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2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(2)

2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(2)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(2)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。[0.5分]

    A集合资产管理计划名称

    B证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称

    C证券公司一集合资产管理计划名称

    D证券公司名称

  • 2. 营业部提供的咨询服务不包括（）。[0.5分]

    A向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

    B及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

    C向投资者推荐业绩优良的股票

    D简单介绍技术分析软件使用方法

  • 3. 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。[0.5分]

    A警告

    B罚款

    C暂停其从事证券业务

    D记过

  • 4. （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。[0.5分]

    A法律风险

    B市场风险

    C经营风险

    D管理风险

  • 5. 证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（）。[0.5分]

    A自营业务的交易收益具有自主性

    B自营业务的交易风险具有自主性

    C自营业务交易的税费具有自主性

    D自营业务具有选择交易价格的自主性

  • 6. 关于股票除权，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权

    B在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除

    C当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利

    D凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

  • 7. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。[0.5分]

    A单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅

    B

    C

    D单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数

  • 8. 证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（）。[0.5分]

    A市场风险

    B管理风险

    C合规风险

    D流动性风险

  • 9. 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（）。[0.5分]

    A口头报价

    B电报报价

    C书面报价

    D电脑报价

  • 10. 新股竞价发行方式的最大缺陷是（）。[0.5分]

    A广泛的市场性

    B一、二级市场的联动性

    C经济高效性

    D股价的被操纵性

  • 11. 已知某证券专营机构的净资产为20亿元，同定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。[0.5分]

    A17．91

    B18．41

    C18．90

    D20．88

  • 12. 证券清算是证券公司以（）为对手办理清算与交收。[0.5分]

    A中国证券登记结算有限责任公司

    B客户

    C证券交易所

    D其他证券公司

  • 13. 填写委托单的第一要点是填写（）。[0.5分]

    A证券账号

    B交割日期

    C数量

    D品种

  • 14. 下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是（）。[0.5分]

    A投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

    B客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金

    C将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记人到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

    D在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

  • 15. 证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。[0.5分]

    A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

    B在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80％

    C法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产

    D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

  • 16. 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。[0.5分]

    A正回购方的义务

    B逆回购方的义务

    C正回购方的权利

    D逆回购方的权利

  • 17. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（）[0.5分]

    A15

    B315

    C230

    D660

  • 18. 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。[0.5分]

    A公司2名监事发生变动

    B公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产

    C公司的经营政策或经营范围发生重大变化

    D公司的股权结构发生重大变化

  • 19. 按（）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。[0.5分]

    A结算方式

    B权证行权所买卖的标的股票来源

    C买卖方向

    D权利行使期限

  • 20. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）个买入申报价格和数量。[0.5分]

    A5

    B6

    C7

    D8

  • 21. 假设一个客户融资买人时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为6，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为．厂。则该客户的融资保证金比例为（）。[0.5分]

    Am／(b•e)

    Bm／(b•c)

    Cm／(b•d)

    Dm／(b•d)

  • 22. 在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。[0.5分]

    A证券发行人

    B证券公司

    C投资人

    D证券交易所

  • 23. 按照我国现行有关证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。[0.5分]

    A全部成交

    B部分成交

    C不成交

    D推迟成交

  • 24. 深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过（）港元。[0.5分]

    A400

    B450

    C500

    D600

  • 25. 内幕信息的知情人不包括（）。[0.5分]

    A发行人的高级管理人员

    B持有公司3％股份的股东

    C发行人控股的公司

    D保荐人

  • 26. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。[0.5分]

    A股票买卖

    B申购配股权证

    C现金红利发放

    D新股申购

  • 27. 某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，回购利率为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（）万元(不考虑各项税费，1年按360天计算)。[0.5分]

    A3568

    B3945

    C4003

    D4158

  • 28. 证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过（）个交易日。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 29. 临时停市（）。[0.5分]

