2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)

考试总分:160分

考试类型:模拟试题

作答时间:60分钟

已答人数:967

试卷答案:有

试卷介绍: 2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)

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  • 1. 债券质押式回购的计价单位是()。[0.5分]

    A每百元资金到期年收益率

    B每百元面值债券的到期购回价格

    C每百元面值债券的到期购回现值

    D每百元资金到期加权平均年收益率

  • 2. 细分市场的()特征是指规模要大到足以获得利润的程度。[0.5分]

    A可度量性

    B有价值

    C可接近性

    D差异性

  • 3. 在()情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。[0.5分]

    A全价交易

    B市价交易

    C净价交易

    D买卖价交易

  • 4. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。[0.5分]

    A融资融券业务客户的开户数据

    B对全体客户和前5名客户的融资融券余额

    C客户交存的担保物种类和数量

    D有关风险控制指标值

  • 5. ()是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。[0.5分]

    A客户信用资金账户

    B客户信用证券账户

    C客户信用交易担保资金账户

    D客户信用交易担保证券账户

  • 6. 在证券经纪业务营销中,客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。[0.5分]

    A有形服务

    B交易通道服务

    C信息咨询服务

    D技术服务

  • 7. 中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日(),通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。[0.5分]

    A开市前

    B闭市前

    C开市后

    D闭市后

  • 8. 证券经纪商提供的信息服务不包括()。[0.5分]

    A上市公司的详细资料

    B公司和行业的研究报告

    C经济前景的预测分析和展望研究

    D有关股票市场变动态势的商情报告

  • 9. 对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。[0.5分]

    A±l5%

    B±l7%

    C±19%

    D±20%

  • 10. ()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。[0.5分]

    A董事会

    B业务决策机构

    C业务执行部门

    D分支机构

  • 11. 自然人客户申请开通创业板市场交易的,在()交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。[0.5分]

    AT+I

    BT+2

    CT+3

    DT+5

  • 12. 开放式基金的认购,上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示()。[0.5分]

    A每份基金份额面值

    B每百份基金份额净值

    C基金份额累计净值

    D基金资产净值

  • 13. 新股网上竞价发行,须由()持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请,经审核后组织实施。[0.5分]

    A主承销商

    B发行人

    C发行人保荐机构

    D证券公司

  • 14. 债券质押式回购的计价单位是()。[0.5分]

    A每百元资金到期年收益率

    B每百元面值债券的到期购回价格

    C每百元面值债券的到期购回现值

    D每百元资金到期加权平均年收益率

  • 15. 上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。[0.5分]

    A上市公司

    B商业银行系统

    C社会中介机构

    D交易清算系统

  • 16. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。[0.5分]

    A30

    B50

    C60

    D90

  • 17. 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为()。[0.5分]

    A维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

    B维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

    C维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)

    D维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

  • 18. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是有()家以上的营业部,并且布局合理。[0.5分]

    A10

    B15

    C20

    D25

  • 19. ()是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。[0.5分]

    A客户服务

    B客户咨询

    C客户招揽

    D客户反馈

  • 20. 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。[0.5分]

    A市场风险

    B法律风险

    C经营风险

    D操作风险

  • 21. 上海证券交易所债券的一手为()元面值。[0.5分]

    A1000

    B100

    C10

    D1

  • 22. 涨跌幅价格的计算公式为()。[0.5分]

    A涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

    B涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

    C涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

    D涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

  • 23. 在(),境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行,由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司,投资者卖出证券时,卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司,因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。[0.5分]

    A深圳A股市场

    B深圳B股市场

    CQDII基金市场

    D期货市场

  • 24. 集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。[0.5分]

    A审计

    B稽核

    C验资

    D评估

  • 25. 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。[0.5分]

    A提供证券资产管理

    B提高证券市场效益

    C提供信息服务

    D防止股价波动

  • 26. 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。[0.5分]

    A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

    B目前银行间市场的交易品种主要是债券

    C采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交

    D交易手续简单、清晰,费时少

  • 27. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。[0.5分]

    A竞价方式

    B询价方式

    C招投标方式

    D定价方式

  • 28. ()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通迅系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。[0.5分]

    A本金风险

    B流动性风险

    C操作风险

    D价差风险

  • 29. 证券公司的诞券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。[0.5分]

    A1

    B3

    C5

    D10

  • 30. 下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是()。[0.5分]

    A可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额

    B可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额

    C可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额

    D可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额

  • 31. 对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。[0.5分]

    A±15%(ST股票和+ST股票)

    B±17%

    C±19%

    D±20%

  • 32. 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。[0.5分]

    A全国银行间同业拆借中心

    B中央国债登记结算有限责任公司

    C证券登记结算公司

    D证券交易所

  • 33. ()是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。[0.5分]

