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2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(12)

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(12)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(12)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。[0.5分]

    A普通股东、优先股东、债权人

    B债权人、普通股东、优先股东

    C债权人、优先股东、普通股东

    D优先股东、普通股东、债权人

  • 2. 在没有优先股票的条件下，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。[0.5分]

    A每股清算价值

    B每股内在价值

    C每股票面价值

    D每股账面价值

  • 3. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。[0.5分]

    A信托投资公司

    B实力雄厚的证券公司

    C商业银行

    D基金公司

  • 4. 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。[0.5分]

    A资金和资产存管机构

    B信用增级机构

    C信用评级机构

    D证券化产品投资者

  • 5. 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。[0.5分]

    A设权证券

    B资本证券

    C要式证券

    D证权证券

  • 6. 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。[0.5分]

    A会员制

    B公司制

    C社团组织

    D非独立法人

  • 7. 某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1．30元，则股利收益率是（）。[0.5分]

    A2%

    B4%

    C7%

    D5%

  • 8. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。[0.5分]

    A债权人

    B收益人

    C股东

    D委托人

  • 9. 证券投资基金资产估值的对象是（）。[0.5分]

    A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

    B基金的各项负债

    C基金的各项资产加负债

    D基金的收入与支出

  • 10. 按（）不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金[0.5分]

    A投资标的

    B基金的组织形式

    C基金运作方式

    D投资目标

  • 11. 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。[0.5分]

    A80%

    B75%

    C70%

    D60%

  • 12. 对基金管理人的概念认识错误的是（）。[0.5分]

    A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

    B不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责

    C基金管理人不具有独立法人地位

    D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

  • 13. 企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）不是其期限。[0.5分]

    A3个月

    B6个月

    C9个月

    D1年

  • 14. 下列对记名股票特点的表述错误的是（）。[0.5分]

    A安全性较差

    B可以一次或分次缴纳出资

    C股东权利归属于记名股东

    D转让相对复杂或受限制

  • 15. 下列债券中信用风险最小的是（）[0.5分]

    A可转换公司债券

    B中央政府债券

    C金融债券

    D地方政府债券

  • 16. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。[0.5分]

    A信托原理

    B公约原理

    C代理原理

    D委托原理

  • 17. 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。[0.5分]

    A不动产抵押公司债

    B信用公司债

    C保证公司债

    D收益公司债

  • 18. 新中国成立以来，在（），我国停止发行国债。[0.5分]

    A20世纪50年代和60年代

    B20世纪60年代和70年代

    C20世纪50年代和70年代

    D20世纪70年代和80年代

  • 19. 中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（）。[0.5分]

    A沪深300指数

    B上证50指数

    C深证100指数

    D上证100指数

  • 20. 下列关于基金托管费的阐述错误的是（）。[0.5分]

    A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

    B目前，我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费

    C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0．25%

    D股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率

  • 21. 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。[0.5分]

    A同方向

    B反方向

    C无关

    D相关性低

  • 22. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。[0.5分]

    A实际价值

    B账面价值

    C内在价值

    D清算资金

  • 23. 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）。[0.5分]

    A补偿基金

    B投资基金

    C保证基金

    D风险基金

  • 24. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。[0.5分]

    A中央银行提高法定存款准备金率

    B中央银行提高再贴现率

    C中央银行通过公开市场业务大量买入证券

    D政府大幅提高税率

  • 25. （）属于财政政策的手段。[0.5分]

    A调节税率

    B存款准备金制度

    C再贴现政策

    D公开市场业务

  • 26. 信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。[0.5分]

    A各种货币

    B股票或股票指数

    C利率或利率的载体

    D基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

  • 27. 按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。[0.5分]

    A80%，现金

    B90%，现金

    C80%，红利再投资

    D90%，红利再投资

  • 28. 下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（）。[0.5分]

    A基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额

    B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%

    C封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

    D货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

  • 29. 以下关于股利政策的说法错误的是（）。[0.5分]

    A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

    B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值

    C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税

    D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要

  • 30. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。[0.5分]

    A最低成本

    B合理的成本

    C预计成本

    D最高成本

  • 31. 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。[0.5分]

    A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产

    B资产净值是总资产减去固定资产的净值

    C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

    D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

  • 32. 持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数额达到（）该比例之日起三日内向公司报告。[0.5分]

    A百分之三

    B百分之五

    C百分之十

    D百分之十五

  • 33. 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于（）。[0.5分]

    A欧洲债券

    B扬基债券

    C亚洲债券

    D武士债券

  • 34. 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。[0.5分]

    A公平原则

    B真实原则

    C准确原则

    D完整原则

  • 35. 以下有关实物债券的表述中正确的是（）。[0.5分]

    A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

    B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

    C一种具有标准格式实物券面的债券

    D以某种商品实物为本位而发行的国债

  • 36. 证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。[0.5分]