    A由国务院决定，证券交易所执行

    B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

    C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

    D由证券交易所决定，并报告当地地方政府

  • 30. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 31. 在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。[0.5分]

    A每笔结算只计其应收、应付款项

    B证券或资金的交收责任

    C证券交付时方可给付资金

    D担当买卖双方结算交易对手

  • 32. 在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。[0.5分]

    A证券账户

    B资金账户

    C席位

    D交易所

  • 33. 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（）。[0.5分]

    AA字头账号

    BB字头账号

    CC字头账号

    DD字头账号

  • 34. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）内报证券交易所备案。[0.5分]

    A2个交易日

    B3个交易日

    C4个交易日

    D5个交易日

  • 35. 目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括（）天国债回购。[0.5分]

    A3

    B5

    C7

    D91

  • 36. 证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。[0.5分]

    A托管机构

    B证券公司自己

    C推广机构

    D结算托管部门

  • 37. 在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。[0.5分]

    A股票

    B债券

    C基金

    D以上都可以

  • 38. 根据新股上网．竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖力，共申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。[0.5分]

    A实际发行价格

    B第一笔买人申报价

    C平均发行价

    D发行底价

  • 39. 在证券回购交易中，（）是被允许的行为。[0.5分]

    A将融得资金用于短期周转

    B租赁交易

    C借券交易

    D挪用他人证券交易

  • 40. 证券回购市场属于（）。[0.5分]

    A货币市场

    B资本市场

    C中期资金市场

    D长期资金市场

  • 41. 在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是（）。[0.5分]

    A实行自律管理的法人

    B以营利为目的的法人

    C不以证券营利为目的的机关

    D实行自律管理的机关

  • 42. 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。[0.5分]

    A为单一客户办理集合资产管理业务

    B为单一客户办理定向资产管理业务

    C为单一客户办理专项资产管理业务

    D为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  • 43. 上市公司出现（）情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。[0.5分]

    A最近的中期会计报告显示其股东权益为负

    B最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

    C最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

    D最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  • 44. 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在（）补足。[0.5分]

    A立即

    B次一营业日

    C2个工作日

    D3日内

  • 45. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。[0.5分]

    A董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

    B业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

    C业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

    D业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

  • 46. 2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。[0.5分]

    A税率统一下调为2‰

    B税率由1‰调整为3‰

    C只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收

    D只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收

  • 47. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。[0.5分]

    A法人结算席位

    BA、B股联合席位

    C风险金账户

    D结算经办人

  • 48. 截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。[0.5分]

    A3

    B1

    C17

    D920

  • 49. “债券回购交易申请表”不需填写（）。[0.5分]

    A资金账户名称

    B资金账号

    C证券账户名称

    D证券账号

  • 50. 证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。[0.5分]

    A优先股票

    B基金证券

    C有价证券

    D可转换债券

  • 51. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（）负责办理。[0.5分]

    A证券交易所

    B证券登记结算机构

    C证券清算机构

    D股份转让公司

  • 52. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）的罚款。[0.5分]

    A1万元以上10万元以下

    B2万元以上20万元以下

    C3万元以上30万元以下

    D5万元以上50万元以下

  • 53. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。[0.5分]

    A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

    B大宗交易

    C协议转让

    D自营证券交易

  • 54. 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。[0.5分]

    A按天

    B按月

    C按季

    D按年

  • 55. 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竟价时单笔申报最大数量应当不超过（）。[0.5分]

    A1万手

    B5万手

    C1万张

    D5万张

  • 56. B股交易的结算费最高不超过（）港币。[0.5分]

    A400

    B450

    C500

    D600

  • 57. 专项资产管理业务特点不包括（）。[0.5分]

    A集合性

    B综合性

    C特定性

    D通过专门账户经营运作

  • 58. 境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（）。[0.5分]

    A机构证券账户注册登记表

    B机构证券账户授权委托书

    C机构证券账户注册申请表

    D机构证券账户开立申请表

  • 59. 按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。[0.5分]

