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2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)

2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。[0.5分]

    A提交年度工作报告和重大事项变更报告

    B派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C缴纳特别会员费及相关费用

    D协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

  • 2. 不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）[0.5分]

    A7天国债

    B14天国债

    C21天国债

    D28天国债

  • 3. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。[0.5分]

    A4,3

    B3,4

    C4,5

    D5,4

  • 4. 对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。[0.5分]

    A交易时间

    B撮合交易时间

    C询价时间

    D大宗交易时间

  • 5. 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。[0.5分]

    A违法违规开展资产管理业务

    B在资产管理业务中内幕交易

    C丧失资产管理业务资格

    D证券公司因受到法律制裁而导致损失

  • 6. 下列不属于内慕信息的是（）[0.5分]

    A发行人经营政策或经营范围发生重大变化

    B发行人发生重大债务

    C持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

    D发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

  • 7. 按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（）。[0.5分]

    A购买渠道

    B购买时机

    C忠诚度

    D投资动机

  • 8. 在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。[0.5分]

    AT+0日

    BT+1日

    CT+2日

    DT+3日

  • 9. 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。[0.5分]

    A证券交易所

    B中国结算公司

    C证券公司

    D中国证监会

  • 10. 证券经纪业务包含的要素不包括（）。[0.5分]

    A委托人

    B证券交易所

    C证券经纪商

    D中国证券业协会

  • 11. 可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。[0.5分]

    A基金

    B优先股

    C任意证券

    D普通股

  • 12. 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。[0.5分]

    A即日买进的可转债当日可申请转股

    B可转债的转股申报优于买卖申报

    C可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

    D可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

  • 13. 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。[0.5分]

    A证券登记结算公司

    B中国证监会

    C证券承销商

    D证券交易所

  • 14. 证券经纪商提供的信息服务不包括（）。[0.5分]

    A上市公司的详细资料

    B公司和行业的研究报告

    C经济前景的预测分析和展望研究

    D有关股票市场变动态势的内部报告

  • 15. 融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。[0.5分]

    A证券公司向客户

    B银行向客户

    C银行向证券公司

    D证券公司向银行

  • 16. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。[0.5分]

    A500%

    B30%

    C5%

    D1%

  • 17. 中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。[0.5分]

    A及时性

    B完整性

    C真实性

    D准确性

  • 18. 关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（）[0.5分]

    A筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

    B逾期未完成，原批准文件自动失效

    C有特殊情况可延长期限

    D延长期限不得超过六个月

  • 19. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。[0.5分]

    A10%

    B30%

    C50%

    D60%

  • 20. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。[0.5分]

    A15个工作日内

    B20个工作日内

    C10个工作日内

    D5个工作日内

  • 21. 我国上海证券交易所正式开业的时间是（）。[0.5分]

    A1990年7月3日

    B1990年12月19日

    C1991年7月3日

    D1992年12月19日

  • 22. 投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。[0.5分]

    A证券交易所

    B中国结算公司

    C证券业协会

    D证监会

  • 23. 关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。[0.5分]

    A对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻

    B投资者可以根据自己意愿随时撤单

    C在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托

    D采用有形席位申报撤单要通过场内交易员

  • 24. 客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。[0.5分]

    A50%

    B130%

    C150%

    D300%

  • 25. 下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。[0.5分]

    A交易数据接收

    B开立结算账户

    C清算

    D发送清算结果

  • 26. 中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。[0.5分]

    A每日

    B每周

    C每月

    D每年

  • 27. 最低结算备付金限额的确定，与（）无关。[0.5分]

    A上月交易天数

    B上月证券买入金额

    C上月买断式回购到期购回金额

    D最低结算备付金比例

  • 28. 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。[0.5分]

    A建立“防火墙”制度

    B加强自营账户的集中管理和访问权限控制

    C建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

    D建立健全客户账户管理制度

  • 29. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。[0.5分]

    A中国人民银行

    B国务院

    C证券交易所

    D中国证监会

  • 30. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。[0.5分]

    A中国证监会

    B证券登记结算机构

    C证券交易所

    D证券业协会

  • 31. 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）.[0.5分]

    A10%

    B15%

    C5%

    D20%

  • 32. （）不属于上市后的证券存管业务。[0.5分]

    A非交易过户

    B交易过户

    C发放现金红利

    D股东名册登录

  • 33. 在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。[0.5分]

    A电话自动委托

    B电话转委托

    C自助委托

    D网上委托

  • 34. 对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。[0.5分]

    A3

    B5

    C10

    D15

  • 35. 通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。[0.5分]

    A新股申购

    B增发

    C配股

    D债券回购

  • 36. 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）.[0.5分]

    A成交金额的0.1%

    B成交金额的0.05%

    C成交金额的0.05%，不超过500美元

    D成交金额的0.05%，不超过500港元

  • 37. 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围.[0.5分]

