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2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1)

2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 证券交易的特征不包括（）。[0.5分]

A流动性

B收益性

C风险性

D公开性

2. （）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[0.5分]

A证券存管

B证券交易

C证券托管

D证券交付

3. 证券公司在从事自营业务中可以（）。[0.5分]

A以个人名义进行自营业务

B以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券

C买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票

D委托其他证券公司代为买卖证券

4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。[0.5分]

A《风险提示书》

B《客户须知》

C《证券交易委托代理协议》

D《客户交易结算资金银行存管协议书》

5. （）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。[0.5分]

A柜台和承销业务中

B上市证券

C柜台

D承销

6. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38.则四位投资者交易的优先川页序为（）[0.5分]

A丁、乙、甲、丙

B丁、乙、丙、甲

C丙、甲、丁、乙

D丙、甲、乙、丁

7. 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（）。[0.5分]

AB股

BA股

C基金

D人民币普通股

8. 在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。[0.5分]

A直接营销渠道

B集中性市场营销策略

C无差异性市场营销策略

D差异性市场营销策略

9. （）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。[0.5分]

A证券业协会

B证券公司

C证监会

D证券交易所

10. （）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。[0.5分]

A基金

B债券

C深圳A股

D深圳B股

11. 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（）.[0.5分]

AB股

B搬

C基金

D人民币普通股

12. 标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。[0.5分]

A在交易所上市交易满2个月

B近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

C股东人数不少于2000人

D融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

13. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。[0.5分]

A支付购买方式

B承销购买方式

C招标购买方式

D同一价购买方式

14. 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（）办理申请席位变更的有关手续。[0.5分]

A市场总监

B总经理

C会员部

D会员大会常委会

15. 设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币（）元。[0.5分]

A1亿

B2亿

C5亿

D5000万

16. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（）。[0.5分]

A回购的期限最长不得超过91天

B计价单位为每百元面值债券到期购回价

C主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者

D我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

17. 下列不属于证券经纪商义务的是（）。[0.5分]

A坚持为客户保密制度

B忠实办理受托业务

C如实记录客户资金和证券的变化

D接受客户的全权委托

18. 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。[0.5分]

A平均申购数

B抽签申购数

C第一笔申购

D最后一笔申购

19. 关于证券账户，下列说法错误的是（）。[0.5分]

A投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

B开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

C中国结算公司对证券账户实施统一管理

D证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

20. 自营业务投资运作的最高管理机构是（）。[0.5分]

A董事会

B投资决策机构

C股东大会

D自营业务部门

21. （）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。[0.5分]

A本金风险

B价差风险

C操作风险

D流动性风险

22. 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度（）的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。[0.5分]

A第一个月

B第二个月

C第三个月

D第四个月

23. 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。[0.5分]

A可实现最大成交量的价格

B距前收盘价最近的价位

C使未成交量最小的申报价格

D中间价

24. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。[0.5分]

A1万张

B3万张

C5万张

D10万张

25. 除港、澳、台地区外，我国目前有（）家证券交易所。[0.5分]

A0

B1

C2

D3

26. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。[0.5分]

A数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

B数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

C数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

D数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

27. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。[0.5分]

A上月资产市值

B上月资产净值

C上月资产总值

D上月资产平均值

28. 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。[0.5分]

A5

B10

C15

D20

29. （）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。[0.5分]

A无差异市场营销策略

B差异性市场营销策略

C集中性市场营销策略

D分散性市场营销策略

30. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。[0.5分]

A滚动交收

B会计日交收

C时点交收

D定期交收

31. 以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。[0.5分]

A单一资产管理

B专项资产管理

C定向资产管理

D集合资产管理

32. 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）.[0.5分]

A只是交易的组织者

B只是交易的直接参与者

C既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

D交易的监管者

33. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。[0.5分]

A基金资产总值

B基金资产净值

C基金份额市值

D双方协商

34. 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。[0.5分]

A100万

B500万

C2000万

D1000万

35. 证券营业部是证券公司全资附属的（）[0.5分]

A法人机构

B子公司

C法人机构

D视设立的手续而定

36. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。[0.5分]

A烟台住房储蓄银行

B部分符合条件的城市商业银行

C各全国性商业银行

D农村信用社

37. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

38. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。[0.5分]

A数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

B数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币

C数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

D数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

39. 柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。[0.5分]

A银行柜台

B证券交易所

C证券交易系统

D其营业柜台

40. 金融期货的种类不包括（）。[0.5分]

A外汇期货

B利率期货

C股指期货

D商品期货

41. 证券交易的特征不包括下面哪一项（）[0.5分]

A收益性

B稳定性

C流动性

D风险性

42. 下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（）。[0.5分]

A对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金

B中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)

D深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

43. 全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是（）。[0.5分]

A全价交易、全价结算

B净价交易、净价结算

C净价交易、全价结算

D全价交易、净价结算

44. 全国银行间市场买断式回购以（）。[0.5分]

A净价交易、全价结算

B净价交易、净价结算

C全价交易、全价结算

D全价交易、净价结算

45. 证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。[0.5分]