    A上期最高收盘价和上期最低收盘价

    B本期最高收盘价和本期最低收盘价

    C上期开盘价和上期收盘价

    D上期收盘价和本期开盘价

  • 60. 深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（）。[0.5分]

    A可以现金替代部分占申购、赎回市值的现金比例上限

    B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

    C最小申购、赎回单位中的预估现金部分

    D前一交易日的基金份额净值

  • 61. 下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（）。[1分]

    A公司更名

    B更换席位使用单位

    C转让席位

    D营业部迁址

  • 62. 按现行制度规定，下列说法正确的有（）。[1分]

    A客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券

    B证券交易所接受会员的限价申报和市价申报

    C市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

    D上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同

  • 63. 《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（）。[1分]

    A基本约定

    B基本协议

    C基本法则

    D基本法律文书

  • 64. 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项，进行非现场检查和现场检查。[1分]

    A融券业务范围的确定

    B合同签订

    C授信额度的确定

    D担保物的收取和管理

  • 65. 下列属于证券登记结算机构职能的有（）。[1分]

    A证券账户、结算账户的设立

    B证券的存管和过户

    C证券持有人名册登记

    D受投资人的委托派发权益

  • 66. 看涨期权赋予期权购买者（）。[1分]

    A有买入的权利

    B有卖出的权利

    C有选择是否履行期权合约的权利

    D有选择是否放弃履行期权合约的权利

  • 67. 下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（）。[1分]

    A交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

    B信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

    C交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

    D交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

  • 68. 下列关于银行问债券市场回购的说法中，正确的有（）。[1分]

    A回购期限最短为1天

    B回购期限最长为1年

    C回购交易数额最小为债券面额10万元

    D回购交易单位为债券面额1万元

  • 69. 公开报价包括（）。[1分]

    A单边报价

    B对话报价

    C双边报价

    D反向报价

  • 70. 挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括（）。[1分]

    A进入破产清算程序

    B中国证监会核准其公开发行股票申请

    C国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

    D中国证监会规定的其他情形

  • 71. 主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。[1分]

    A设立满5年

    B属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

    C主营业务突出，具有持续经营记录

    D公司治理结构健全，运作规范

  • 72. 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。[1分]

    A交易行为的自主性

    B选择交易价格的自主性

    C选择交易方式的自主性

    D选择交易品种的自主性

  • 73. 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。[1分]

    A会计师事务所

    B审计事务所

    C律师事务所

    D证券咨询公司

  • 74. 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有（）。[1分]

    A规模失控

    B账外自营

    C内幕交易

    D信用交易

  • 75. 目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（）。[1分]

    A14天

    B28天

    C45天

    D4个月

  • 76. 下列属于内幕交易的有（）。[1分]

    A非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

    B内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

    C内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

    D发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2％的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票

  • 77. 自营业务的内部监督与检查的内容有（）。[1分]

    A自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开

    B自营部门应建立交易操作记录制度

    C自营部门定期与财会部门对账

    D建立定期报告制度

  • 78. 证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（）。[1分]

    A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B净资本不低于人民币2亿元

    C净资本不低于人民币5亿元

    D最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

  • 79. 上市公司有以下（）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。[1分]

    A最近2年连续亏损

    B因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

    C在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

    D因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，-经证券交易所未同意其实施

  • 80. 信用风险可以进一步细分为（）。[1分]

    A本金风险

    B流动性风险

    C操作风险

    D价差风险

  • 81. 下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（）。[1分]

    A目前，我国证券回购券种主要是公司债券

    B我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行

    C在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号

    D以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

  • 82. 资产管理业务的管理风险有（）。[1分]

    A与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

    B对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

    C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

  • 83. 证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（）。[1分]

    A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

    B不得侵占、损害客户的合法权益

    C不得散布谣言或其他非公开披露的信息

    D不得借职务之便利用或泄露内幕信息

  • 84. 下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有（）。[1分]

