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2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(11)

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(11)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(11)

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单选题 多选题 判断题

1. 关于债券与股票的区别论述错误的是（）。[0.5分]

A股票风险较小，债券风险相对较大

B债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券

D发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要

2. 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。[0.5分]

A债券

B股票

C商业票据

D国家债券

3. 股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。[0.5分]

A3个月

B6个月

C12个月

D18个月

4. 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。[0.5分]

A信用风险

B流动性风险

C法律风险

D基差风险

5. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。[0.5分]

A低风险证券

B高风险证券

C风险证券

D无风险证券

6. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。[0.5分]

A不规定利率

B规定利率

C不标明折价率

D标明折价率

7. 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。[0.5分]

A保证公司债券

B参与公司债券

C信用债券

D建业债券

8. 根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。[0.5分]

A基金合同

B基金募集方案

C基金发行计划

D招募说明书

9. 公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（）。[0.5分]

A对其公司债券交易做特别处理

B终止其公司债券上市交易

C暂停其公司债券上市交易

D对其公司债券交易做退市风险警示

10. 受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（）。[0.5分]

A基本信息

B奖励信息

C警示信息

D处罚信息

11. 股票最基本的特征是（）。[0.5分]

A参与性

B流动性

C收益性

D风险性

12. 关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。[0.5分]

A能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

B无法消除市场的系统风险

C证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

D投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

13. 不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。[0.5分]

A独立性

B灵活性

C制衡性

D健全性

14. 下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。[0.5分]

A主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

C全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债

D社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

15. 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（）。[0.5分]

A6个月以上24个月以下

B6个月以上l2个月以下

C12个月以上24个月以下

D12个月以上l8个月以下

16. 下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。[0.5分]

A自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

B必须经国务院证券监督管理机构批准

C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

17. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（）。[0.5分]

A49%

B35%

C33%

D50%

18. 根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。[0.5分]

A1万元以上l0万元以下

B1万元以上30万元以下

C3万元以上l0万元以下

D3万元以上30万元以下

19. 我国在50年代发行的国债有（）。[0.5分]

A国库券

B国家重点建设债券

C财政证券

D国家经济建设公债

20. 设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。[0.5分]

A一亿

B二亿

C三亿

D五亿

21. 外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。[0.5分]

A伦敦国际金融期权期货交易所

B欧洲交易所

C芝加哥商业交易所

D纽约交易所

22. 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。[0.5分]

A私营合伙企业

B私营独资企业

C非法人组织形式

D有限责任公司或股份有限公司

23. 以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。[0.5分]

A市政债券指数期货

B国债期货

C市政债券期货

D金融债券期货

24. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。[0.5分]

A金融债券

B公司债券

C政府机构债券

D金融证券

25. 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。[0.5分]

A3年以下

B3年以上

C5年以下

D5年以上

26. 上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。[0.5分]

A90%

B85%

C80%

D70%

27. 下面不属于我国金融债券的是（）。[0.5分]

A央行票据

B证券公司债券

C财务公司债券

D信用公司债券

28. 证券交易通常都必须遵循（）。[0.5分]

A价格优先原则和数量优先原则

B客户优先原则和时间优先原则

C价格优先原则和时间优先原则

D时间优先原则和价格优先原则

29. 有价证券是（）的一种形式。[0.5分]

A真实资本

B虚拟资本

C货币资本

D商品资本

30. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（）。[0.5分]

A证券资产管理业务

B证券经纪业务

C证券自营业务

D融资融券业务

31. 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。[0.5分]

A单利债券

B复利债券

C贴现债券

D累进利率债券

32. 公债最初仅仅是政府（）的手段。[0.5分]

A筹措资金

B扩大公共事业开支

C弥补赤字

D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

33. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。[0.5分]

A存款准备金制度

B发行国债

C调节税率

D国家预算

34. 根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。[0.5分]

A每两日

B每日

C每两周

D每周

35. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。[0.5分]

A五千万

B一亿

C二亿

D三亿

36. 我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。[0.5分]

A15%

B25%

C35%

D45%

37. （）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。[0.5分]

A政策风险

B经济周期波动风险

C利率风险

D系统风险

38. 我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（）。[0.5分]

A独立性

B非独立性

C连带性

D相关性

39. 证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（）。[0.5分]

A集合性

B综合性

C特定性

D通过专门账户经营运作

40. （）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。[0.5分]

A外国债券

B欧洲债券

C美洲债券

D亚洲债券

41. 有关场外交易市场特征的描述错误的是（）。[0.5分]

A场外交易市场是一个分散的有形市场

B场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

D场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

42. 取得执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。[0.5分]

A2

B3

C5

D7

43. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。[0.5分]

A证券公司应依法发行

B约定在一定期限内还本付息

C只允许上市公司发行

D属于金融证券

44. 股票收益主要来自（）。[0.5分]