    A交易所

    B登记结算机构

    C证券业协会

    D证监会

  • 38. （）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。[0.5分]

    A1991

    B1990

    C2005

    D2004

  • 39. 假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A．(00001)400万股，卖出深发展A．600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。[0.5分]

    A买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

    B卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

    C卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

    D买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

  • 40. 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。[0.5分]

    A5个交易日

    B4个交易日

    C3个交易日

    D2个交易日

  • 41. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）.[0.5分]

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 42. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。[0.5分]

    A1．24

    B1．86

    C2．24

    D2．86

  • 43. 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。[0.5分]

    A全国银行间同业拆借中心

    B中央国债登记结算有限责任公司

    C证券登记结算公司

    D证券交易所

  • 44. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。[0.5分]

    A基金份额净值

    B基金份额累计净值

    C基金资产净值

    D基金期末资产净值

  • 45. 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。[0.5分]

    A托管银行

    B证券公司

    C结算托管部门

    D代理推广机构

  • 46. （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。[0.5分]

    A银行间市场

    B证券包销

    C柜台

    D上市证券

  • 47. 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。[0.5分]

    A合格境外机构投资者选定的托管人

    B合格境外机构投资者自身

    C合格境外机构投资选定的境内证券公司

    D合格境外机构投资者的批准机构

  • 48. （）下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。[0.5分]

    A集中性市场营销策略

    B差异性市场营销策略

    C无差异市场营销策略

    D分散性市场营销策略

  • 49. 在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。[0.5分]

    A新股发行人

    B新股发行主承销商

    C证券交易所

    D证券登记结算公司

  • 50. 有关委托方式，说法不正确的是（）[0.5分]

    A可分为柜台委托和非柜台委托

    B柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

    C电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

    D口头委托是较为普遍的委托方式

  • 51. 上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）[0.5分]

    A10%

    B20%

    C30%

    D40%

  • 52. 由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（）[0.5分]

    A自然灾害风险

    B不可抗力风险

    C事故风险

    D管理风险

  • 53. 证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（）[0.5分]

    A具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

    B具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

    C具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

    D具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

  • 54. 委托指令根据（）划分，有市价委托和限价委托。[0.5分]

    A委托时效限制

    B委托订单的数量

    C委托价格限制

    D买卖证券的方向

  • 55. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。[0.5分]

    A30%

    B15%

    C10%

    D20%

  • 56. 中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。[0.5分]

    A一个月

    B二个月

    C三个月

    D10天

  • 57. 从年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。[0.5分]

    A1992

    B1993

    C1994

    D1995

  • 58. 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。[0.5分]

    A交易所总经理

    B交易所理事会

    C交易所会员大会

    D交易所会员管理部门

  • 59. 根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A．股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。[0.5分]

    A交易金额不低于500万元人民币

    B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

    C交易金额不低于100万元人民币

    D数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  • 60. 在回购交易中，标准品种只分（）。[0.5分]

    A券种

    B回购期限

    C债券利率

    D债券价格

  • 61. 以下说法正确的有（）。[1分]

    A货银对付即款券两讫、钱货两清

    B货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

    C货银对付的主要目的是为了简化操作手续

    D货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

  • 62. 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）[1分]

    A市场风险

    B政策风险

    C证券自营风险

    D管理风险

    E证券经纪风险

  • 63. 我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。[1分]

    A有选举权和被选举权

    B列席证券交易所会员大会

    C向证券交易所提出相关建议

    D接受证券交易所提供的相关服务

  • 64. 深圳证券交易所交易过户操作规程有（）[1分]

    A每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理

    BT日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包

    CT+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包

    D证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息

    E证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理

  • 65. 若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（）。[1分]

    AT+1日进行申购资金验资

    BT+1日由中国结算公司冻结申购资金

    CT+2日主承销商组织摇号抽签

    DT+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金

  • 66. 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（）。[1分]

    A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

    B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

    C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

    D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

  • 67. 全国银行间市场质押式回购的参与者包括（）[1分]

    A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

    B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

    C在中国境内的自然人

    D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

  • 68. 关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。[1分]

    A对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个

    B一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户

    C开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

    D一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户

  • 69. 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。[1分]

    A客户身份

    B财产与收入状况

    C证券投资经验

    D风险认知与承受能力

  • 70. 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（）。[1分]

    A投资者资金账户卡

    B委托人身份证

    C其他能证明投资者身份的材料

    D投资者证券账户卡

  • 71. 对证券回购的交易单位，正确的有（）[1分]

    A上海证券交易所规定交易数量必须是100手

    B1手为1000元面额国债

    C1手为100元面额国债

    D深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

    E不符合交易数量要求的申报为无效申报

  • 72. 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）[1分]

