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2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)

2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。[0.5分]

A无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

2. （）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。[0.5分]

A2004年记账式(十期)

B2005年记账式(二期)

C2005年记账式(十期)

D2004年记账式(二期)

3. 下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是（）。[0.5分]

A按规定缴存交易结算资金

B履行交割清算义务

C按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查

D按规定报告进行证券买卖的原因

4. 资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。[0.5分]

A委托人

B受托人

C资产管理人

D代理人

5. 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。[0.5分]

A比较分散

B交易品种较单一

C交易量通常较小

D交易手续复杂

6. 上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（）的机制。[0.5分]

A定期交易

B连续交易

C指令驱动

D报价驱动

7. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。[0.5分]

A1分钟

B2分钟

C3分钟

D5分钟

8. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。[0.5分]

A证监会

B国家外汇管理局

C交易所

D国务院

9. 融资融券的标的证券为股票的，在交易所上市交易应该满（）个月。[0.5分]

A1

B2

C3

D6

10. 以下（）不属于理财顾问服务的特点。[0.5分]

A顾问性

B专向性

C综合性

D长期性

11. 网上竞价发行方式也可以称为（）。[0.5分]

A招标购买方式

B承销购买方式

C同一价购买方式

D支付购买方式

12. 《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。[0.5分]

A1亿元

B2亿元

C5亿元

D10亿元

13. 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。[0.5分]

A最高买人申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

B买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

14. 严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购j回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。[0.5分]

A等于

B小于

C大于

D约等于

15. （）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。[0.5分]

A1993

B1994

C2003

D2004

16. 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

17. 深圳证券交易所的B股投资者须开设（）。[0.5分]

A美元账户

B人民币资金账户

C港币账户

D居住地法定货币账户

18. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（），并且不低二于二前收盘价的50%。[0.5分]

A100%

B200%

C500%

D900%

19. 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。[0.5分]

A发行价格

B净值

C市值

D面值

20. 从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交收。[0.5分]

A证监会

B交易所或清算机构

C另一证券公司

D上市公司

21. 下列不是定向资产管理业务特点的是（）。[0.5分]

A证券公司与客户必须是一对一的

B具体投资方向应在资产管理合同中约定

C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D通过专门账户经营运作

22. 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（）。[0.5分]

A10手

B100手

C500手

D5000手

23. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。[0.5分]

A由正回购方决定

B由中国人民银行统一制定

C由逆回购方决定

D由回购双方约定

24. 经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（）关系。[0.5分]

A从属

B委托

C代理

D制约

25. 深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（）。[0.5分]

A可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C最小申购、赎回单位中的预估现金部分

D前一交易日的基金份额净值

26. （）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。[0.5分]

AETF

B权证

C1OF

D可转换债券

27. 下面不属于证券自营业务禁止行为的有（）。[0.5分]

A内幕交易

B专设自营账户

C操纵市场

D欺诈客户

28. 下列对于市价委托，不正确的说法是（）。[0.5分]

A没有价格上的限制

B成交迅速

C成交率高

D我国目前采用此种委托方式较多

29. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。[0.5分]

A10%

B40%

C50%

D60%

30. （）首只LOF(南方积配)在（）开始上市交易。[0.5分]

A2004年12月20日，深圳证券交易所

B2005年2．月23日，上海证券交易所

C2004年12月20日，上海证券交易所

D2005年2月23日，深圳证券交易所

31. 中国结算公司一般在每（）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。[0.5分]

A星期一

B星期二

C星期三

D星期五

32. 目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。[0.5分]

A每月

B每季度

C每半年

D每年

33. 在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或者利息。[0.5分]

A信用交易证券交收账户

B信用交易专用证券交收账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

34. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。[0.5分]

A滚动交收

B会计日交收

C时点交收

D定期交收

35. （）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。[0.5分]

A业务执行部门

B业务决策部门

C董事会

D分支机构

36. 股票网上竞价发行的主要优点不包括（）。[0.5分]

A经济性

B高效性

C低风险性

D市场性

37. 下列不属于证券经纪业务风险的是（）。[0.5分]

A合规风险

B管理风险

C技术风险

D市场风险

38. 客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。[0.5分]

A10%

B50%

C70%

D100%

39. 证券经纪商和客户之间的关系是（）。[0.5分]

A从属

B依附

C委托代理

D互相制约

40. 国家法律允许其开立股票账户的有（）。[0.5分]

A证券管理机关工作人员

B证券交易所管理人员

C证券业从业人员

D经授权的代理法人

41. 证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。[0.5分]

A公平

B公正

C安全

D公开

42. 网上竞价发行方式的缺陷是（）。[0.5分]

A市场性

B发行市场与交易市场的联动性

C经济高效性

D股价易被大资金操纵

43. 上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。[0.5分]

A2

B3

C4

D5

44. 截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。[0.5分]

A3

B1

C17

D920

45. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。[0.5分]

A30%

B40%

C50%

D80%

46. 有关交易所席位的说法，正确的是（）。[0.5分]