A股票流通和股份公司

B法定存款准备金率的降低

C利率的降低

D股份公司

45. 根据（）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。[0.5分]

A证券化产品的属性

B证券化产品的期限

C资产证券化的地域

D基础资产

46. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。[0.5分]

A购买日期

B购买价格

C类型

D出资比例

47. 下列属于国有股权的组成部分的是（）。[0.5分]

A外资股

B国家股

C社会公众股

D法人股

48. 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。[0.5分]

A私营合伙企业

B私营独资企业

C有限责任公司或股份有限公司

D非法人组织形式

49. 下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。[0.5分]

A债券的票面价值

B债券的到期日期

C债券承销机构的名称

D债券的票面利率

50. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。[0.5分]

A监察独立

B运行独立

C代码独立

D指数独立

51. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。[0.5分]

A现货交易

B期货交易

C期权交易

D回购交易

52. 证券投资基金的主要投资风险不包括（）。[0.5分]

A技术风险

B管理能力风险

C汇率风险

D巨额赎回风险

53. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。[0.5分]

A《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B《金融服务现代化法案》

C《证券交易所法》

D《格林斯潘法》

54. 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。[0.5分]

A2

B3

C4

D5

55. 关于中小企业板指数描述错误的是（）。[0.5分]

A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B中小企业板指数属于分类指数类

C中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制

D中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算

56. 可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（）之比。[0.5分]

A转换价格

B转换期限

C转换价值

D转换数量

57. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。[0.5分]

A100%

B300%

C500%

D150%

58. 对契约型基金认识正确的是（）。[0.5分]

A又称为单位信托基金

B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D依据基金公司章程营运基金

59. 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。[0.5分]

A股东年会

B临时股东大会

C董事会会议

D监事会会议

60. 关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。[0.5分]

A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

C公司股本总额不少于人民币5000万元

D公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

61. 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得()的制度。[1分]

A担任上市公司的监事

B担任上市公司的董事

C担任上市公司高级管理人员

D从事证券业务

62. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）。[1分]

A股票

B大额存单

C1年以内(含1年)的央行票据

D1年以内(含1年)的银行定期存款

63. 新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。[1分]

A1000万元

B5000万元

C1亿元

D5亿元

64. 证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。[1分]

A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

65. 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（）。[1分]

A发行人是借入资金的经济主体

B投资者是出借资金的经济主体

C发行人需要在一定时期还本付息

D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

66. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）。[1分]

A股价波动幅度较大

B作用机制复杂

C波及范围广

D干扰程度深

67. 在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（）几大趋势。[1分]

A金融创新进一步深化

B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C证券交易所的合并与上市

D证券市场的网络化发展趋势

68. 下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是（）。[1分]

A交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

B交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

C传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

D交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

69. 下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（）。[1分]

A商业银行的出现

B股份制的发展

C信用制度的发展

D公司的产生

70. 股票具有的特征包括（）。[1分]

A永久性

B流动性

C参与性

D收益性

71. 证券公司股东存在()等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。[1分]

A出资不实

B抽逃出资

C虚假出资

D变相抽逃出资

72. 通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（）。[1分]

A不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿

B在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

C同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高

D利率风险是债券的主要风险

73. 我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（）。[1分]

A贴现发行

B利随本清

C定期付息

D不定期付息

74. 我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（）。[1分]

A公司名称

B公司登记成立的日期

C股票种类

D股票的编号

75. 对非上市证券认识错误的是（）。[1分]

A非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

B非上市证券允许在证券交易所内交易

C非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

D凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

76. 证券公司合规总监的任职条件有（）。[1分]

A从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B取得证券公司高级管理人员任职资格

C熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

77. 金融衍生工具伴随的风险主要有（）。[1分]

A汇率风险、利率风险

B信用风险、市场风险

C操作风险、法律风险

D流动性风险、结算风险

78. 关于利率风险的描述，正确的是（）。[1分]

A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

D利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

79. 证券市场监管的原则是（）。[1分]

A依法监管原则

B保护投资者利益原则

C“三公”原则

D监督与自律相结合的原则

80. 加强证券市场监管的意义有（）。[1分]

A是保障广大投资者权益的需要

B是维护市场良好秩序的需要

C是发展和完善证券市场体系的需要

D是提高证券市场效率的需要

81. 近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括（）。[1分]

A证券公司债券

B央行票据

C保险公司次级债务

D政策性银行金融债券

82. 金融期权的功能包括（）。[1分]

A发现价格

B长期投资

C筹集资金

D套期保值

83. 可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。[1分]

A换股期限

B换股价格

C换股比率

D票面利率、期限

84. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（）等监管措施。[1分]

A撒销

B责令停业整顿

C接管

D指令其他机构托管

85. 基金投资人享有基金的（）。[1分]

A信息知情权

B经营管理权

C表决权

D收益权

86. 我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。[1分]

