是（）。[0.5分]

A附息债券

B贴现债券

C零息债券

D一次还本付息债券

4. 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。[0.5分]

A参与优先股

B累积优先股

C可赎回优先股

D股息可调整优先权

5. 《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（）家，发行人不得定价并应中止发行。[0.5分]

A50；100

B20；50

C10；30

D20；100

6. 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（）。[0.5分]

A账簿

B法律凭证

C债券

D股票

7. 下列不属于证券登记结算公司业务的是（）。[0.5分]

A证券账户设立

B证券的托管

C证券持有人名册登记

D发表证券投资咨询报告

8. 普通股票和优先股票是按（）分类的。[0.5分]

A股东享有的权利

B股票的格式

C股票的价值

D股东的风险和收益

9. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。[0.5分]

A基金托管人

B基金承销公司

C基金管理人

D基金投资顾问

10. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。[0.5分]

A真实资本

B虚拟资本

C财产直接支配权利

D实物直接支配权利

11. 下面（）不是记名股票的特点。[0.5分]

A便于挂失

B股东权利归属于记名股东

C可以一次或分次缴纳出资

D转让相对简单不受限制

12. 按照募集方式分类，有价证券可分为（）。[0.5分]

A上市证券和非上市证券

B场内证券和场外证券

C公募证券和私募证券

D上市证券和挂牌证券

13. 我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。[0.5分]

A1年

B2年

C6个月

D3个月

14. 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（）。[0.5分]

A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产，

B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立，保证金账户也无需缴纳保证金

15. 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。[0.5分]

A代理委托人从事证券投资

B与委托人约定分担证券投资损失

C买卖本咨询机构提供的上市股票

D举办证券咨询分析会

16. 证券交易所必须限定（）。[0.5分]

A上市公司数量

B会员数量

C证券交易数额

D交易席位数量

17. 开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。[0.5分]

A基金托管人

B基金管理人

C基金份额持有人

D证监会

18. 公司型基金以（）的方式募集资金。[0.5分]

A吸收存款

B发售基金份额

C公益赞助

D发行股份

19. 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。[0.5分]

A交易结构

B层次结构

C品种结构

D主体结构

20. 封闭式基金单位的交易方式是（）。[0.5分]

A赎回

B证交所内交易

C柜台交易

D场外交易

21. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。[0.5分]

A股票市场和债券市场

B证券市场和货币市场

C短期资金市场和长期资金市场

D中长期信贷市场和证券市场

22. 金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（）是其产生的最基本原因。[0.5分]

A逃避金融管制

B金融机构的利益驱动

C避险

D存在套利机会

23. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（）分类。[0.5分]

A组织形式

B投资标的

C规模大小

D投资目标

24. 欧洲债券也被称为（）。[0.5分]

A外国债券

B国际债券

C扬基债券

D无国籍债券

25. 按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（）。[0.5分]

A制定公司内部基本管理制度

B制定公司的利润分配方案和弥补方案

C决定公司内部管理机构的设置

D发行公司债券作出决议

26. 股票及其他有价证券的理论价格是根据（）．[0.5分]

A现值理论

B预期理论

C合理收益理论

D流动性理论

27. 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（）。[0.5分]

A涨幅、跌幅限制为10%

B涨幅、跌幅限制为5%

C涨幅限制为5%，不设跌幅限制

D不设涨幅限制，跌幅限制在5%

28. 世界上第一个股票交易所产生于（）。[0.5分]

A荷兰阿姆斯特丹

B美国费城

C苏黎世

D英国伦敦

29. 股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。[0.5分]

A市场风险

B非系统性风险

C系统性风险

D违约风险

30. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。[0.5分]

A参与优先股

B累积优先股

C可赎回优先股

D股息率可调整优先股

31. 证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。[0.5分]

A书面凭证

B法律凭证

C货币凭证

D资本凭证

32. 关于债券的含义，下面说法错误的是（）。[0.5分]

A投资者是借出资金的经济主

B发行人只需要在一定时期归还本金

C债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证

D发行人是借入资金的经济主体

33. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。[0.5分]

