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2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。[0.5分]

A证券交易

B证券登记结算机构

C中国证监会

D证券公司

2. 办理委托手续包括投资者填写委托单和（）。[0.5分]

A证券经纪商受理委托

B证券经纪商提供账号．

C签订投资协议书

D提交证券交易意向书

3. 下列说法中，不符合证券公司自营业务决策自主性特点的是（）。[0.5分]

A选择交易对手的自主性

B选择交易品种的自主性

C选择交易方式的自主性

D选择交易价格的自主性

4. 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。[0.5分]

A1

B2

C3

D4

5. 从（）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。[0.5分]

A1998年4月1日

B1995年9月1日

C2000年8月1日

D1992年12月1日

6. 无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括（）。[0.5分]

A公示处分

B警告

C没收非法所得

D罚款

7. 按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在（）执行二类指令配对。[0.5分]

AT+4日

BT+3日

CT+2日

DT+1日

8. 关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（）。[0.5分]

A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C转托管一经申报不能撤单

D基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管

9. 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。[0.5分]

A甲、乙、丙、丁

B乙、甲、丁、丙

C丁、乙、甲、丙

D丙、丁、甲、乙

10. 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。[0.5分]

A5

B10

C15

D30

11. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。[0.5分]

A1年期国债利率

B约定回购利率

C1年定期存款利率

D活期存款利率

12. 代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。[0.5分]

A境内上市公司

B海外上市公司

C非上市公司

D民营企业

13. 截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（）只。[0.5分]

A7

B11

C17

D21

14. 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。[0.5分]

A清算发生财产实际转移

B交收发生财产实际转移

C清算、交收均不发生财产实际转移

D清算、交收均发生财产实际转移

15. 下面给出关于清算的解释，错误的是（）。[0.5分]

A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

16. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）内向中报证券交易所备案。[0.5分]

A2个交易日

B3个交易日

C4个交易日

D5个交易日

17. 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（）。[0.5分]

A口头报价

B电报报价

C书面报价

D电脑报价

18. 我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（）。[0.5分]

A当日有效

B永久有效

C当周有效

D即时有效

19. 清算与交收的关系是（）。[0.5分]

A清算在交收之前

B清算在交收之后

C清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前

D清算与交收同步

20. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（）负责办理。[0.5分]

A证券交易所

B证券登记结算机构

C证券清算机构

D股份转让公司

21. 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。[0.5分]

A交易清算系统

B交易系统

C各证券公司

D各银行

22. （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。[0.5分]

A法律风险

B市场风险

C经营风险

D管理风险

23. 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。[0.5分]

A委托资金

B代理人

C经纪商

D委托单

24. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。[0.5分]

A上市公司净资产

B证券交易总量

C证券流通市值

D证券发行总量

25. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

26. （）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。[0.5分]

A中央结算公司

B中国入民银行

C银行业监督协会

D同业中心

27. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。[0.5分]

A权限审批．

B交易权限管理

C资格认定

D权限最小化

28. 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。[0.5分]

A按天

B按月

C按季

D每半年

29. 受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。[0.5分]

A6

B12

C18

D24

30. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。[0.5分]

A现货交易

B回购交易

C期货交易

D远期交易

31. 根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。[0.5分]

A实际发行价格

B第一笔买入申报价

C平均发行价

D发行底价

32. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。[0.5分]

A1个月

B3个月

C6个月

D12个月

33. 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。[0.5分]

A复合托管

B双重托管

C指定托管

D转托管

34. 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（）。[0.5分]

A0．5‰

B1‰

C2‰

D3‰

35. 在证券回购交易中，融入资金方做处理（）。[0.5分]

A买入

B卖出

C平仓

D报单

36. 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。[0.5分]

A市场利率

B市场价格

C风险

D面值

37. 证券交易的特征主要表现为（）。[0.5分]

A流动性、收益性和风险性

B流动性、安全性和收益性

C收益性、安全性和风险性

D流动性、安全性和风险性

38. 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。[0.5分]

A3%

B3‰

C3．5‰

D3．5%

39. 国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。[0.5分]

A优先股票

B基金证券

C有价证券

D可转换债券

40. 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。[0.5分]

A100元

B1元

C1000元

D10000元

41. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。[0.5分]

A证券公司可接受客户的委托

B证券公司不赚差价

C证券公司可向登记结算公司融券

D证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入

42. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。[0.5分]

A5%

B10%

C20%

D30%

43. Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（）。[0.5分]

A10．62元，8．70元

B10．14元，9．18元

C10．62元，9．18元

D10．14元，8．70元

44. 对于交易所无形席位说法正确的是（）。[0.5分]

A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B交易速度要慢于有形席位报盘

C不易成交

D属于场外报盘

45. 印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。[0.5分]