A有形席位的报盘速度较高

B我国目前只有有形席位

C我国有普通席位和专用席位之分

D所有国家都有普通席位和专用席位两种

47. 在证券经纪业务的要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。[0.5分]

A经纪商

B委托人

C托管商

D代理人

48. 证券清算与交收两个过程统称为（）。[0.5分]

A收付

B登记

C结算

D过户

49. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。[0.5分]

A收盘价

B前一日平均收盘价

C最新成交价

D净值

50. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。[0.5分]

A法人结算席位

BA、B股联合席位

C风险金账户

D结算经办人

51. 召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。[0.5分]

A10

B15

C20

D30

52. 在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为（）。[0.5分]

A现货交易

B回购交易

C期货交易

D远期交易

53. （）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。[0.5分]

A董事会

B业务决策机构

C业务执行部门

D分支机构

54. 目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。[0.5分]

A证券公司

B商业银行

C托管银行

D政策性银行

55. 依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

56. 下列说法正确的有（）。[0.5分]

A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号

B交易性过户在买方的账户上增加相应证券

C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券

D交易性过户在买方的账户上减少相应证券

57. 融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。[0.5分]

A融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%

C融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%

D融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%

58. 在我国，证券交易所普通席位不能从事（）交易。[0.5分]

AA种股票

B基金

C债券

D证券公司股票质押贷款

59. 某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元，则已计息天数为多少天呢？从上题，2手国债的应计利息总额为（）元。[0.5分]

A80．38

B81．03

C81．68

D82．32

60. 根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（）计算公布各债券品种的标准券折算率。[0.5分]

A证监会

B证券交易所

C中国结算公司

D中国人民银行

61. 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（）。[1分]

A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

B连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格

C连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

D集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

62. 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（）。[1分]

A自主报价

B格式化询价

C累计投标询价

D确认成交

63. 由于证券交易具有（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。[1分]

A交易过程的保密性

B交易方式的特殊性

C交易规则的严密性

D操作程序的复杂性

64. 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。[1分]

A限价卖出证券

B高于限价卖出证券

C低于限价卖出证券

D限价买人证券

65. 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。[1分]

A交易行为的自主性

B选择交易价格的自主性

C选择交易方式的自主性

D选择交易品种的自主性

66. 能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（）。[1分]

A上海证券交易所

BB股的境外代理商

C证券公司

DB股托管银行

67. 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（）。[1分]

A挪用客户资产

B将资产管理业务与自营业务分开操作

C内幕交易或操纵市场

D将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

68. 债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（）服务。[1分]

A债券托管

B债券结算

C本息兑付

D账务查询

69. 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（）。[1分]

A警告

B罚款

C限制或暂停其从事证券业务

D追究刑事责任

70. 证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。[1分]

A制订完善的风险防范制度和内部控制制度

B建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

C建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

71. 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。[1分]

A管理制度不健全

B内部控制不严

C有章不循

D违规操作

72. 自营业务买卖的对象包括（）。[1分]

A在上交所交易的人民币普通股

B基金券

C国债

D非上市证券

73. 下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（）。[1分]

A融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方

B融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方

C融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金

D双方均申报不履约，退还双方

74. 债券交易采用询价交易方式，包括（）等交易步骤。[1分]

A自主报价

B对话报价

C格式化询价

D确认成交

75. 证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。[1分]

A业务稽核部门

B计算机管理中心

C风险监控部门

D财务部门

76. 证券经纪业务可分为（）。[1分]

A柜台代理买卖

B银行代理买卖

C基金公司代理买卖

D证券交易所代理买卖

77. B股结算会员分（）。[1分]

A基本结算会员

B一般结算会员

C特别结算会员

D优先结算会员

78. 关于我国权证交易，以下选项正确的是（）。[1分]

A单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

B当日买进的权证，当日可以卖出

C权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)

D已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证

79. 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。[1分]

A基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

B在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元

C上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值

D同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

80. 证券经纪业务可分为（）。[1分]

A柜台代理买卖

B证券交易所代理买卖

C证券公司代理买卖

D投资者自行买卖

81. 某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。[1分]

A透支行为

B卖空国债行为

C信用交易行为

D操纵市场行为

82. 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（）进行基本约定。[1分]

A权利和义务

B业务规则

C责任

D操作流程

83. 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（）。[1分]

A董事会是自营业务的最高决策机构

B投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

C自营业务部门是自营业务的执行机构

D研发部门是自营业务的操作机构

84. 证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（）。[1分]

A申请书

B经营证券业务许可证

C企业法人营业执照副本复印件

D资产管理业务计划书和业务操作流程

85. 以下关于计价单位的说法，正确的有（）。[1分]

A股票为“每股价格”

B基金为“每份基金价格”

C权证为“每份权证价格”

D债券为“每千元面值债券的价格”

86. 下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（）。[1分]

A缩短了申报时间与成交回报时间

B减去了场内交易员人工报盘的环节

C有利于获得证券公司的投资咨询服务

D有效防止了交易员的舞弊行为

87. 下列说法正确的有（）。[1分]

A证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。

D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

88. 在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（）。[1分]