A8%

B4%

C6%

D5%

34. 下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（）。[0.5分]

A从形式上看，政府债券也是一种有价证券

B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

C从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品

D在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

35. （）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。[0.5分]

A看跌期权

B美式期权

C欧式期权

D看涨期权

36. 证券业从业人员获得从业资格证书后超过（）未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。[0.5分]

A8个月

B24个月

C18个月

D36个月

37. 上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。[0.5分]

A工业、商业、地产业、公用事业和综合

B工业、商业、金融业、公用事业和综合

C工业、商业、地产业、运输业和综合

D工业、商业、地产业、公用事业、运输业

38. 武士债券的面值为（）。[0.5分]

A美元

B日元

C发行国货币

D国际货币单位

39. 资产证券化是（）。[0.5分]

A风险管理型创新的重要成果

B增强流动型创新的重要成果

C信用创造型创新的重要成果

D股权创造型创新的重要成果

40. 基金管理人与托管人之间的关系是（）。[0.5分]

A所有人与经营者的关系

B经营与监督的关系

C合作关系

D竞争关系

41. 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上。[0.5分]

A5

B10

C20

D30

42. 基金托管人是（）权益的代表。[0.5分]

A基金发起人

B基金持有人

C基金管理人

D基金监管人

43. 三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。[0.5分]

A100与年收益率的差

B100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差

C100与年贴现率的差

D100与年收益率的和

44. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1．2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。[0.5分]

A1800

B2118

C3000

D4000

45. 在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。[0.5分]

A货币基金

B股票基金

C债券基金

D认股权证基金

46. 某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。[0.5分]

A2元

B1．5元

C2．5兀

D1元

47. 他国公司股票在美国上市通常采用（）形式。[0.5分]

A股票

B股票期权

C权证

D存托凭证

48. 一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。[0.5分]

A政府债券

B金融债券

C信誉卓著的大公司发行的公司债券

D一般公司发行的公司债券

49. 基金的托管费用通常（）计算并累计。[0.5分]

A逐日

B逐周

C逐月

D逐年

50. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。[0.5分]

A5年

B8年

C10年

D20年

51. （）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。[0.5分]

A资本证券

B要式证券

C证权证券

D有价证券

52. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。[0.5分]

A同方向变化

B反方向变化

C相等

D无关

53. 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。[0.5分]

A中国人民银行

B当地政府

C财政部

D国务院证券监督管理机构

54. 公债的最初功能是（）。[0.5分]

A弥补财政赤字

B筹措建设资金

C便于调控宏观经济

D便于金融调控

55. 我国的基金指数是（）。[0.5分]

A由上证基金指数和中证基金指数组成

B由上证基金指数和深圳基金指数组成

C由上证指数和深圳基金指数组成

D由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成

56. 下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是（）。[0.5分]

A透明和信息公开

B降低系统风险

C降低非系统风险

D保护投资者

57. 长期国债的偿还期限一般在（）。[0.5分]

A1年以上

B3年以上

C5年以上

D10或10年以上

58. 无记名股票，下列说法错误的是（）。[0.5分]

A转让相对简便

B安全性较差

C认购时可以分次缴纳出资

D认购时要求一次缴纳出资

59. 不标明票面金额的股票被称为（）。[0.5分]

A面值股票

B普通股票

C特种股票

D份额股票

60. 股票的未来收益的现值是（）。[0.5分]

A清算价值

B内在价值

C账面价值

D票面价值

61. 我国自1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股，包括（）等。[1分]

AB股

BA股

CH股

DN股

62. 我国现行的股票按投资主体可分为（）。[1分]

A国家股

B法人股

C社会公众股

D外资股

63. 美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（）的最高利率限制。[1分]

A活期存款

B定期存款

C储蓄存款

D长期贷款

64. 股价指数的编制方法可分为（）。[1分]

A相对法

B综合法

C修正法

D基期加权法

65. 对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是（）。[1分]

A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

66. 下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（）。[1分]

A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权

B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

C买入期权又称看跌期权或认沽期权

D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能

67. 政府债券的风险主要是（）。[1分]