A程序

B性质

C证券种类

D证券数量

46. （），我国开始启动股权分置改革试点工作。[0.5分]

A2004年5月底

B2005年4月底

C2005年5月底

D2006年1月底

47. （）不是证券公司的监督检查机构。[0.5分]

A证券公司自身

B投资咨询部门

C证券交易所

D证券管理部门

48. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。[0.5分]

A2

B3

C5

D15

49. 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。(R为股权登记日)[0.5分]

AR

BR+1

CR+2

DR+3

50. 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（）是错误的。[0.5分]

A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

51. 投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。[0.5分]

A投资者账户

B自营账户

C经纪账户

D保证金账户

52. （）开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。[0.5分]

A定居在国外的中国公民

B合格境外机构投资者

C境内居民个人

D投资B股的外国法人

53. 证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。[0.5分]

A自营业务

B经纪业务

C承销业务

D以上都是

54. 证券公司在从事自营业务中可以（）[0.5分]

A内幕交易

B操纵市场

C出借账户

D建立内部报告制度

55. 下列给出关于清算的四种解释，错误的是（）。[0.5分]

A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

C清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

D企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

56. 按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。[0.5分]

A发行人

B持有人行权的时间

C买卖的标的股票来源

D持有****利的性质

57. 在证券交易所质押式回购交易申报时，（）的申报买卖部位为卖出。[0.5分]

A以资融券方

B以券融资方

C以券融券方

D以资融资方

58. 上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）手及其整数倍。[0.5分]

A1

B10

C100

D1000

59. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（）元。[0.5分]

A4．85

B5．O5

C5．85

D6．05

60. 对柜台自营买卖正确的说法是（）[0.5分]

A柜台自营买卖比较集中

B交易手续较烦琐

C仅为债券买卖

D交易量较大

61. 根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。[1分]

A最近2年连续亏损

B有重大违法行为

C净资产额减至人民币5000万元

D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

62. 下列说法正确的有（）。[1分]

A货银对付即款券两讫、钱货两清

B货银对付的主要目的是为了简化操作手续

C货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

D货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

63. 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。[1分]

A法定代表人授权委托书

B资金交收账户印鉴卡

C结算参与人资格证书

D指定收款账户授权书

64. 以下对证券经纪业务的说法，正确的是（）。[1分]

A是代理客户买卖证券的业务

B证券公司不垫付资金

C收入来源为佣金收入

D我国没有股票的柜台交易

65. 对证券经纪业务说法正确的是（）[1分]

A是代理客户买卖证券的业务

B证券公司不垫付资金

C收入来源为佣金收入

D可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E我国没有股票的柜台交易

66. 按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.[1分]

A不可抗力

B意外事故

C技术故障

D非交易所能控制的其他情况

67. 证券经纪业务的特点是（）[1分]

A业务对象的广泛性

B交易行为的风险性

C证券经纪商的中介性

D客户指令的权威性

E客户资料的保密性

68. 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。[1分]

A资产流动性不足

B净资本规模和比例不符合监管规定

C盈利能力下降

D业务管理风险加大

69. 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。[1分]

A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

C退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

D代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

70. 非柜台委托的主要形式有（）[1分]

A电话委托

B传真委托

C自助委托

D网上委托

E口头委托

71. 关于交易所席位管理，下列说法正确的是（）[1分]

A会员席位可以自由转让

B会员的席位只能由会员单位自己使用

C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D交易席位不得退回

E交易席位不可转让

72. 全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。[1分]

A到期交付方式

B首期交易净价

C到期交易净价

D回购债券数量

73. 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。[1分]

A最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

B经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D最近1年内不存在重大违法违规行为

74. 关于集合竞价说法正确的是（）[1分]

A遵循最大成交量原则

B所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D所有成交都以同一成交价成交

E未能成交的委托，自动进入连续竞价

75. 一般来说，证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件。[1分]

A经营范围

B承担风险的能力

C组织机构

D人员素质

76. 中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。[1分]

A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

B连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值

C连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

D连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

77. 能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（）。[1分]

A上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

BB股的境外代理商

C证券公司

DB股托管银行

78. 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（）[1分]

A出纳差错

B交易差错

C事故性差错

D责任性差错

E技术性差错

79. 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（）。[1分]

A身份证

B证券账户

C转入证券营业部席位代码

D转出证券营业部席位代码

80. 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（）[1分]

A内部监察原则

B外部防范原则

C重点防范原则

D综合防范原则

E系统防范原则

81. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。[1分]

A具体投资项目的决策

B确定投资品种

C确定投资事项

D确定具体的资产配置策略

82. 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）[1分]

A自有资金不少于人民币1亿元

B自有资金不少于人民币2亿元

C主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

83. 关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（）。[1分]

A对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

B“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

C在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

D标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

84. 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。[1分]

A在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

B在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

C在证券经纪关系中，客户是委托人

D在证券经纪关系中，客户是受托人

85. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。[1分]

A合法合规原则

B集中管理原则

C独立运行原则

D岗位分离原则

86. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。[1分]