    A无差异市场营销策略

    B差异性市场营销策略

    C集中性市场营销策略

    D分散性市场营销策略

  • 34. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。[0.5分]

    A前l分钟

    B前5分钟

    C前l0分钟

    D前l5分钟

  • 35. 深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的()为开盘集合竞价时间。[0.5分]

    A9:15-9:25

    B9:20-9:35

    C9:25-9:35

    D14:57-l5:00

  • 36. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是()。[0.5分]

    A实际股票价格

    B实际的股价指数

    C投资组合总市值

    D上证50指数

  • 37. 首批申请试点的证券公司,最近6个月净资本均在()以上。[0.5分]

    A30亿元

    B40亿元

    C50亿元

    D60亿元

  • 38. 对于A股,我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。[0.5分]

    A权益登记日

    B权益登记日的次一交易日

    C除权前的最后交易日

    D除权日.

  • 39. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。[0.5分]

    A基金份额净值

    B基金资产总值

    C基金份额累计净值

    D基金份额市值

  • 40. 创业板在深圳证券交易所开市的时间是()。[0.5分]

    A2008年10月l目

    B2009年10月30日

    C2009年lO月1日

    D2010年1月1日

  • 41. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。[0.5分]

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 42. 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的()。[0.5分]

    A处以10万元以上20万元以下的罚款

    B处以20万元以上30万元以下的罚款

    C处以10万元以上30万元以下的罚款

    D处以20万元的罚款

  • 43. 从2002年3月25日开始,国债交易率先采用()。[0.5分]

    A全值交易

    B净价交易

    C全价交易

    D净值交易

  • 44. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下()不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。[0.5分]

    AB股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币

    BA股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于301万元人民币

    C基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币

    D债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

  • 45. 标准券的折算率是指()的比率。[0.5分]

    A债券面值折算成债券回购业务标准券

    B债券市场价格折算成债券回购业务标准券

    C债券的票面利率折算成债券市场价格

    D债券市值折算成债券面值

  • 46. ()是证券公司自营业务面临的主要风险。[0.5分]

    A法律风险

    B经营风险

    C政策风险

    D市场风险

  • 47. 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的(),起点5元。[0.5分]

    A0.1%

    B0.3%

    C3%

    D1%

  • 48. 不属于证券回购交易业务的主要场所的是()。[0.5分]

    A上海证券交易所

    B深圳证券交易所

    C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

    D场外交易市场

  • 49. 下列不属于证券经纪业务特点的是()。[0.5分]

    A证券经纪商的中介性

    B客户资料保密性

    C客户指令的权威性

    D交易物的不变性

  • 50. 债券买断式回购的计价单位是()。[0.5分]

    A每百元资金到期年收益率

    B每百元面值债券的到期购回现值

    C每百元面值债券的到期购回价格

    D每百元资金到期年收益额

  • 51. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是有()家以上营业部,并且布局合理。[0.5分]

    A10

    B15

    C20

    D25

  • 52. 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。[0.5分]

    A发行人的监事

    B发行人的中层管理人员

    C持有公司10%股份的股东

    D公司的实际控制人

  • 53. 柜台交易的转让价格一般由()报出。[0.5分]

    A投资者

    B证券公司

    C证券交易所

    D中国证监会

  • 54. 对于《关于做妤股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。[0.5分]

    A5

    B15

    C20

    D30

  • 55. 在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务而影响经纪业务,这反映了()的申报原则。[0.5分]

    A会员优先

    B客户优先

    C时间优先

    D价格优先

  • 56. 维持担保比例超过()时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。[0.5分]

    A100%

    B200%

    C300%

    D400%

  • 57. 连续3个交易日内日均换手率与前()个交易日的曰均换手率的比值达到()倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的,证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。[0.5分]

    A3,30

    B3,10

    C5,30

    D5,20

  • 58. 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。[0.5分]

    A半年

    B1年

    C2年

    D3年

  • 59. 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是()。[0.5分]

    A与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    C将白营账户借给他人使用

    D委托其他证券公司代为买卖证券

  • 60. 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 61. 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。[1分]

    A客户信用交易担保证券账户

    B客户信用证券账户

    C客户信用资金台账

    D客户信用资金账户

  • 62. 按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为()。[1分]

    A证券交易所集中交易过户登记

    B证券交易所非集中交易过户登记

    C证券过户登记

    D其他变更登记

  • 63. 全国银行间市场质押式回购中,具有结算代理人资格的金融机构主要有()。[1分]

    A各全国性商业银行

    B烟台住房储蓄银行

    C部分符合条件的城市商业银行

    D部分符合条件的农业银行

  • 64. 非柜台委托主要有()等形式。[1分]