A信用风险

B利率风险

C购买力风险

D财务风险

68. 国际债券的发行人主要有（）。[1分]

A各国政府

B政府所属机构

C银行及其他金融机构

D跨国企业法定代表人

69. 证券市场的自律性组织包括（）。[1分]

A证券交易所

B证券监督管理委员会

C证券业协会

D证券信用评级机构

70. 证券收益性的多少通常取决于（）。[1分]

A资产增值数额的多少

B该证券的需求状况

C证券市场的供求状况

D证券发行时间的长短

71. 证券买卖委托书的内容必须包括（）。[1分]

A证券名称

B价格幅度

C买卖数量

D出价方式

72. 基金公开披露基金信息时，不得有以下行为（）。[1分]

A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B对证券投资业绩进行预测

C承诺收益或承担损失

D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

73. 下列关于外资股的表述不正确的有（）。[1分]

A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者

B境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

CB股以美元标明面值

D境外上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购

74. 指数基金的特点主要表现在（）。[1分]

A费用低廉

B风险较小

C可以作为避险套利的工具

D可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

75. 国债按资金用途可以分为（）。[1分]

A赤字债券

B建设债券

C特种国债

D战争债券

76. 下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（）。[1分]

AETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B赎回时可以换回现金

C投资者可以像开放式基金一样申购、赎回

D投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

77. 我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（）。[1分]

A发行对象不同

B发行利率确定机制不同

C流通或变现方式不同

D到期前变现收益预知程度不同

78. 证券投资基金的资金主要投向是（）。[1分]

A实业

B储蓄

C有价证券

D能源

79. 关于信用衍生工具，下列论述正确的是（）。[1分]

A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

B用于转移或防范信用风险

COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

80. 证券公司自营业务内部控制的重点是（）。[1分]

A规模失控和决策失误

B超越授权

C变相自营和账外自营

D操纵市场和内幕交易

81. 对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（）。[1分]

A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

D应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

82. 关于我国证券交易所的论述，正确的有（）。[1分]

A依法设立

B以营利为目的

C是整个证券市场的核心

D是实行自律性管理的法人

83. 普通股股东资产收益权的行使取决于（）。[1分]

A法律上的限制

B公司的经营环境

C公司对现金的需要

D公司进入资本市场获得资金的能力

84. 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。[1分]

A身份

B财产和收入状况

C证券投资经验

D风险偏好

85. 我国在20世纪50年代发行的国债有（）。[1分]

A人民胜利折实公债

B电子式储蓄国债

C财政证券

D国家经济建设公债

86. 证券交易所的职责主要体现为（）。[1分]

A提供交易场所和设施

B制定交易规则

C制定交易价格

D公布行情

87. 在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（）。[1分]

A证券市场价格下跌

B证券市场价格稳定

C证券市场价格上升

D可能上升或下降

88. （）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。[1分]

A证券交易所、证券登记结算机构从业人员

B证券公司从业人员

C证券监督管理机构工作人员

D法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

89. 有价证券具有以下的特征（）。[1分]

A流动性

B收益性

C风险性

D永久性

90. 基金管理人遇到下列（）情况时，有权暂停估值。[1分]

A法定节假日

B因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值

C开放式基金出现巨额赎回的情形

D证券交易所因故暂停营业

91. 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）。[1分]

A三公原则

B承担有限责任原则

C合法原则

D效率原则

92. 下列与虚拟资本定义相符的是（）。[1分]

A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C虚拟资本是有价证券的一种形式

D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

93. 开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。[1分]

A期限不同

B发行规模限制不同

C基金单位的交易方式不同

D基金单位交易价格的计算标准不同

94. 衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。[1分]

A股利收益率

B持有期收益率

C直接收益率

D股份变动后持有期收益率

95. 有面额股票的特点是（）。[1分]

A可以明确表示每股所代表的股权比例

B发行或转让价格灵活

C便于股票分割

D为股票发行价格提供依据

96. 股票基金的投资目标侧重于追求（）。[1分]

A公司控制权

B利息收入

C长期资本增值

D资本利得

97. 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。[1分]

