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2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（）。[0.5分]

A网上竞价发行

B网上定价发行

C网上累计投标询价发行

D网上定价市值配售

2. 在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。[0.5分]

A证券公司

B证券登记结算机构

C证券交易所

D上市公司

3. 新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。[0.5分]

A卖方

B买方

C委托方

D代理方

4. 下列四种表述中，正确的是（）。[0.5分]

A证券清算又称证券结算

B证券交收简称证券结算

C证券清算又称证券交收

D证券清算与交收两个过程统称为证券结算

5. 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。[0.5分]

A1手

B10手

C100手

D1000手

6. 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。[0.5分]

A期货交易

B远期交易

C期权交易

D债券交易

7. 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤销。[0.5分]

A1

B3

C6

D12

8. 交收是清算的后续与（）。[0.5分]

A保证

B基础

C内容

D完成

9. （）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。[0.5分]

A债券回购成交通知单

B交易系统生成的成交单

C回购成交合同

D附属协议

10. 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。[0.5分]

A证券与资金管理分离

B券商托管证券与银行存管资金

C券商与银行分工明确

D专业和高效相结合

11. 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1．35。当日该公司有现金余额8000万元。买入股票100万股，均价为每股20元；申购新股1200万股，价格每股6元。则该公司需回购融入资金（）万元。[0.5分]

A9200

B1200

C8000

D1350

12. 按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。[0.5分]

A1

B2

C3

D4

13. 我国目前证券经纪业务的主要形式是（）。[0.5分]

A柜台代理买卖

B证券交易所代理买卖

C证券公司代理买卖

D投资者自行买卖

14. 进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所（）。[0.5分]

AA股账户

BB股账户

C基金账户

D专门账户

15. （）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。[0.5分]

A客户信用证券账户

B客户信用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用资金账户

16. （）对证券交易实行实时监控。[0.5分]

A中国证监会

B证券交易所

C证券公司

D证券登记结算机构

17. 下列符合新股网上定价发行申购程序的是（）。[0.5分]

AT日，投资者申购

BT+2日，对申购资金进行验资

CT+3日，公布中签率

DT+4日，公布摇号中签结果

18. 根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）。[0.5分]

A外汇账户

BB股资金账户

CB股账户

D证券账户

19. 在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。[0.5分]

A无效委托指令

B一个月有效委托指令

C当日有效委托指令

D一周有效委托指令

20. 关于清算与交收，说法错误的是（）。[0.5分]

A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

B清算和交收两个过程统称为“结算”

C正确的清算结果能保证交收顺利进行

D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

21. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。[0.5分]

AR日(R为到期日)14：00

BR+1日(R为到期日)14：00

CR日(R为到期日)17：00

DR+1日(R为到期日)17：00

22. （）是证券场外交易市场的主要形式之一。[0.5分]

A证券交易所的前市交易

B上市交易

C店头交易

D证券交易所的后市交易

23. 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。[0.5分]

A证券经营机构下班时间

B国家规定的下班时间

C24点

D证券交易所营业终了之时

24. 关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是（）。[0.5分]

A申请材料送交日为T-4日前

B提交公告申请日为T-1日前

C公告刊登日为T日

D股权登记日为T+3日

25. 开立证券账户应坚持（）的原则。[0.5分]

A合法性和真实性

B合法性和同一性

C同一性和真实性

D合法性和有效性

26. 证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。[0.5分]

A上市证券

B非上市证券

C以上两者都有

D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

27. 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。[0.5分]

A基本风险和非基本风险

B系统风险和非系统风险

C证券自营业务风险和证券经纪业务风险

D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

28. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。[0.5分]

A2年

B3年

C4年

D5年

29. 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。[0.5分]

A100股

B500股

C1000股

D1500股

30. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。[0.5分]

A5%

B7%

C10%

D12%

31. （）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。[0.5分]

A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C将自营账户借给他人使用

D委托其他证券公司代为买卖证券

32. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。[0.5分]

A无偿送股比例

B有偿送股比例

C有效送股比例

D约定送股比例

33. 投资者一般由（）代为办理清算、交收。[0.5分]

A证券交易所

B证券结算机构

C证券公司

D上市公司

34. 中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司魁否受理其申请。[0.5分]

A真实性

B齐备性

C一致性

D有效性

35. 实现证券与价款的收付称为（）。[0.5分]

A清算

B结算

C交割

D交收

36. 在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。[0.5分]

A股票

B债券

C基金

D以上都可以

37. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（）向客户提供一次管理报告和托管报告。[0.5分]

A每1个月

B每3个月

C每6个月

D每12个月

38. 上市公司出现（）显示其股东权益为负的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。[0.5分]

A最近的中期会计报告

B最近3个会计年度的审计结果

C最近2个会计年度的审计结果

D最近1个会计年度的审计结果

39. 上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。[0.5分]

A冻结期

B交易期

C等候期

D封闭期

40. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（）买卖证券的有关业务。[0.5分]

A证券营业部

B证券公司

C证券登记结算公司

D证券交易所

41. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（）。[0.5分]