A中国结算公司

B证券交易所

C中国证监会

D国务院

46. 下列不属于经纪业务特点的是（）[0.5分]

A业务对象的广泛性

B客户资料的保密性

C客户指令的随意性

D证券经纪商的中介性

47. 假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买人价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（）。[0.5分]

Am/(b×e)

Bm/(b×c)

Cm/(b×f)

Dm/(b×d)

48. 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。[0.5分]

A正回购方的义务

B逆回购方的义务

C正回购方的权利

D逆回购方的权利

49. 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（）。[0.5分]

A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

50. 国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定并向市场公布。[0.5分]

A证券公司

B国务院

C财政部

D证券交易所

51. 根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（）的税率征收的税。[0.5分]

A卖方

B买方

C卖方和买方共担

D卖方和买方分别担当

52. 某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（）o[0.5分]

A500万元

B550万元

C800万元

D1000万元

53. 下列（）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。[0.5分]

A佣金

B过户费

C印花税

D资本利得税

54. 以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。[0.5分]

A可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券

B可转换债券具有债权和收益权的双重性质

C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

55. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。[0.5分]

A有形席位和无形席位

B普通席位和专用席位

C购入席位和售出席位

D代理席位和自营席位

56. 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。[0.5分]

A3%

B5%

C7%

D10%

57. 全国银行间债券市场回购期限一般最长不超过（）。[0.5分]

A半年

B1年

C2年

D3年

58. 目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。[0.5分]

AB股

BA股

C基金

D债券

59. （）交易目前不收过户费。[0.5分]

A股票

B基金

C债券

D权证

60. 对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是（）。[0.5分]

A股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报

B对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

C表决申报可以撤单

D同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票

61. 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（）。[1分]

A标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)

B标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)

C标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)

D标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

62. （）为上市后证券存管业务。[1分]

A交易过户

B非交易过户

C发放现金红利

D证券账户挂失

63. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。[1分]

A安全保管集合资产管理计划资产

B出具资产托管报告

C执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D集合资产管理计划合同约定的其他事项

64. 证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（）。[1分]

A双边报价

B书面报价

C电脑报价

D口头报价

65. 替他人代办资金账户开户手续，需要携带（）。[1分]

A本人身份证

B证券账户卡

C委托人签署的授权委托书

D委托人身份证

66. 关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。[1分]

A提高自营业务运作的透明度

B要建立有效的风险报告制度

C应建立完备的业绩考核激励制度

D应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

67. 董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。[1分]

A资产、负债

B现金流

C损益

D资本充足

68. 关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。[1分]

A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B证券经纪商执行市价委托比较容易

C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

69. 上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（）等。[1分]

A1天

B3天

C5天

D7天

70. 客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。[1分]

A现金

B债券

C资产支持证券

D房产

71. 投资者委托买卖股票时要支付（）。[1分]

A开户费

B印花税

C咨询费

D佣金

72. 证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。[1分]

A买入交易

B回购交易

C初始交易

D卖出交易

73. 竞价的结果包括（）。[1分]

A全部成交

B部分成交

C不成交

D推迟成交

74. 上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。[1分]

A发行公告的合并刊登

B网上发行与网下发行的回拨

C网上股份登记

D网下股份登记

75. 证券市场的有效性包含（）的要求。[1分]

A证券市场的低风险

B证券市场的高收益

C证券市场的高效率

D证券市场的低成本

76. 特别会员享有的权利有（）。[1分]

A交纳会员费及相关费用

B列席证券交易所会员大会

C向证券交易所提出相关建议

D接受证券交易所提供的相关服务

77. 下述关于证券登记的说法中，正确的有（）。[1分]

A证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录

B证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

C证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

78. 未取得权证结算资格的证券公司可选择（）。[1分]

A存管结算模式

B信托结算模式

C代理结算模式

D担保结算模式

79. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）。[1分]

A有15家以上营业部，并且布局合理

B最近2年内不存在重大违法违规行为

C最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

D最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

80. 结算系统参与人（）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。[1分]

A名称

B结算账户

C业务规则

D清算路径

81. 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。[1分]

A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

82. 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（）[1分]

A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

83. 结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（）。[1分]

AA股

BB股

C基金、国债

D企业债回购

84. 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。[1分]

A公平公正、诚实守信

B健全内控

C投资风险客户自担

D规范运作

85. 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（）。[1分]

A先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收

B先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收

C先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收

D先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

86. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（）措施。[1分]

A按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息

B冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

C要求结算参与人立即补足透支金额

D强制卖出暂扣证券

87. 关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（）。[1分]

A续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的

BST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

CST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

D连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的

88. 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。[1分]