A内在价值

B账面价值

C每股净资产

D股票净值

98. 2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（）。[1分]

A中国石油天然气股份有限公司

B中国核工业集团公司

C中国效能建设股份公司

D中国电信股份有限公司

99. 国际债券与国内债券相比，特征包括：（）。[1分]

A资金来源广

B发行规模大

C存在汇率风险

D存在信用风险

100. 下列属于（）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。[1分]

A首次公开发行上市的股票和封闭式基金

B增发上市的股票

C暂停上市后恢复上市的股票

D股票除权日

101. 关于存托凭证的优点说法正确的是（）。[1分]

A市场容量大，筹资能力强

B上市手续简单，发行成本低

C可以避开直接发行股票与债券的法律要求

D可以自由流通，方便交易

102. 依据《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）。[1分]

A公司债券的期限为1年以上

B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C公司债券的期限为3年以上

D公司债券实际发行额不少于人民币1亿元

103. 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为（）。[1分]

A有限售条件股份

B无限售条件股份

C未上市流通股份

D已上市流通股份

104. 按发行本位分类，国债可以分为（）。[1分]

A建设国债

B货币国债

C实物债券

D实物国债

105. 记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。[1分]

A股票票面

B股东名册

C公司章程

D证券监管机构

106. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：（）。[1分]

A向投资者承诺一定的收益率

B办理基金备案手续

C编制中期和年度基金报告

D招集基金份额持有人大会

107. 公募证券与私募证券的不同之处在于（）。[1分]

A审核的严格程度不同

B发行对象特定与否

C采取公示制度与否

D证券公开发行与否

108. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。[1分]

A开放式基金

B封闭式基金

C契约型基金

D公司型基金

109. 发放股票股利的目的是（）。[1分]

A增加公司资产总额

B增加公司股东权益总额

C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

110. 货币市场基金不得投资的金融工具是（）。[1分]

A股票

B可转换债券

C流通受限的证券

D期限在1年以内的中央银行票据

111. 认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（）[0.5分]

A对

B错

112. 证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（）[0.5分]

A对

B错

113. 金融债券的发行主体只能是银行。（）[0.5分]

A对

B错

114. 《中华人民共和国公司法》第一百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（）[0.5分]

A对

B错

115. 资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。（）[0.5分]

A对

B错

116. 金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。（）[0.5分]

A对

B错

117. 目前，我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券的形式发行地方政府债券。（）[0.5分]

A对

B错

118. 在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。（）[0.5分]

A对

B错

119. 银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。（）[0.5分]

A对

B错

120. 3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（）[0.5分]

A对

B错

121. 我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）[0.5分]

A对

B错

122. 在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。（）[0.5分]

A对

B错

123. 基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。（）[0.5分]

A对

B错

124. 公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（）[0.5分]

A对

B错

125. 债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身有价值，都是真实资本的代表。（）[0.5分]

A对

B错

126. 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。（）[0.5分]

A对

B错

127. 在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（）[0.5分]

A对

B错

128. 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。（）[0.5分]

A对

B错

129. 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。[0.5分]

A对

B错

130. 有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。（）[0.5分]

A对

B错

131. 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（）[0.5分]

A对

B错

132. 熊猫债券是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。（）[0.5分]

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133. 不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。（）[0.5分]

A对

B错

134. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（）[0.5分]

A对

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135. 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）[0.5分]

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136. 基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。（）[0.5分]

A对

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137. 实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（）[0.5分]

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138. 商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。（）[0.5分]

A对

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139. 开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（）[0.5分]

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140. 契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（）[0.5分]

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141. 股票的市场价格是由利率变动所决定的。（）[0.5分]

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142. 能发行股票的经济主体只有股份有限公司。（）[0.5分]

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143. 货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（）[0.5分]

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144. 依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（）[0.5分]

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145. 所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（）[0.5分]

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146. 金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。（）[0.5分]

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147. 所有政府发行的债券都叫国债。（）[0.5分]

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148. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后l0日内向中国证券业协会报告。（）[0.5分]

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149. 一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（）[0.5分]

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150. 信用公司债属于无担保证券范畴。（）[0.5分]

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