A口头或书面警示

B约见谈话

C限制相关证券账户交易

D罚款

42. 证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。[0.5分]

A具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本

B具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

C具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本

D具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

43. 以下不属于股份发行登记的是（）。[0.5分]

A首次公开发行登记

B增发新股登记

C送股和配股登记

D发放现金股利登记

44. 涨跌幅价格的计算公式为（）。[0.5分]

A涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

B涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

C涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

D涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

45. 中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。[0.5分]

AT+1日16：00

BT+0日16：00

CT+1日17：00

DT+0日17：00

46. 证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。[0.5分]

A发行人

B交易组织者

C持有人

D运行监督人

47. （）是全国银行间债券市场的主管部门。[0.5分]

A中国人民银行

B中国银监会

C财政部

D中国国债登记结算公司

48. 上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。[0.5分]

A1991

B1992

C1993

D1994

49. 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。[0.5分]

A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额

50. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。[0.5分]

A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

B信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

D全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

51. 上海证券交易所B股现金红利发放日为（）日。[0.5分]

AT

BT+3

CT+6

DT+11

52. 公司的董事、（）以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。[0.5分]

A1/2

B1/3

C1/4

D2/3

53. 证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+1日下午16：00之后将按透支金额（）罚款。[0.5分]

A0．1%

B0．2%

C0．4%

D0．5%

54. 某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。[0.5分]

A400000

B18182

C33333

D2000000

55. 证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（）。[0.5分]

A自营业务账户、席位情况

B自营业务交易量

C自营风险监控报告

D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

56. （）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。[0.5分]

A1999

B2000

C2001

D2002

57. 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。[0.5分]

A席位；席位

B证券账户；证券账户

C席位；证券账户

D证券账户；席位

58. 银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。[0.5分]

A小于

B大于

C等于

D无规定

59. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。[0.5分]

A100%

B300%

C500%

D600%

60. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（）倍。[0.5分]

A1

B2

C3

D4

61. 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。[1分]

A认购方式不同

B发行价格的确定方式不同

C认购成功者的确认方式不同

D承销方式不同

62. 证券清算、交收业务的原则是（）。[1分]

A双向过户原则

B净额清算原则

C逐日盯市原则

D货银对付原则

63. 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。[1分]

A4天回购

B28天回购

C63天回购

D273天回购

64. 下列关于净额清算的说法，不正确的有（）。[1分]

A可以简化操作手续，提高清算效率

B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算

D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

65. 证券经纪商为客户保密的资料包括（）。[1分]

A客户开户的基本情况

B客户委托的有关事项

C股东账户中的库存证券种类和数量

D资金账户中的资金余额

66. 全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（）。[1分]

A回购期限

B首次资金清算额

C成交日期

D法定代表人(或授权人)签字

67. 下列关于证券投资者的描述，正确的是（）。[1分]

A投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

B法人也可以买卖证券

C国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

D证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金

68. 关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（）。[1分]

A按合同约定获得债券出质融入资金款项

B收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息

C回购期间拥有债券质权

D在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

69. 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（）交易步骤。[1分]

A自主报价

B格式化询价

C确认成交

D清算与交收

70. 下列有关证券登记的说法正确的有（）。[1分]

A证券登记有利于保障投资者合法权益

B证券登记是证券交易所的行为

C证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

71. 在证券清算中，（）。[1分]

A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

72. 以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括（）。[1分]

A证券发行人订立普通合同

B发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域

C发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备

D发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%

73. 经纪业务主要环节包括（）。[1分]

A证券账户管理

B资金账户管理

C证券委托买卖

D证券清算交割

74. 实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（）。[1分]

A规范履行信息披露义务

B股东权益为正值或净利润为正值

C有相应的从事代办股份转让服务业务的设施

D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

75. 投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（）方面。[1分]

A证券交易所交易经手费

B通讯费用

C单证制作费用

D支付给证券登记结算机构的费用

76. 证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（）。[1分]

A客户开户基本情况

B客户委托的基本情况

C客户证券账户的库存情况

D客户资金账户的余额

77. 在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有（）。[1分]

A综合指数

B成分指数

C分类指数

D合成指数

78. 根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可采用大宗交易方式。[1分]

AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

B基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

C债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币

D多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

79. 取得普通交易席位的条件有（）。[1分]

A具有会员资格

B取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证

C缴纳席位费

D交纳一定的保证金

80. 投资者教育的目的就是要提高投资者（），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。[1分]

A风险意识

B参与意识

C投机意识

D风险辨别能力

81. 假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午16：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（）。[1分]

A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元

B该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

C该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元

D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

82. 自助委托可以通过（）方式实现。[1分]

A电话委托

B柜台委托

C自助终端委托

D网上委托

83. 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（）。[1分]

A审查代理协议的格式及其合法性

B检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

C检查会员的内部风险控制制度

D全面检查会员遵守法律法规情况

84. 根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。[1分]

A可转债的存续期

B流通股价格

C持有人要求

D公司财务情况

85. 证券自营业务主要风险是（）。[1分]

A合规风险

B政策风险

C市场风险

D经营风险

86. 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（）。[1分]

