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2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(9)

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(9)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(9)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。[0.5分]

A名义利率

B实际利率

C理论利率

D内在利率

2. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。[0.5分]

A联结的基础产品

B发行方式

C嵌入式衍生产品

D收益保障性

3. 当上市公司在（）上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。[0.5分]

A中小企业板块

B主板市场

C代办股份转让系统

D创业板市场

4. 我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。[0.5分]

A35%

B45%

C55%

D65%

5. 通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。[0.5分]

A只有卖方

B只有买方

C买卖双方

D双方都不

6. 证券交易价格是通过（）得以确定的。[0.5分]

A证券商与投资者协商

B一级市场上的公开竞价

C证券供求双方共同作用

D发行公司与证券商协商

7. 关于认股权证论述错误的是（）。[0.5分]

A认股权证也称为股本权证

B认股权证一般由投资银行发行

C行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人

D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证

8. 记名股票与不记名股票的区别在于（）。[0.5分]

A股东权利的差异

B股东义务的差异

C记载方式的差异

D股东属性的差异

9. 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（）的补偿。[0.5分]

A信用风险

B通胀风险

C利率风险

D经营风险

10. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。[0.5分]

A五千万元

B五亿元

C一亿元

D三千万元

11. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。[0.5分]

A经营风险

B违约风险

C财务风险

D政策风险

12. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。[0.5分]

A无期国债

B长期国债

C国库券

D短期国债

13. 通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。[0.5分]

A基金持有人

B基金发起人

C基金管理人

D基金销售机构

14. 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（）。[0.5分]

A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上

C公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D公司股本总额不少于人民币5000万元

15. 我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。[0.5分]

A1985

B1987

C1988

D1990

16. 关于证券发行市场论述错误的是（）[0.5分]

A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C证券发行市场通常有固定场所

D证券发行市场是交易市场的基础和前提

17. 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。[0.5分]

A30

B45

C60

D90

18. 开放式基金所特有的风险是（）。[0.5分]

A市场风险

B管理能力风险

C技术风险

D巨额赎回风险

19. 美国的证券市场是从买卖（）开始的。[0.5分]

A商业票据

B企业债券

C政府债券

D股票

20. 截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。[0.5分]

A37%

B62%

C72%

D87%

21. 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。[0.5分]

A3000万元

B1亿元

C2亿元

D3亿元

22. 《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（）家，发行人不得定价并应中止发行。[0.5分]

A50，100

B20，50

C10，30

D20，100

23. 股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。[0.5分]

A发行公司

B证监会的当地派出机构

C主承销商

D承销团

24. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。[0.5分]

A发行审核委员会

B中国证监会

C证券交易所

D中国证券业协会

25. 下列对股东表决权的论述中，不正确的是（）。[0.5分]

A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的

B股东每持有一份股份，就有一票表决权

C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权

26. 关于非公开发行，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

27. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）。[0.5分]

A上涨

B下跌

C不变

D难以判断

28. 信用公司债券属于（）范畴。[0.5分]

A金融债券

B担保证券

C抵押证券

D无担保证券

29. 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。[0.5分]

A3年，2万元，10万元

B3年，2万元，20万元

C5年，2万元，20万元

D5年，2万元，10万元

30. 我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。[0.5分]

A公开招标方式

B询价方式

C上网竞价方式

D协商定价方式

31. 下列关于股份回购叙述错误的是（）。[0.5分]

A上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购

B我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外

C各国监管法规对股份回购有不同的态度

D通常股份回购会导致公司股价暴跌

32. 上证国债指数的样本是（）。[0.5分]

A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

33. 我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。[0.5分]

A25%

B30%

C35%

D45%

34. 可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。[0.5分]

A普通股票

B债券

C期权

D优先股

35. 编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。[0.5分]

A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

36. 1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。[0.5分]

A中国人民银行

B财政部

C中国银监会

D国务院

37. 下列各项中，属于商品证券的是（）。[0.5分]

A仓库栈单

B商业汇票

C银行汇票

D支票

38. 下列关于股票的性质描述错误的是（）。[0.5分]

A股票是综合权利证券

B股票是证权证券、资本证券

C股票是有价证券

D股票是非要式证券

39. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。[0.5分]

A股票名称

B股票编号

C股票的记载方式

D股东权利

40. 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。[0.5分]

A系统性风险

B非系统性风险

C信用风险

D财务风险

41. 美国存托凭证市场最突出的特点是（）。[0.5分]

A市场容量大

B市场容量较小

C发行手续较复杂

D参与者有限

42. 下列关于国际债券的表述不正确的有（）。[0.5分]

A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

B国际债券资金来源广、发行规模大

C不存在汇率风险

D国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

43. 可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。[0.5分]

A2

B5

C7

D8

44. 二板市场指的是（）。[0.5分]

A中小企业板块市场

B主板市场

C代办股份转让系统

D创业板市场

45. 以下哪种风险不属于系统风险（）。[0.5分]

A信用风险

B利率风险

C经济周期波动风险

D政策风险

46. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。[0.5分]

