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2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。[0.5分]

    A半年

    B每年

    C每月

    D每季

  • 2. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）日。[0.5分]

    AT

    BT+3

    CT+4

    DT+8

  • 3. 深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。[0.5分]

    A股权登记日为R日

    B配股认购日为R+2日开始

    C交款结束日为R+7日

    D认购期为5个工作日

  • 4. 转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。[0.5分]

    AT+0

    BT+1

    CT+3

    DT+5

  • 5. 差额清算方式的主要优点是可以（）。[0.5分]

    A简化操作手续，提高清算效率

    B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

    C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

    D防止证券公司的经营风险

  • 6. 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（）。[0.5分]

    A申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

    B内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告

    C资产管理业务计划书和业务操作规程

    D申请书

  • 7. 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

    A证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

    B证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

    C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    D证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在

  • 8. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。[0.5分]

    A防止证券商的信用风险

    B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

    C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

    D简化操作手续

  • 9. 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。[0.5分]

    A客户交易结算资金第三方存管

    B会员分级结算

    C新股发行现金申购

    D客户交易结算资金独立存管

  • 10. 证券公司应当于每个交易日（）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。[0.5分]

    A开盘前

    B13：00前

    C收盘前

    D22：00前

  • 11. 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（）采取相应交收违约处理措施。[0.5分]

    A货银交收原则

    B货银对付原则

    C分级结算原则

    D现收现付原则

  • 12. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。[0.5分]

    A会员大会

    B理事会

    C董事会

    D专门委员会

  • 13. 关于连续竞价说法错误的是（）。[0.5分]

    A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

    B在无撤单的情况下，委托当日有效

    C开盘集合竞价期问未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

    D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

  • 14. 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。[0.5分]

    A前日基金份额净值

    B1元

    C当日基金份额净值

    D当日市场价格

  • 15. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。[0.5分]

    A1倍以上5倍以下

    B1万元以上5万元以下

    C5万元以上30万元以下

    D20万元以上50万元以下

  • 16. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10％。[0.5分]

    A上市公司净资产

    B证券交易总量

    C证券流通市值

    D证券发行总量

  • 17. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。[0.5分]

    A供求关系

    B交易价格

    C市场秩序

    D交易量

  • 18. 小王以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为13元的（）得到保护。[0.5分]

    A停损卖出指令

    B市价指令

    C限价委托指令

    D限价卖出指令

  • 19. B股最先在（）证券交易所上市。[0.5分]

    A上海

    B深圳

    C香港

    D纽约

  • 20. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。[0.5分]

    A1

    B3

    C5

    D7

  • 21. 下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。[0.5分]

    A境内自然人

    B境内法人

    C定居国外的中国公民

    D台湾地区的自然人

  • 22. （）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。[0.5分]

    A以券融资

    B以资融券

    C以券融券

    D以资融资

  • 23. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。[0.5分]

    A1％

    B2％

    C3％

    D5％

  • 24. 以下不是场外交易市场特征的是（）。[0.5分]

    A由各个独立的证券公司分别组织交易活动

    B交易活动呈现非集中性

    C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者

    D采取投资者委托买卖的方式进行交易

  • 25. 下列不属于证券交易原则的是（）。[0.5分]

    A公开原则

    B互助原则

    C公平原则

    D公正原则

  • 26. 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。[0.5分]

    A证券与资金管理分离

    B券商托管证券与银行存管资金

    C券商与银行分工明确

    D专业和高效相结合

  • 27. 下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（）。[0.5分]

    A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

    B股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

    C代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

    D退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定

  • 28. 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（）之前将资金补入资金交收账户。[0.5分]

    A14点

    B15点

    C16点

    D17点

  • 29. 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）元。[0.5分]

    A5000万

    B2亿

    C5亿

    D10亿

  • 30. 下列属于定向资产管理业务标的的是（）。[0.5分]

    A房屋

    B土地

    C古董

    D证券投资基金份额

  • 31. 假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，则股票买卖盈利为（）元。[0.5分]

    A7．30

    B306．10

    C317．40

    D324．16

  • 32. 根据现行有关规定，境内居民个人从事8股交易前，先要开立（）。[0.5分]

    A外汇账户

    BB股资金账户

    CB股账户

    D证券账户

  • 33. 自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于（）。[0.5分]

    A佣金

    B手续费

    C低买高卖的价差

    D高买低卖的价差

  • 34. 回购交易通常在（）交易中运用。[0.5分]

    A远期

    B现货

    C债券

    D股票

  • 35. 通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。[0.5分]

    AN+1

    BN+2

    CN+3

    DN+4

  • 36. 回购交易通常在（）交易中运用。[0.5分]

    A远期

    B现货

    C债券

    D股票

  • 37. 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（）。[0.5分]

    A证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

    B证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

    D集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

  • 38. 国债交易的计息原则是（）。[0.5分]

    A算尾不算头

    B头尾都要算

    C算头不算尾

    D头尾都计息

  • 39. 根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（）。[0.5分]