A有符合法律、行政法规规定的公司章程

B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

87. 证券市场的形成主要归因于（）。[1分]

A股份制的发展

B信用制度的发展

C宏观调控的需要

D社会化大生产和商品经济的发展

88. 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。[1分]

A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

C取得基金从业资格的人员达到法定人数

D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

89. 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。[1分]

A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B在经纪业务中接受客户的全权委托

C从事与其履行职责有利益冲突的业务

D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

90. 我国银行间债券市场的主要职能包括（）。[1分]

A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

C提供网上票据报价系统

D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

91. 下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。[1分]

A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B无面额股票也称为比例股票或份额股票

C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D我国的《公司法》允许发行无面额股票

92. 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。[1分]

A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

C取得基金从业资格的人员达到法定人数

D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

93. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:（）。[1分]

A充分认识大力发展资本市场的重要意义

B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

D健全资本市场体系，丰富证券投资品种

94. 2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（）。[1分]

A增发新股、发行可转债、配股

B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的

C股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

D对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

95. 股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。[1分]

A相对法

B综合法

C基期加权法

D计算期加权法

96. 关于开放式基金，下列哪些描述是正确的()。[1分]

A需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎回的需要

B交易价格取决于基金总值

C在存续期内，基金份额是固定的

D投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

97. 货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（）是货币市场工具。[1分]

ACDS

B股票

C国库券

D商业票据

98. 根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（）。[1分]

A收购目的

B收购期限及收购价格

C收购所需资金额及资金保证

D收购入关于收购的决定

99. 决定债券再投资收益的主要因素是（）。[1分]

A息票收入

B债券的偿还期限

C宏观经济政策

D市场利率的变化

100. 金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。[1分]

A交易目的不同

B交易对象不同

C交易价格的含义不同

D交易方式和结算方式不同

101. 创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（）[0.5分]

A对

B错

102. 场外交易市场的组织方式是做市商制度。（）[0.5分]

A对

B错

103. 我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。（）[0.5分]

A对

B错

104. 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。（）[0.5分]

A对

B错

105. 我国《证券法》是于1999年7月1日正式实施的。（）[0.5分]

A对

B错

106. 政府债券的发行主体是政府机构，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（）[0.5分]

A对

B错

107. 证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。[0.5分]

A对

B错

108. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）[0.5分]

A对

B错

109. 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（）[0.5分]

A对

B错

110. 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。（）[0.5分]

A对

B错

111. 可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券（）[0.5分]

A对

B错

112. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。（）[0.5分]

A对

B错

113. 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（）[0.5分]

A对

B错

114. 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）[0.5分]

A对

B错

115. 个人投资者一直是传统上的证券投资基金的主要投资者，但目前已有越来越多的机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源。（）[0.5分]

A对

B错

116. 社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。（）[0.5分]

A对

B错

117. 股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（）[0.5分]

A对

B错

118. 证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（）[0.5分]

A对

B错

119. 公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。[0.5分]

A对

B错

120. 复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。（）[0.5分]

A对

B错

121. 尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大（）[0.5分]

A对

B错

122. 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。（）[0.5分]

A对

B错

123. 外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。（）[0.5分]

A对

B错

124. 债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。[0.5分]

A对

B错

125. 有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（）[0.5分]

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126. 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。（）[0.5分]

A对

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127. 有价证券的主要形式是货币证券。（）[0.5分]

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128. 公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（）[0.5分]

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129. 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。（）[0.5分]

A对

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130. 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（）[0.5分]

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131. 证券公司从事旧业务，不得直接代理客户进行期货买卖。[0.5分]

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B错

132. 截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。（）[0.5分]

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133. 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（）[0.5分]

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134. 与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。（）[0.5分]

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135. 基金管理人应在有基金托管资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。（）[0.5分]

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136. 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（）[0.5分]

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137. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）[0.5分]

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138. 有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）[0.5分]

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139. 《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。[0.5分]

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140. 1991年8月，中国证券业协会成立。（）[0.5分]

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141. 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则。[0.5分]

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142. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（）[0.5分]

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143. 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下有期徒刑或者拘役。（）[0.5分]

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144. 证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。（）[0.5分]

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145. 20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（）[0.5分]

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146. 基金表现的优劣只能通过相对表现才能作出评判。分组比较与基准比较是两个最主要的比较方法。（）[0.5分]

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147. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）[0.5分]

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148. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。（）[0.5分]

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149. 有价证券本身没有价值，但有交易价格（）[0.5分]

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150. 相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（）[0.5分]

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151. 基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。[0.5分]

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152. 中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）[0.5分]

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153. 当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。[0.5分]

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154. 目前恒生指数成分股数量为38只（）[0.5分]

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155. 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（）[0.5分]

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156. 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（）[0.5分]

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157. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据（）[0.5分]

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158. 修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（）[0.5分]

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159. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（）[0.5分]

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160. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（）[0.5分]

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