A上市证券与非上市证券

B国内证券和国际证券

C公募证券和私募证券

D固定收益证券和变动收益证券

47. 与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（）。[0.5分]

A保证公司债

B收益公司债

C累积优先股

D普通股

48. 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。[0.5分]

A泛欧交易所

B纽交所一泛欧证交所公司

CCME集团有限公司

D伦敦国际金融期权期货交易所

49. 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。[0.5分]

A30万元以上l00万元以下

B20万元以上l00万元以下

C30万元以上300万元以下

D50万元以上300万元以下

50. 2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为（）。[0.5分]

AA类

BB类

CC类

DD类

51. 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。[0.5分]

A60%

B70%

C80%

D90%

52. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（）。[0.5分]

A场内主板市场

B场外二级市场

C场外主板市场

D场内二级市场

53. 以下关于债券的说法错误的是（）。[0.5分]

A债券是一种有价证券

B债券是一种所有权凭证

C债券是一种虑拟资本

D债券是债权的表现

54. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。[0.5分]

A5

B10

C15

D20

55. 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。[0.5分]

A3

B5

C10

D15

56. 我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。[0.5分]

A国务院

B财政部

C中国银监会

D中国证监会

57. 以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。[0.5分]

A两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

B两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

C两者风险不同，股票的风险要大于债券

D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

58. 关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（）。[0.5分]

A今天的期货价格可能就是未来的现货价格

B期货价格是世界各地现货成交价的基础

C期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

D理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

59. 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。[0.5分]

AA股

BH股

CB股

DG股

60. 1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。[0.5分]

A中国石化

B上海石化

C北京石化

D广州石化

61. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。[1分]

A期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

B受托从事的介绍业务范围

C交易结算结果查询方式

D客户开户和交易流程、出入金流程

62. 金融期货的主要交易制度有（）。[1分]

A集中交易制度

B标准化的期货合约和对冲机制

C保证金及其杠杆作用

D大户报告制度

63. 股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来分析。[1分]

A财务状况

B公司竞争力

C公司治理水平与管理层质量

D公司所隶属的行业

64. 下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是（）。[1分]

A金融互换

B金融期权

C金融远期合约

D结构化金融衍生工具

65. 债券的票面要素包括（）。[1分]

A债券的票面价值

B债券的到期期限

C债券发行者名称

D债券的票面利率

66. 下列属于金融衍生工具的基础变量的是（）。[1分]

A资产价格

B自然现象

C信用等级

D汇率

67. 下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。[1分]

A设有董事会

B持有人大会也就是股东大会

C拥有法人资格

D直接进行基金资产的运作

68. 下列属于证券市场显著特征的是（）。[1分]

A证券市场是价值直接交换的场所

B证券市场是价值实现增值的场所

C证券市场是风险直接交换的场所

D证券市场是财产权利直接交换的场所

69. 股票具有以下（）几个特征。[1分]

A收益性

B风险性

C流动性

D波动性

70. 导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（）。[1分]

A债务人不履行债务

B恶性通货膨胀导致货币的贬值

C流通市场风险

D债权人的意外死亡

71. 金融时报证券交易所指数包括（）。[1分]

A金融时报工业股票指数

BFT-200指数

C100种股票交易指数

D综合精算股票指数

72. 债券与股票比较，两者的相同点有（）。[1分]

A两者都属于有价证券

B两者都是筹措资金的手段

C两者的收益率相互影响

D两者的发行目的相同

73. 中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。[1分]

A银行

B证券

C企业

D期货

74. 国际证券市场上著名的股价指数有()。[1分]

ANASDAQ综合指数

B日经225股价指数

C金融时报100指数

D道琼斯工业股价平均数

75. 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。[1分]

A赤字国债

B特种国债

C战争国债

D建设国债

76. 国际债券同国内债券相比具有（）的特点。[1分]

A资金来源广

B发行规模大

C存在汇率风险

D有国家主权保障

77. 中央银行通常采用的货币政策有（）。[1分]

A公开市场业务

B再贴现政策

C转移支付

D存款准备金制度

78. 下列概念中，属于股票性质的有（）。[1分]

A有价证券

B要式证券

C设权证券

D证权证券

79. 大体上，目前国内证券公司基本实行（）管理方式。[1分]

A总部式

B分公司式

C单一式

D结合式

80. 下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（）。[1分]

A同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同

B期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同

C同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同

D同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同

81. 可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。[1分]

A换股期限

B换股价格

C换股比率

D票面利率、期限

82. 下列关于地方政府债券的阐述正确的是（）。[1分]

A我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

B地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

C我国以金融债券的形式发行地方政府债券

D地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

83. 公司型基金的特点有()。[1分]

A依据基金契约营运基金

B基金设有持有人大会

C基金的设立程序似于一般股份公司

D基金设有董事会

84. 证券投资基金的特点包括（）。[1分]

A分散风险

B专业理财

C集合投资

D稳定市场

85. 在我国，基金性质机构投资者包括（）。[1分]

A证券投资基金

B社保基金

C社会公益基金

D企业年金

86. 新《证券法》的主要修订内容包括（）。[1分]