    A证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E流动性资产占净资产的比例不得低于50%

  • 73. 按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）。[1分]

    A股票的大宗交易

    BETF的申购与赎回

    C融资融券交易

    D特定证券的主交易商报价

  • 74. 《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（）。[1分]

    A单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

    B单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

    C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

    D境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制

  • 75. 关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。[1分]

    A股票交易的报价为每股价格

    B债券现券买卖为每百元面值债券的价格

    CA．股的最小变动单位为0.01元人民币

    D基金的最小变动单位为0.005元人民币

  • 76. 关于证券交易所，以下说法错误的是（）。[1分]

    A决定证券交易的价格

    B进行证券的买卖

    C本身持有证券

    D实行自律性管理的法人

  • 77. 下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）。[1分]

    A我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式

    B我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托

    C整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

    D零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

  • 78. 证券公司咨询服务的主要内容包括（）[1分]

    A简单介绍技术分析软件的使用方法

    B介绍网上交易、自助交易的使用方法

    C介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

    D及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

  • 79. 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）[1分]

    A不接受、不配合中国证监会的检查、调查

    B不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C将自营业务与经纪业务混合操作

    D私自转让会员席位

    E委托其它证券公司代为买卖证券

  • 80. 关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。[1分]

    A每一账户的申购数量都有上限

    B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

    C申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

    D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

  • 81. 中小企业板上市公司出现（）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。[1分]

    A因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还

    B因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正

    C因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还

    D因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正

  • 82. 对交易差错风险防范的措施有（）[1分]

    A严格操作规程

    B提高员工素质

    C严格内部管理

    D提高差错或纠纷的处理效率

    E内部管理与外部管理相结合

  • 83. 关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。[1分]

    A专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

    B同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

    C专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

    D证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用

  • 84. 证券营业部处置突发事件的原则有（）[1分]

    A“谁主管谁负责”原则

    B“快速反应”原则

    C“疏导化解”原则

    D“重点保护”原则

    E“依法办事”原则

  • 85. 业务应急方案的指导原则有（）[1分]

    A保证正常交易原则

    B控制风险、降低损失原则

    C维护社会安定原则

    D及时报告、处置原则

    E保证流动性原则

  • 86. 股票网上发行方式的基本类型有（）。[1分]

    A网上累计投标询价发行

    B网上定价发行

    C网上竞价发行

    D网上定价市值配售

  • 87. 某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（）。[1分]

    A收19万元

    B收4万元

    C付15万元

    D收5000股股票A

  • 88. 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。[1分]

    A前收盘价可能成为当日收盘价

    B沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

    C沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生

    D按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格

  • 89. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（）。[1分]

    A会员大会

    B理事会

    C专门委员会

    D投资决策委员会

  • 90. 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。[1分]

    A有效身份证件

    B拟选择指定商业银行的借记卡

    C证券账户注册申请表

    D《证券交易委托代理协议书》

  • 91. 纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（）。[1分]

    AETF、LOF二级市场买入金额

    B买断式回购到期购回金额

    C债券回购初始融出资金金额

    D采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

  • 92. 以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有（）。[1分]

    A都是现在定约成交，将来交割

    B期货交易是非标准化的，在场外市场进行

    C远期交易以通过交易获取标的物为目的

    D期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结

  • 93. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。[1分]

    A合法合规原则

    B集中管理原则

    C独立运行原则

    D岗位分离原则

  • 94. 在证券经纪业务中，（）是招揽客户的前提和基础。[1分]

    A目标市场选择

    B营销渠道选择

    C客户关系建立

    D客户促成

  • 95. 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。[1分]

    A证券公司

    B政策性银行

    C保险公司

    D证券投资基金

  • 96. 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。[1分]

    A股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

    B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下

    C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

    D债券质押式回购非上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

  • 97. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。[1分]

    A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

    BETF折算率最高不超过90%

    C国债折算率最高不超过95%

    D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

  • 98. 合格投资者投资运作的一般规定包括（）。[1分]

    A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

    B合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

    C合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

    D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

  • 99. 证券结算是指（）。[1分]

    A登记

    B清算

    C交收

    D收盘

  • 100. 关于折算率的说法正确的是（）[1分]

    A是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率

    B折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的

    C用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理

    D上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

    E深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

  • 101. 证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 客户只能开立1个信用资金账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 特别会员不可以申请终止会籍。[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 目前，B股交易实行T+3回转交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 从内容上看，认股权证具有期权的性质。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 可转债“债转股”的申报方向为买入。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）定期进行自查[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未交收的债券和权证。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理.[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 境内法人不能申请办理证券账户合并业务。[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 证券经纪人可以是自然人也可以是法人.[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. A股印花税按成交额的0.35%计收。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易.[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 我国证券市场采用的均是法人结算模式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。（）[0.5分]

    A对

    B错

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