    A网上委托

    B传真委托

    C人工电话委托

    D自助和电话自动委托

  • 65. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。[1分]

    A依法设立且满1年

    B其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩

    C承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管

    D代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

  • 66. 证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。[1分]

    A坚持信誉为本、客户至上

    B坚持客户优先、委托优先

    C坚持为客户负责,但不代替客户进行决策

    D坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利

  • 67. 根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。[1分]

    A公司实施股票的二次发行

    B公司发生亏损

    C公司2/5的董事发生变动

    D公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定

  • 68. 以下关于期货交易与远期交易的说法,正确的有()。[1分]

    A现在定约成交,将来交割

    B期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,一般在场内市场进行

    C以通过交易获取标的物为目的

    D远期交易是非标准化的,在场外市场进行

  • 69. 结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的(),且账户名称与结算参与人名称应当一致。[1分]

    A交收担保品证券账户

    B客户交易结算资金专用存款账户

    C自有资金专用存款账户

    D专用待清偿证券账户

  • 70. 变更登记包括()。[1分]

    A证券过户登记

    B证券司法冻结、质押引起的变更登记

    C权证创设与注销引起的变更登记

    D可转换公司债券转股引起的变更登记

  • 71. 金融衍生工具交易包括()。[1分]

    A可转换债券交易

    B权证交易

    C金融期权交易

    D金融期货交易

  • 72. 严格控制业务集中度的有关规定有()。[1分]

    A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

    D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

  • 73. 关于交易席位的使用,正确的有()。[1分]

    A会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让

    B将席位承包给他人使用

    C席位能在会员和非会员间转让

    D与他人共用席位

  • 74. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。[1分]

    A可转债的存续期

    B流通股价格

    C持有人要求

    D公司财务情况

  • 75. 下列说法正确的有()。[1分]

    A连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

    B连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

    C连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

    D在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

  • 76. 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。[1分]

    A证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行

    B指定的存管银行须为每个客户建立管理账户

    C客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理

    D指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

  • 77. 客户委托买卖证券名称的方法有()。[1分]

    A全称

    B简称

    C代码

    D简拼

  • 78. 可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的()。[1分]

    A股票

    B证券投资基金

    C债券

    D其他证券

  • 79. 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有()。[1分]

    A调整标的证券标准或范围

    B调整可充抵保证金金有价证券的折算率

    C调整融资、融券保证金比例

    D调整维持担保比例

  • 80. 下列说法正确的有()。[1分]

    A连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

    B连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

    C连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

    D在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

  • 81. 在我国,证券公司是指依照《公司法》规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的()。[1分]

    A私营公司

    B合资公司

    C股份有限公司

    D有限责任公司

  • 82. 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()进行基本约定。[1分]

    A权利和义务

    B业务规则

    C责任

    D操作流程

  • 83. 下列关于权证的说法,不正确的有()。[1分]

    A权证的发行人只能是证券发行人

    B权证持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价

    C权证具有期权的性质,也有交易的价值

    D权证既可在证券交易所内进行交易,也可在场外交易市场上交易

  • 84. 债券种类主要包括()。[1分]

    A私人债券

    B政府债券

    C金融债券

    D公司债券

  • 85. 根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交()、指定收款账户授权书等材料。[1分]

    A结算参与人资格证书

    B法定代表人授权委托书

    C开立资金交收账户申请表

    D资金交收账户印鉴卡

  • 86. 证券交易与证券发行的联系表现为()。[1分]

    A证券交易与发行相互促进、相互制约

    B证券交易决定了证券发行的规模,是证券发行的前提

    C证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行

    D证券发行为证券交易提供了对象

  • 87. 在订单匹配原则方面,我国采用()。[1分]

    A价格优先原则

    B时间优先原则

    C客户优先原则

    D经纪商优先原则

  • 88. 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。[1分]

    A《风险揭示书》

    B《客户须知》

    C《证券交易委托代理协议书》

    D《客户交易结算资金第三方存管协议书》

  • 89. 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的()的机构。[1分]

    A交易

    B登记

    C托管

    D结算

  • 90. 客户信用风险控制的措施包括()。[1分]

    A建立客户选择与授信制度

    B严格合同管理、履行风险提示

    C证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示、

    D建立健全预警补仓和强制平仓制度

  • 91. 客户及其一致行动人通过()和()持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。[1分]

    A客户信用交易担保证券账户

    B信用交易证券交收账户

    C普通证券账户

    D信用证券账户

  • 92. 《证券交易委托代理协议》中,甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有()。[1分]

    A甲方具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形

    B甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法,并保证其资金来源合法

    C甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

    D甲方已洋细阅读本协议所有条款,并准确理解其含义,特别是其中有关乙方的免责条款

  • 93. 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为()。[1分]