    A反映的经济关系不同

    B筹集资金的投向不同

    C投资主体不同

    D风险水平不同

  • 37. 基金资产估值的最终目的是（）。[0.5分]

    A客观准确地计算基金管理费和托管费

    B计算、评估基金资产的价值

    C计算、评估基金负债的价值

    D确定基金份额净值

  • 38. 标准化的远期交易是（）。[0.5分]

    A期权交易

    B期货交易

    C现货交易

    D合约交易

  • 39. 下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。[0.5分]

    A收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

    B固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

    C收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

    D一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

  • 40. 债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。[0.5分]

    A票面收益率

    B持有期收益率

    C到期收益率

    D利息收益率

  • 41. 下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。[0.5分]

    A年满18周岁。

    B完全民事行为能力。

    C具有高中以上文化程度。

    D至少具有本科以上文化程度。

  • 42. 在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面（）是间接融资的金融机构。[0.5分]

    A证券公司

    B非银行金融机构

    C商业银行

    D保险公司

  • 43. 股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。[0.5分]

    A股息收入

    B资本利得

    C公积金转增收益

    D再投资收益

  • 44. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。[0.5分]

    A会计师事务所

    B财务顾问机构

    C资信评级机构

    D证券公司

  • 45. 扬基债券的面值的货币单位为（）。[0.5分]

    A美元

    B日元

    C发行国货币

    D国际货币单位

  • 46. 中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。[0.5分]

    A50%

    B60%

    C70%

    D80%

  • 47. 英国最具权威性的股价指数是（）。[0.5分]

    A道一琼斯股价指数

    B金融时报指数

    C日经225股价指数

    D恒生指数

  • 48. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。[0.5分]

    A提高基金的变现性

    B保持基金的流动性

    C防止基金操纵股市

    D防止内部人控制

  • 49. 下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）。[0.5分]

    A《证券法》

    B《上市公司收购管理办法》

    C《基金法》

    D《中华人民共和国刑法》

  • 50. 从2007年6月起，浮息债券以（）银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。[0.5分]

    A上海

    B深圳

    C天津

    D北京

  • 51. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（）特性。[0.5分]

    A跨期性

    B杠杆性

    C联动性

    D不确定性或高风险性

  • 52. 对证券投资基金的认识错误的是（）。[0.5分]

    A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能

    B以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

    C基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

    D基金对投资的最低限额要求很高

  • 53. 下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。[0.5分]

    A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

    B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

    C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

    D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立

  • 54. 证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。[0.5分]

    A无形市场

    B有形市场

    C基金市场

    D衍生产品市场

  • 55. 按（）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。[0.5分]

    A募集方式

    B证券发行主体的不同

    C证券所代表的权利性质

    D是否在证券交易所挂牌交易

  • 56. 按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。[0.5分]

    A80%，现金

    B90%，现金

    C80%，红利再投资

    D90%，红利再投资

  • 57. 以下关于股票的说法错误的是（）。[0.5分]

    A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

    B股票是设权证券

    C股票是资本证券

    D股票是综合权利证券

  • 58. 金融期货的（）功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。[0.5分]

    A套期保值

    B价格发现

    C投机

    D套利

  • 59. 通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。[0.5分]

    A小于

    B大于

    C不固定

    D等于

  • 60. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。[0.5分]

    A2

    B3

    C4

    D5

  • 61. 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。[1分]

    A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

    B净资产不少于200万元

    C按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

    D最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

  • 62. 下面的（）不是我国证券交易所目前采取的组织形式。[1分]

    A公司制

    B会员制

    C合伙人制

    D合同制

  • 63. 代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次（）。[1分]

    A规范履行信息披露义务

    B股东权益为正值或净利润为正值

    C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

    D股东权益为正值或净资产为正值

  • 64. 债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。[1分]

    A定期偿还

    B任意偿还

    C定时偿还

    D随时偿还

  • 65. 债券的票面要素包括（）。[1分]

    A债券的票面价值

    B债券的到期期限

    C债券发行者名称

    D债券的票面利率

  • 66. 根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（）。[1分]

    A赤字国债

    B建设国债

    C战争国债

    D特种国债

  • 67. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列（）内容的中期报告，并予以公布。[1分]

    A公司的实际控制人

    B涉及公司的重大诉讼事项

    C已发行的股票、公司债券变动情况

    D提交股东大会审议的重要事项

  • 68. 场外交易市场具有（）等特征。[1分]

    A分散的无形市场

    B组织方式大多采取做市商制

    C议价方式进行证券交易

    D管理比证券交易所严格

  • 69. 下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（）。[1分]

    A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    B具有满足业务需要的技术系统

    C配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  • 70. 国际证监会公布的监管目标为（）。[1分]

    A保护投资者

    B透明和信息公开

    C降低系统风险

    D降低非系统风险

  • 71. 下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（）。[1分]