A柜台委托

B自助委托

C函电委托

D电话委托

87. 资产管理业务的风险有（）。[1分]

A管理风险

B经营风险

C合规风险

D市场风险

88. 在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。[1分]

A融入资金方

B出质债券方

C融出资金方

D卖出回购方

89. 证券交易的特征表现为（）。[1分]

A流动性

B收益性

C风险性

D安全性

90. 一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（）。[1分]

A债券融人方

B正回购方

C债券卖出方

D逆回购方

91. （）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。[1分]

A投资理念与投资策略

B投资决策与风险控制

C收益分配

D信息披露

92. 投资者教育的目的是为了提高投资者（）。[1分]

A投资水平

B风险意识

C参与意识

D风险识别能力

93. 目前，我国债券的种类主要有（）。[1分]

A政府债券．

B公司债券

C金融债券

D地方政府债券

94. 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（）。[1分]

A换券

B现金交割

C提前赎回

D拆借资金

95. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括（）。[1分]

A按合同约定承担投资风险

B保证委托资产来源及用途的合法性

C按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用

D不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

96. 证券交易风险的监察包括（）。[1分]

A事先预警

B实时监控

C事后监察

D行业检查

97. 证券账户管理包括（）。[1分]

A证券账户的开立

B证券账户挂失补办

C证券账户注册资料查询与变更

D证券账户合并与注销

98. 证券营业部出纳人员的岗位职责是（）。[1分]

A执行现金管理规定

B执行支票管理规定

C审核报销凭证

D向有关部门报送财务报表

99. 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。[1分]

A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的ll0%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%

B申报价格不高于A项中最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

C即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

D即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格

100. 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（）。[1分]

A根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

B开立非上市股份有限公司股份转让账户

C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

101. 可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。[1分]

A送股

B增发新股

C配股

D降低转股价格

102. 根据国家法律法规规定，（）不得开立股票账户。[1分]

A证券从业人员

B证券交易所工作人员

C证券管理机构工作人员

D国家机关工作人员

103. 上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。[1分]

A发售

B申购

C赎回

D交易

104. 以下关于可转换债券转股的做法正确的是（）。[1分]

A转股申请不能撤单

B可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行

C可转换公司债券转股的最小单位为一股

D可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票

105. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低予人民币（）。[1分]

A1亿元

B2亿元

C3亿元

D5亿元

106. 证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（）。[1分]

A证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

B证券经纪商代理业务范围和权限

C委托、交收的方式、时间、内容和要求

D投资者应履行的交收责任

107. 办理委托手续包括（）。[1分]

A投资者受理委托

B投资者填写委托单

C证券经纪商受理委托

D证券经纪商填写委托单

108. 关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。[1分]

A全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

B净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

C我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

D在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

109. 证券交易所会员的义务包括（）。[1分]

A遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

B派遣合格代表入场从事证券交易活动

C维护投资者和证券交易所的合法权益

D按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

110. 自营业务的内部控制包括（）。[1分]

A建立防火墙制度

B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C应建立独立的实时监控系统

D建立完备的业绩考核和激励制度

111. 我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。（）[0.5分]

A对

B错

112. 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。（）[0.5分]

A对

B错

113. 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（）[0.5分]

A对

B错

114. 证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（）[0.5分]

A对

B错

115. 结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（）[0.5分]

A对

B错

116. 证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（）[0.5分]

A对

B错

117. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）[0.5分]

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118. 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）[0.5分]

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119. 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（）[0.5分]

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120. 证券市场的有效性就是证券市场的高效率。（）[0.5分]

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121. 目前，公司债不能用于债券回购交易。（）[0.5分]

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122. 证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。（）[0.5分]

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123. 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（）[0.5分]

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124. 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（）[0.5分]

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125. 证券公司开展定向资产管理业务。应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（）[0.5分]

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126. 证券回购交易双方在报价时，不能省略资金年收益率的百分号。（）[0.5分]

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127. 客户一旦在《客户须知》上签名，就表明其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（）[0.5分]

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128. 证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。（）[0.5分]

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129. 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。（）[0.5分]

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130. 上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过l00股的必须是100股的整数倍。（）[0.5分]

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131. 在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（）[0.5分]

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132. 柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（）[0.5分]

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B错

133. 在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。（）[0.5分]

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134. 创业板企业最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，证券交易所须对其进行退市风险警示。（）[0.5分]

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135. 可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。（）[0.5分]

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136. 证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（）[0.5分]

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137. 金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。（）[0.5分]

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138. 参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（）[0.5分]

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139. 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（）[0.5分]

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140. 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（）[0.5分]

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141. 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（）[0.5分]

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142. 已托管股份的配股权证直接计入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。（）[0.5分]

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143. 在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（）[0.5分]

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144. 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）[0.5分]

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145. 登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（）[0.5分]

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146. 投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（）[0.5分]

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147. 证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（）[0.5分]

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148. 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）[0.5分]

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149. 当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上一日T+0实收付）-冻结金额-最低备付金限额<0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。（）[0.5分]

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150. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。（）[0.5分]

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