A授权人

B代理人

C委托人

D受托人

89. 下列关于证券交易所的描述，正确的是（）。[1分]

A证券交易所本身不进行证券的买卖

B证券交易所本身不持有证券

C证券交易所对交易双方进行监督

D证券交易所为交易双方成交创造了条件

90. 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（）证券。[1分]

A符合交易所规定的股票

B证券投资基金

C债券

D其他证券

91. 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。[1分]

A非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B-在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D委托其他证券公司代为买卖证券的行为

92. 客户融资买券后，以（）的方式偿还从证券公司融入的资金。[1分]

A买券还券

B卖券还款

C借券换券

D直接还款

93. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的（）。[1分]

AB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于３０万美元

B基金大宗交易的单笔买卖电报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币

CA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

94. 下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（）。[1分]

A在会员范围内通报批评

B暂停或者限制交易

C取消会员资格

D罚金

95. 股票登记包括（）。[1分]

A配股登记

B首次公开发行登记

C增发新股登记

D除权登记

96. 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。[1分]

A资产管理

B投资银行

C经纪

D物业管理

97. 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（）[1分]

A甲方死亡或丧失持有人会议的权力

B甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

C乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

D乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

98. 证券清算、交收业务主要遵循的原则是（）。[1分]

A净额清算

B等额清算

C钱货两清

D等价交换

99. 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。[1分]

A保证金或保证券制度

B仓位限制

C履约金制度

D处罚制度

100. 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（）。[1分]

A货银对付原则

B实物交收原则

C净额清算原则

D法人结算原则

101. 有关开盘价的说法，下列中正确的是（）。[1分]

A证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价

B证券的开盘价通过连续竞价方式产生

C不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

D按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效

102. 证券自营业务的禁止行为包括（）。[1分]

A禁止内幕交易

B禁止操纵市场

C禁止委托其他证券公司代为买卖证券

D禁止将自营账户借给他人使用

103. 下列说法不正确的是（）。[1分]

A证券投资主体只包括自然人

B证券公司只有有限责任公司一种形式

C证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

D证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

104. 非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在（）等几个方面。[1分]

A挂牌公司属性

B转让方式

C结算方式

D信息披露

105. 关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（）。[1分]

A基金账户开户为每户10元

B企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%

CB股结算费为成交金额的0．05%

D个人账户余额查询费为每户20元

106. 公开报价包括（）。[1分]

A单边报价

B对话报价

C双边报价

D反向报价

107. 决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（）。[1分]

A证券交易的专业性

B证券交易方式的特殊性

C交易规则的严密性

D操作程序的复杂性

108. A股账户持有人分为（）等。[1分]

A自然人证券账户

B一般机构证券账户

C证券公司自营证券账户

D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

109. 在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。[1分]

A人民币普通股

B证券投资基金

C权证

D国债

110. 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。[1分]

A合法性

B合理性

C一致性

D及时性

111. 上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价。（）[0.5分]

A对

B错

112. 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（）[0.5分]

A对

B错

113. 增发上市的股票首个交易日不实行价格涨跌幅限制。（）[0.5分]

A对

B错

114. 银行间债券市场是场内交易市场。（）[0.5分]

A对

B错

115. 客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）[0.5分]

A对

B错

116. 证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。（）[0.5分]

A对

B错

117. 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（）[0.5分]

A对

B错

118. 滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（）[0.5分]

A对

B错

119. 股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）[0.5分]

A对

B错

120. 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（）[0.5分]

A对

B错

121. 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。[0.5分]

A对

B错

122. 投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（）[0.5分]

A对

B错

123. 进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（）[0.5分]

A对

B错

124. 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）[0.5分]

A对

B错

125. 网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。（）[0.5分]

A对

B错

126. 证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用．包括佣金和其他费用等。（）[0.5分]

A对

B错

127. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（）[0.5分]

A对

B错

128. 持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）[0.5分]

A对

B错

129. 结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。（）[0.5分]

A对

B错

130. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（）[0.5分]

A对

B错

131. 可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。（）[0.5分]

A对

B错

132. 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）[0.5分]

A对

B错

133. 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）[0.5分]

A对

B错

134. 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。（）[0.5分]

A对

B错

135. 深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（）[0.5分]

A对

B错

136. 上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。（）[0.5分]

A对

B错

137. 证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（）[0.5分]

A对

B错

138. 证券营业部负责入应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（）[0.5分]

A对

B错

139. 按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买人交易和卖出交易。（）[0.5分]

A对

B错

140. 在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金，享有债券质权的一方。（）[0.5分]

A对

B错

141. 投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。（）[0.5分]

A对

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142. 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（）[0.5分]

A对

B错

143. 进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（）[0.5分]

A对

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144. 证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（）[0.5分]

A对

B错

145. 证券经营机构是资产管理业务中的受托人。（）[0.5分]

A对

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146. 配股权证在什么地方办理缴款手续,缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（）[0.5分]

A对

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147. 取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（）[0.5分]

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148. 上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。（）[0.5分]

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149. 因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（）[0.5分]

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150. 上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（）[0.5分]

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