    A交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所

    B在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金

    C登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收

    D在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

  • 85. （）联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。[1分]

    A中国人民银行

    B中国证监会

    C中国证券业协会

    D财政部

  • 86. 下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（）。[1分]

    A证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

    B证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    C证券经纪商承担交易中的价格风险

    D证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

  • 87. 证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。[1分]

    A可承受

    B可测

    C可控

    D可分散

  • 88. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括（）。[1分]

    A违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

    B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

    C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

    D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  • 89. 某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有（）。[1分]

    A中央银行调整利率

    B中国证监会发布涨跌停板制度

    C网络泡沫风险

    D出现通货膨胀

  • 90. 投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。[1分]

    A投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理

    B转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

    C每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据

    D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

  • 91. 在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（）。[1分]

    A基金

    B国债

    C企业债

    D可转债

  • 92. 对于可转换债券，下列表述正确的有（）。[1分]

    A持有者可按规定将债券转换为股票

    B持有者可按规定将股票转换为债券

    C持有者可持有转债直至期满收回本息

    D持有者可选择在证券市场上将其抛售

  • 93. 证券经纪业务的风险主要包括（）。[1分]

    A合规风险

    B管理风险

    C政策风险

    D技术风险

  • 94. 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（）等。[1分]

    A前端控制

    B后端控制

    C清算交收

    D计付利息

  • 95. 下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。[1分]

    A权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

    B对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

    C对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

    D结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

  • 96. ETF的清算交收涉及（）等业务。[1分]

    A网上现金发售资金结算

    B组合证券发售的证券冻结

    C组合证券发售的证券过户

    D网上证券发售结算

  • 97. 证券初始登记包括（）等。[1分]

    A股份初始登记

    B基金募集登记

    C债券发行登记

    D权证发行登记

  • 98. 股份发行登记包括（）。[1分]

    A首次公开发行登记

    B增发新股登记

    C送股登记

    D配股登记

  • 99. 下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（）。[1分]

    AA股价格最小变动单位为0．O1元

    B上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元

    C目前债券现货报价为每100元面值价格

    D基金报价为每份基金价格

  • 100. 证券经纪人（）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。[1分]

    A按规定收取服务费用

    B从事业务未向客户出示证券经纪人证书

    C同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

    D接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

  • 101. 证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（）。[1分]

    A客户开户基本情况

    B客户委托的基本情况

    C客户证券账户的库存情况

    D客户资金账户的余额

  • 102. 目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（）。[1分]

    A7天回购

    B63天回购

    C273天回购

    D365天回购

  • 103. 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（）。[1分]

    A开户

    B受理

    C委托

    D交收

  • 104. 星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有（）。[1分]

    A将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬

    B将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模

    C将自有财产用于资金拆借

    D将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

  • 105. 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。[1分]

    A挪用客户资产

    B利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

    C将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

    D对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

  • 106. 证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。[1分]

    A证券持有人名册登记

    B接受上市申请，安排证券上市

    C受发行人的委托派发证券权益

    D证券的存管和过户

  • 107. 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（）。[1分]

    A自动托管

    B随处通买

    C哪买哪卖

    D转托不限

  • 108. 同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。[1分]

    A规范履行信息披露义务

    B股东权益为正值或净利润为正值

    C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

    D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

  • 109. 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。[1分]

    A自营总规模的控制

    B资产配置比例控制

    C项目集中度控制

    D单个项目规模控制

  • 110. 在权证交易中，禁止的事项包括（）。[1分]

    A权证发行人不得买卖自己发行的权证

    B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

    C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

    D禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

  • 111. 债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 在大宗交易中，A股单笔买卖申报数量应当不低于100万股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 证券的开盘价通过连续竞价方式产生。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10％，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 交易税属于问接成本。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整，并于调整次13以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 证券公司在证券承销过程中没有自营买人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 买断式回购到期交易净价加债券在回购期问的新增应计利息应大于首期交易净价。（）[0.5分]

    A对

    B错

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