    A国债

    B股票

    C基金

    D企业债券

  • 40. 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。[0.5分]

    A现券的市场价格

    B现券的年利率

    C回购期限

    D资金的年收益率

  • 41. 在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）融入资金量。[0.5分]

    A大于

    B小于

    C等于

    D大于等于

  • 42. 某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?（）(不考虑各项税款)[0.5分]

    A需要做1000万元的回购，标准券不够

    B需要做5000万元的回购，标准券足够

    C不需要做回购，标准券足够

    D需要做30000万元的回购，标准券不够

  • 43. 对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（）。[0.5分]

    A清算

    B结算

    C交割

    D交收

  • 44. 证券存管服务是（）为（）提供的。[0.5分]

    A证券交易所，证券公司

    B证券登记结算机构，证券公司

    C证券公司，投资者

    D证券登记结算机构，投资者

  • 45. 买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。[0.5分]

    A交易席位

    B证券账户

    C清算编号

    D资金账户

  • 46. 客户交易结算资金汇总账户以（）名义开立，资金全部为（）所有。[0.5分]

    A证券公司客户

    B客户证券公司

    C证券公司证券公司

    D客户客户

  • 47. 涨跌幅价格的计算公式为（）。[0.5分]

    A涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

    B涨跌幅价格=今开盘价×(14-涨跌幅比例)

    C涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

    D涨跌幅价格=前最高价×(14-涨跌幅比例)

  • 48. 关于股票交易特别处理，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％

    B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％

    C股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％

    D股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％

  • 49. 中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。[0.5分]

    A真实性

    B齐备性

    C一致性

    D有效性

  • 50. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。[0.5分]

    A进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金

    B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定

    C买断式回购期问，交易双方可以换券

    D买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回

  • 51. 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。[0.5分]

    A自行对冲

    B向交易所竞价申报

    C与委托人协商对冲

    D报交易所批准后对冲

  • 52. 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（）亿股。[0.5分]

    A1

    B2

    C5

    D8

  • 53. 股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。[0.5分]

    A中国结算公司

    B证券交易所

    C中国证监会

    D证券公司

  • 54. 下列证券实行次交易日起回转交易的是（）。[0.5分]

    AA股

    BB股

    C债券

    D权证

  • 55. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。[0.5分]

    A定向资产管理业务先于自营业务进行交易

    B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

    C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

    D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  • 56. Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（）。[0.5分]

    A10．62元，8．70元

    B10．14元，9．18元

    C10．62元，9．18元

    D10．14元，8．70元

  • 57. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。[0.5分]

    A权限审批

    B交易权限管理

    C资格认定

    D权限最小化

  • 58. 下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（）。[0.5分]

    A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称

    B最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码

    C最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量

    D最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格

  • 59. 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）。[0.5分]

    A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

    B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

    C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

    D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

  • 60. 在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（）。[0.5分]

    A缴存交易结算资金

    B如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

    C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

    D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

  • 61. 关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（）。[1分]

    A召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票

    BA股和B股对应的投票代码相同

    C申报价格代表股东大会议案

    D对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

  • 62. 场内交易和场外交易的主要区别在于（）。[1分]

    A公开性

    B流动性

    C组织性

    D集中性

  • 63. 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（）。[1分]

    A证券交易的专业性

    B证券交易方式的特殊性

    C交易规则的严密性

    D操作程序的复杂性

  • 64. 下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（）。[1分]

    A在会员范围内通报批评

    B暂停或者限制交易

    C取消会员资格

    D罚金

  • 65. 主办券商的代办业务包括（）。[1分]

    A开立非上市股份有限公司股份转让账户

    B受托办理股份转让公司股权确认事宜

    C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

    D根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

  • 66. 证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有（）。[1分]

    A董事会关于经营融资融券业务的决议

    B融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

    C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    D客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

  • 67. 非上市证券的自营买卖主要通过（）方式实现。[1分]

    A证券公司的营业柜台

    B包销发行新股

    C银行间市场

    D代销发行新股

  • 68. 股票网上定价发行具有（）的优点。[1分]

    A经济性

    B高效性

    C市场性

    D连续性

  • 69. 在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。[1分]

    A自营业务管理制度

    B投资决策机制

    C操作流程

    D风险监控体系

  • 70. 下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。[1分]

    A证券只有通过流动才具有较强的变现能力

    B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

    C证券交易的三个特征互相联系在一起

    D因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

  • 71. 网上增发新股价格的确定方式有（）。[1分]

    A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

    B网上定价发行

    C网上和网下同时累计投标询价

    D网上累计投标询价

  • 72. 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（）。[1分]

    A安全保管客户委托资产

    B办理资金收付事项

    C监督证券公司投资行为

    D管理客户委托资产

  • 73. 双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。[1分]

    A交付方式

    B买卖数量

    C清算速度

    D结算方式

  • 74. 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。[1分]

    A以营利为目的的业务

    B新闻出版业

    C发布对证券价格进行预测的文字和资料

    D安排证券上市

  • 75. 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（）。[1分]