A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

87. 开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。[1分]

A基金份额交易方式不同

B基金份额资产净值公布的时间不同

C投资策略不同

D基金份额的交易价格计算标准不同

88. 公司发行优先认股权的目的为（）。[1分]

A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C增加新发行股票对股东的吸引力

D增加认购股票的投资者的数量

89. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，（）属于基金投资的禁止行为。[1分]

A从事国家债券的投资业务

B买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

C买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

D买卖其它基金份额

90. 我国的债券指数包括（）。[1分]

A中证全债指数

B政策性银行金融债指数

C上证企业债指数

D中国债券指数

91. 在下列事项中，()会影响股票的市场价格。[1分]

A政治局势

B宏观经济状况

C市场利率

D公司的盈利水平

92. 独立董事的作用在于（）。[1分]

A加强董事会的独立性

B强化董事会内部的制衡机制

C强化公司董事会的战略管理职能

D关注利益相关者的利益。

93. 发放股票股息的目的是（）。[1分]

A增加公司资产总额

B增加公司股东权益总额

C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

94. 证券登记结算公司的职能为（）。[1分]

A中央登记

B中央存管

C中央清算

D中央结算

95. 系统风险包括（）。[1分]

A政策风险

B利率风险

C经营风险

D信用风险

96. 关于ETF描述正确的是（）。[1分]

AETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

BETF出现于20世纪90年代初期

C指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

97. 新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（）。[1分]

A查询有关单位和个人的银行账户

B查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

C对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封

D限制被调查事件当事人的证券买卖

98. 证券发行市场的基本功能（）。[1分]

A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D为企业和投资者提供规避风险的途径

99. 一般意义的收益公司债的特点有（）。[1分]

A清偿时排序先于股票

B到期日固定

C债券的未付利息可以累加

D公司有盈利时才付息

100. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。[1分]

A交易费用不同

B基金份额资产净值公布时间不同

C投资策略不同

D投资对象不同

101. 契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者自取得基金份额后3天，成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（）[0.5分]

A对

B错

102. 可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间（）[0.5分]

A对

B错

103. 公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金（）[0.5分]

A对

B错

104. 证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。[0.5分]

A对

B错

105. 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（）[0.5分]

A对

B错

106. 双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（）[0.5分]

A对

B错

107. 国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管的目标与原则》。（）[0.5分]

A对

B错

108. 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。[0.5分]

A对

B错

109. 在我国，公司债券只有大型的企业才能发行。（）[0.5分]

A对

B错

110. 从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（）[0.5分]

A对

B错

111. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）[0.5分]

A对

B错

112. 目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（）[0.5分]

A对

B错

113. 我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等（）[0.5分]

A对

B错

114. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（）[0.5分]

A对

B错

115. 基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（）[0.5分]

A对

B错

116. 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。（）[0.5分]

A对

B错

117. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）[0.5分]

A对

B错

118. 严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。（）[0.5分]

A对

B错

119. 收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）[0.5分]

A对

B错

120. 股票的供求关系是股票价格的基石。（）[0.5分]

A对

B错

121. 记帐式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。[0.5分]

A对

B错

122. 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（）[0.5分]

A对

B错

123. 《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）[0.5分]

A对

B错

124. 我国《证券法》规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。（）[0.5分]

A对

B错

125. 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（）[0.5分]

A对

B错

126. 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产[0.5分]

A对

B错

127. 证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。（）[0.5分]

A对

B错

128. 原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。（）[0.5分]

A对

B错

129. 由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。（）[0.5分]

A对

B错

130. 上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（）[0.5分]

A对

B错

131. 我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（）[0.5分]

A对

B错

132. 证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（）[0.5分]

A对

B错

133. 利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。（）[0.5分]

A对

B错

134. 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（）[0.5分]

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135. 收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）[0.5分]

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136. 一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（）[0.5分]

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B错

137. 在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。[0.5分]

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138. 基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。（）[0.5分]

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139. 开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。这里所指的开放式基金特指传统的开放式基金，包括交易型开放式指数基金和上市开放式基金等新型开放式基金。（）[0.5分]

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B错

140. 目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（）[0.5分]

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141. 货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（）[0.5分]

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142. 证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。（）[0.5分]

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B错

143. 随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（）[0.5分]

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144. 从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。[0.5分]

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145. 股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（）[0.5分]

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146. 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。（）[0.5分]

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147. 我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券（）[0.5分]

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148. 封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。（）[0.5分]

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149. 债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（）[0.5分]

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150. 证券投资风险中，经营风险是普通股票的主要风险。（）[0.5分]

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151. 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。[0.5分]

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152. 欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。[0.5分]

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153. 《证券投资基金法》规定，基金管理人应当“依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜”。（）[0.5分]

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154. 债券是一种虑拟资本，是实际运用的真实资本的证书。[0.5分]

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155. 证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（）[0.5分]

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156. 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（）[0.5分]

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157. 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（）[0.5分]

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158. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。[0.5分]

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159. 基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（）[0.5分]

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160. 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。（）[0.5分]

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