A地区集中策略

B品种集中策略

C客户集中策略

D时间集中策略

89. 以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（）。[1分]

A合规风险

B市场风险

C财务风险

D管理风险

90. 在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（）后方可进行股份转让。[1分]

A确认

B登记

C委托

D托管

91. 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。[1分]

A警告

B3万元人民币以下的罚款

C暂停其债券交易业务资格

D取消其债券交易业务资格

92. 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。[1分]

A经纪

B资产管理

C投资银行

D物业管理

93. 不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。[1分]

A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

94. 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。[1分]

A中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

B公告刊登日(T日)

C权益登记日(T+3日)

D现金红利发放日(T+8日)

95. 可转换债券的转股价格因公司（）进行调整。[1分]

A送红股

B增发新股

C配股

D降低转股价格

96. 在证券经纪业务中，包含的要素有（）。[1分]

A委托人

B证券经纪商

C证券交易所

D证券交易的对象

97. 管理风险的防范措施包括（）。[1分]

A严格操作规程

B提高员工素质

C严格内部管理

D提高差错或纠纷的处理效率

98. 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是（）。[1分]

A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

B在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

C在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

99. 证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（）的有关规定。[1分]

A法律

B行政法规

C监管部门规章及规范性文件

D行业规范和自律规则。

100. 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。[1分]

A限价卖出证券

B高于限价卖出证券

C低于限价卖出证券

D限价买入证券

101. 主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。[1分]

A设立满5年

B属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C主营业务突出，具有持续经营记录

D公司治理结构健全，运作规范

102. 我国目前不存在的滚动交收周期有（）。[1分]

AT+0

BT+1

CT+2

DT+3

103. 为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（）。[1分]

A证券公司与客户必须是“一对一”

B投资范围有限定性和非限定性之分

C必须在单一客户的账户中经营运作

D具体投资方向应在资产管理合同中约定

104. 企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（）。[1分]

A企业营业执照复印件

B法人证券账户卡

C企业法人代表签署的授权委托书

D经办人身份证复印件

105. 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（）。[1分]

A基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

B募集金额不少于2亿人民币

C持有人不少于1000入

D持有人不超过1000入

106. 证券公司操纵市场的行为是指（）。[1分]

A证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格

B制造证券市场假象

C诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定

D扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的

107. 下列属于交易所会员义务的是（）。[1分]

A遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

B派遣合格代表入场从事证券交易活动

C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

D按规定缴纳各项经费

108. 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（）。[1分]

A开户

B受理

C委托

D交收

109. 目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（）。[1分]

A7天回购

B63天回购

C273天回购

D365天回购

110. 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。[1分]

A自营总规模的控制

B资产配置比例控制

C项目集中度控制

D单个项目规模控制

111. 上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。（）[0.5分]

A对

B错

112. 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。（）[0.5分]

A对

B错

113. 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。（）[0.5分]

A对

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114. 证券交易所撤销会员资格，须经董事。会审定。（）[0.5分]

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B错

115. 对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。（）[0.5分]

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116. 未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。（）[0.5分]

A对

B错

117. 网上定价发行也称招标购买方式。（）[0.5分]

A对

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118. 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。（）[0.5分]

A对

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119. 证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。（）[0.5分]

A对

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120. 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。（）[0.5分]

A对

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121. 投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（）[0.5分]

A对

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122. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。（）[0.5分]

A对

B错

123. 债券回购交易与股票交易类似。（）[0.5分]

A对

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124. 非交易过户可免交印花税。（）[0.5分]

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125. 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（）[0.5分]

A对

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126. 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（）[0.5分]

A对

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127. 客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。（）[0.5分]

A对

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128. 数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。（）[0.5分]

A对

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129. 在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（）[0.5分]

A对

B错

130. 集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（）[0.5分]

A对

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131. 上海市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则，但深圳市场A股的清算与交收已经贯彻货银对付原则。（）[0.5分]

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132. 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（）[0.5分]

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133. 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（）[0.5分]

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134. 存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。（）[0.5分]

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135. 我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会。（）[0.5分]

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136. 证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（）[0.5分]

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137. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）[0.5分]

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138. 在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（）[0.5分]

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139. 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（）[0.5分]

A对

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140. 如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（）[0.5分]

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141. 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（）[0.5分]

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142. 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（）[0.5分]

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143. 金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。（）[0.5分]

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144. 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（）[0.5分]

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145. 在新股定价发行方式下，每一帐户申购股票数量不设上限。（）[0.5分]

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146. 外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。（）[0.5分]

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147. 证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。（）[0.5分]

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148. 根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（）[0.5分]

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149. 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）[0.5分]

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150. 全国银行市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（）[0.5分]

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