    A新中国资本市场的萌生是在1993～1998年

    B1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

    C自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

    D2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

  • 72. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（）。[1分]

    A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

    B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

    C付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。

    D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

  • 73. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。[1分]

    A政府

    B公司

    C中央银行

    D政府机构

  • 74. 有价证券具有的主要特征是（）。[1分]

    A收益性

    B风险性

    C流动性

    D期限性

  • 75. 下列对证券投资基金认识正确的是（）。[1分]

    A通过公开发售基金份额募集资金

    B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

    C以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

    D基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

  • 76. 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（）的特点。[1分]

    A专用性

    B集中性

    C高利性

    D流动性

  • 77. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有()。[1分]

    A股票

    B债券

    C银行票据

    D基金证券

  • 78. 证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。[1分]

    A管理证券公司一定区域内的证券营业部

    B经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

    C作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

    D作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

  • 79. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。[1分]

    A以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

    B建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

    C健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

    D建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

  • 80. 按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。[1分]

    A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

    B期限在1年以内(含1年)的债券回购

    C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

    D剩余期限超过397天的债券

  • 81. 基金托管人更换的条件有（）。[1分]

    A收益连续半年下降

    B被基金份额持有人大会解任

    C被依法取消托管人资格

    D基金托管人解散或破产

  • 82. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。[1分]

    A公司有重大违法行为

    B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

    C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    D未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

  • 83. 根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（）。[1分]

    A证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    B禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

    C证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    D证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

  • 84. 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（）。[1分]

    A品种结构

    B层次结构

    C多层次商品市场

    D交易场所结构

  • 85. 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。[1分]

    A区域分布

    B覆盖公司类型

    C上市交易制度

    D监管要求的多样性

  • 86. 我国《公司法》的调整对象包括()。[1分]

    A股份有限公司

    B合伙公司

    C有限责任公司

    D无限责任公司

  • 87. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员()等工作。[1分]

    A执业证书发放

    B执业注册登记

    C从业资格考试

    D资格管理工作的监督

  • 88. 对基金、股票与债券的认识正确的是（）。[1分]

    A股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

    B债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

    C基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

    D基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

  • 89. 恒生流通精选指数系列由（）组成。[1分]

    A恒生50

    B恒生100

    C恒生香港25

    D恒生中国内地25

  • 90. 证券交易所的职能包括（）。[1分]

    A提供证券交易的场所和设施

    B制定征券交易所的业务规则

    C接受上市申请、安排证券上市

    D组织、监督证券交易

  • 91. 金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（）是金融市场主体。[1分]

    A中国人民银行

    B银行

    C非银行金融机构

    D企业

  • 92. 下列关于通货膨胀的阐述，正确的是（）。[1分]

    A通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用

    B在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

    C通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

    D在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

  • 93. 可以投资证券市场的各类基金包括()。[1分]

    A社保基金

    B证券投资基金

    C企业年金

    D社会公益基金

  • 94. 参与证券投资的金融机构有()等。[1分]

    A证券经营机构

    B保险公司

    C基金公司

    D中央银行

  • 95. 假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（）。[1分]

    AEVt=O(St≤x)

    BEVt=0(St≥x)√

    CEVt=(x•St)*m(St√

    DEVt=(St—x)*m(St》x)

  • 96. 2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（）。[1分]

    A增发新股、发行可转债、配股

    B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的

    C股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

    D对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

  • 97. 《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（）。[1分]

    A最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元

    B三年累计净利润不低于5000万元

    C最近三年净资产收益率不低于6%

    D净利润须满足最近三年连续盈利

  • 98. 我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（）。[1分]

    A金融债券

    B货币市场工具

    C资产支持证券

    D非公开发行股票

  • 99. 政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。[1分]

    A协调财政资金短期周转

    B弥补财政赤字

    C兴建政府投资的大型基础性的建设项目

    D实施某种特殊的政策

  • 100. 金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（）是金融市场主体。[1分]

    A中国人民银行

    B银行

    C非银行金融机构

    D企业

  • 101. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 全国银行间债券市场交易资金清算不包括基金在银行间市场进行债券买卖。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 契约型基金筹集的资金属于借入资金（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的次要阶段。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将有三个基本办事机构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构;第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司;第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 风险调整衡量指标的基本思路就是通过对收益加以风险调整，得到一个可以同时对收益与风险加以考虑的综合指标，以期能够排除风险因素对绩效评价的不利影响。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易资产类别，按照公允价格计价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保证券账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 对指令的执行情况进行查询，不必将执行结果通知基金管理人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，但这些认股权证不可以与主体债券相分离进行单独交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 上证分类指数以1993年5月1日为基期。[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 《证券投资基金法》规定，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近期末净资产额的50％。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 债券的价格是将朱来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。（）[0.5分]

    A对

    B错

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