A全国银行间市场买断式回购的期限

B买断式回购的首期交易净价

C买断式回购的到期交易净价

D回购债券数量

87. 按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（）[1分]

A股票账户

B债券账户

C股票价格指数账户

D基金账户

E优先股账户

88. 下列属于证券经纪商的义务的是（）[1分]

A认真与客户签订证券买卖代理协议

B忠实办理受托业务

C对委托人的一切委托事项负有保密义务

D在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E不得接受客户的全权委托

89. 国债交易的计息原则是（）。[1分]

A“起息日”当天计算利息

B“到期日”当天计算利息

C“起息日”当天不计算利息

D“算头不算尾”

90. 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。[1分]

A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

91. 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则.[1分]

A自营总规模的控制

B资产配置比例控制

C项目集中度控制

D单个项目规模控制

92. （）是网上证券委托的有效身份识别证件。[1分]

A计算机IP地址

B投资者证券账户卡号

C数字证书

D网上委托通信密码

93. 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。[1分]

A机构

B信息

C会计核算

D账户

94. 客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。[1分]

A证监会

B客户

C指定商业银行

D证券公司

95. 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。[1分]

A股东大会同意本次配股的决议

B法律意见书

C中国证监会同意配股函

D配股说明书

96. 证券账户管理的内容包括（）。[1分]

A证券账户的开立

B证券账户挂失补办

C证券账户合并

D非交易过户

97. 我国现行交割、交收方式有（）[1分]

AT+0交割、交收

BT+1交割、交收

CT+2交割、交收

DT+3交割、交收

ET+4交割、交收

98. 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（）等种类。[1分]

A利率期权

B股权类期权

C货币期权

D互换期权

99. 在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。[1分]

A申购情况

B主承销商

C其他市场因素

D发行人募集资金目标

100. 法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（）。[1分]

A挂失补办证券账户卡申请表

B法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

C法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

D经办人有效身份证明文件及复印件

101. 上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（）[0.5分]

A对

B错

102. 证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。（）[0.5分]

A对

B错

103. 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金日巨额.[0.5分]

A对

B错

104. 证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。（）[0.5分]

A对

B错

105. 我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。（）[0.5分]

A对

B错

106. 可转换债券具有债权和股权的双重性质。（）[0.5分]

A对

B错

107. 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。[0.5分]

A对

B错

108. 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）[0.5分]

A对

B错

109. 目前，A．股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。[0.5分]

A对

B错

110. 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。[0.5分]

A对

B错

111. 合格境外机构投资者应当委托境外商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（）[0.5分]

A对

B错

112. 证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。（）[0.5分]

A对

B错

113. 在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。（）[0.5分]

A对

B错

114. 证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。[0.5分]

A对

B错

115. 证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。（）[0.5分]

A对

B错

116. 开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。[0.5分]

A对

B错

117. 获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。（）[0.5分]

A对

B错

118. 证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（）[0.5分]

A对

B错

119. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）[0.5分]

A对

B错

120. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.[0.5分]

A对

B错

121. 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。（）[0.5分]

A对

B错

122. 受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。（）[0.5分]

A对

B错

123. 作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。（）[0.5分]

A对

B错

124. 我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。[0.5分]

A对

B错

125. 在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。[0.5分]

A对

B错

126. 网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。（）[0.5分]

A对

B错

127. 从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（）[0.5分]

A对

B错

128. 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）[0.5分]

A对

B错

129. 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。[0.5分]

A对

B错

130. 单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）[0.5分]

A对

B错

131. 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）[0.5分]

A对

B错

132. 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。[0.5分]

A对

B错

133. 证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。[0.5分]

A对

B错

134. 按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。[0.5分]

A对

B错

135. 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。（）[0.5分]

A对

B错

136. 根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（）[0.5分]

A对

B错

137. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。（）[0.5分]

A对

B错

138. 在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。[0.5分]

A对

B错

139. 在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（）[0.5分]

A对

B错

140. 按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。[0.5分]

A对

B错

141. 在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多饮申报仅第一饮申报有效.[0.5分]

A对

B错

142. 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。[0.5分]

A对

B错

143. 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）[0.5分]

A对

B错

144. 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（）[0.5分]

A对

B错

145. 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（）[0.5分]

A对

B错

146. 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（）[0.5分]

A对

B错

147. 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。[0.5分]

A对

B错

148. 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(B)为融券方[0.5分]

A对

B错

149. 在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（）[0.5分]

A对

B错

150. 清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。[0.5分]

A对

B错

151. 在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。（）[0.5分]

A对

B错

152. 实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。[0.5分]

A对

B错

153. 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）[0.5分]

A对

B错

154. 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为.[0.5分]

A对

B错

155. 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（）[0.5分]

A对

B错

156. 证券交易所为各种类型的证券提供使利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露.[0.5分]

A对

B错

157. 证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。（）[0.5分]

A对

B错

158. 根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。[0.5分]

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B错

159. 投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）[0.5分]

A对

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160. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（）[0.5分]

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