    A柜台委托

    B自助委托

    C函电委托

    D电话委托

  • 76. 证券自营业务的具体含义包括（）。[1分]

    A所有证券公司都能从事的证券业务

    B是一种以营利为目的的经营行为

    C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

    D必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  • 77. T+1滚动交收目前适用于我国的（）交易等。[1分]

    AA股

    BB股

    C基金

    D债券

  • 78. 甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有（）。[1分]

    A该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离

    B为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务

    C投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人

    D定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

  • 79. 集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。[1分]

    A投资理念与投资策略

    B投资决策依据、投资程序与风险控制

    C投资规模与投资方

    D投资限制

  • 80. 证券买卖委托，从数量角度看，有（）。[1分]

    A市价委托

    B限价委托

    C整数委托

    D零数委托

  • 81. 证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）。[1分]

    A要制定完善的风险防范制度

    B要制定完善的内部控制制度

    C要建立完善的结算参与人准入标准

    D要建立完善的结算参与人风险评估体系

  • 82. 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（）。[1分]

    A自主报价

    B格式化询价

    C累计投标询价

    D确认成交

  • 83. 下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（）。[1分]

    A一般将结算参与人作为共同交收对手方

    B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

    C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

    D“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

  • 84. 下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有（）。[1分]

    AT+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

    B每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

    C交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司

    D结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

  • 85. 投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（）方面。[1分]

    A证券交易所交易经手费

    B通讯费用

    C单证制作费用

    D支付给证券登记结算机构的费用

  • 86. 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。[1分]

    A买卖方向为买入

    B“委托价格”项填报股东大会议案序号

    C申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

    D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

  • 87. 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（）。[1分]

    A无法正常开始

    B无法连续交易

    C交易结果异常

    D交易无法正常结束

  • 88. 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（）。[1分]

    A在挂牌前发布推荐报告

    B向协会提交的推荐报告

    C在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

    D经会计师事务所所审计的年度报告

  • 89. 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（）。[1分]

    A甲方死亡或丧失参加持有人会议的权力

    B甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

    C乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

    D乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

  • 90. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（）。[1分]

    A按规定收取服务费用

    B不接受全权委托

    C拒绝接受不符合规定的委托

    D坚持为客户保密制度

  • 91. 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（）。[1分]

    A标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)

    B标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前-日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)

    C标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)

    D标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前-日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价)

  • 92. 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。[1分]

    A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

    B买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

    C卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交

    D最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

  • 93. 信用交易包括（）。[1分]

    A远期交易

    B期货交易

    C保证金卖空

    D保证金买空

  • 94. 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有（）。[1分]

    A货银对付原则

    B实物交收原则

    C净额清算原则

    D共同对手方制度

  • 95. 个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（）。[1分]

    A工作单位证明

    B本人身份证

    C银行存款账户证明

    D证券账户卡

  • 96. 可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。[1分]

    A送红股

    B增发新股

    C配股

    D提高转股价格

  • 97. 委托指令的基本要素包括（）。[1分]

    A证券账号

    B证券品种

    C委托价格

    D买卖方向

  • 98. 由于证券交易具有（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。[1分]

    A交易过程的保密性

    B交易方式的特殊性

    C交易规则的严密性

    D操作程序的复杂性

  • 99. 证券经纪业务的特点有（）。[1分]

    A业务对象的广泛性

    B证券经纪商的中介性

    C客户指令的权威性

    D客户资料的保密性

  • 100. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。[1分]

    A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C坚持了解客户原则

    D必须忠实办理受托业务

  • 101. 证券营业部成本与费用的管理应遵循（）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。[1分]

    A凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制

    B证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支

    C必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

    D财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

  • 102. 证券交易从结算的时间安排看，可以分为（）。[1分]

    A任意交收

    B滚动交收

    C特别交收

    D会计日交收

  • 103. 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。[1分]

    A警示

    B公开警示

    C记过

    D责令处分有关责任人员

  • 104. 出现（）的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。[1分]

    A因不可抗力无法进行申购、赎回

    B因意外事故无法进行申购、赎回

    C因技术故障无法进行申购、赎回

    D基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

  • 105. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。[1分]

    A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  • 106. 下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（）。[1分]

    A网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人

    B基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结

    C中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人

    D网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

  • 107. 假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（）。[1分]

    A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元

    B该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

    C该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元

    D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

  • 108. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（）。[1分]

    A本人身份证原件及复印件

    B本人普通资金账户卡

    C本人普通证券账户卡

    D专用信用交易的银行卡

  • 109. 下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有（）。[1分]

    A补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理

    B投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件

    C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续

    D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

  • 110. 我国的账户种类根据用途划分可分为（）。[1分]

    A上海证券账户

    B人民币普通股票账户

    C人民币特种股票账户

    D证券投资基金账户

  • 111. 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该E1到期回购进行不履约申报。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 有形席位属于一种场外报盘，它无须证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 交易所交易基金采用复制指数和实物申赎机制，费用相对较高。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（）[0.5分]

    A对

    B错

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