    A1股

    B1份

    C1元

    D1张

  • 94. 《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有()。[1分]

    A乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

    B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

    C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

    D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导投资者,不诱使客户进行不必要的证券买卖

  • 95. 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者,如()等。[1分]

    A证券公司

    B保险公司

    C证券投资基金

    D商业银行

  • 96. 证券交易所会员违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施()。[1分]

    A在会员范围内通报批评

    B取消交易权限

    C暂停或者限制交易

    D在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

  • 97. 在国内外证券市场上,权证的分类有()。[1分]

    A认股权证和各兑权证

    B认购权证和认沽权证

    C看涨权证和看跌权证

    D美式权证、欧式权证和百慕大式权证

  • 98. T+1滚动交收目前适用于我国的()交易等。[1分]

    AA股

    BB股

    C基金

    D债券回购

  • 99. 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是()。[1分]

    A参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过5亿元

    B参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元

    C参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的10%

    D参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%

  • 100. 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。[1分]

    A保证金或保证券制度

    B仓位限制

    C履约金制度

    D处罚制度

  • 101. 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。()[0.5分]

    A

    B

  • 102. 在深圳证券交易所,免收A股的过户费。()[0.5分]

    A

    B

  • 103. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。()[0.5分]

    A

    B

  • 104. 对于不实行价格涨跌幅限制的证券,不纳入异常波动指标的计算。()[0.5分]

    A

    B

  • 105. 所谓退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()[0.5分]

    A

    B

  • 106. 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()[0.5分]

    A

    B

  • 107. 对于实行逐笔交收的证券交易,沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。()[0.5分]

    A

    B

  • 108. 客户维持担保比例不得低于150%。()[0.5分]

    A

    B

  • 109. 在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16:00),沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。()[0.5分]

    A

    B

  • 110. 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。()[0.5分]

    A

    B

  • 111. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()[0.5分]

    A

    B

  • 112. 根据股票上网发行资金申购程序的基本规定,如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况,则透支部分确认为无效申购。()[0.5分]

    A

    B

  • 113. 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()[0.5分]

    A

    B

  • 114. 债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时,交易双方约定在未来某一日期,再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。()[0.5分]

    A

    B

  • 115. 以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的,业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。()[0.5分]

    A

    B

  • 116. 证券公司申请介绍业务资格,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。()[0.5分]

    A

    B

  • 117. 客户的证券买卖委托,没有成交的委托记录可以不保存。()[0.5分]

    A

    B

  • 118. 异常波动指标自复牌次日起重新计算。()[0.5分]

    A

    B

  • 119. 定价申报每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。()[0.5分]

    A

    B

  • 120. 根据深圳证券交易所的配股操作流程,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。()[0.5分]

    A

    B

  • 121. 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。()[0.5分]

    A

    B

  • 122. 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。()[0.5分]

    A

    B

  • 123. 买方和卖方就大宗交易达成一致后,买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。()[0.5分]

    A

    B

  • 124. 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()[0.5分]

    A

    B

  • 125. 对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()[0.5分]

    A

    B

  • 126. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()[0.5分]

    A

    B

  • 127. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()[0.5分]

    A

    B

  • 128. 标的证券为股票的,该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。()[0.5分]

    A

    B

  • 129. 证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()[0.5分]

    A

    B

  • 130. 在债券买断式回购交易中,以一定数量的资金购得对应的国债,并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。()[0.5分]

    A

    B

  • 131. 当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量。()[0.5分]

    A

    B

  • 132. 在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。()[0.5分]

    A

    B

  • 133. 全国银行问市场质押式回购交易成交后,最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。()[0.5分]

    A

    B

  • 134. 询价交易中,交易商可以匿名或实名方式报价。()[0.5分]

    A

    B

  • 135. 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。()[0.5分]

    A

    B

  • 136. 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。()[0.5分]

    A

    B

  • 137. 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。()[0.5分]

    A

    B

  • 138. 在深圳证券交易所,买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票,连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。()[0.5分]

    A

    B

  • 139. 无论配股发行成功与否,结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权,并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户,或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。()[0.5分]

    A

    B

  • 140. 维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。()[0.5分]

    A

    B

  • 141. 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到T√系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在T√系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理系统内转托管手续。()[0.5分]

    A

    B

  • 142. 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管}理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。()[0.5分]

    A

    B

  • 143. 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。()[0.5分]

    A

    B

  • 144. 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。()[0.5分]

    A

    B

  • 145. 债券回购交易的到期日,交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录,无需交易双方再行申报。()[0.5分]

    A

    B

  • 146. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()[0.5分]

    A

    B

  • 147. 人民币普通股票账户简称“A股账户”,其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。()[0.5分]

    A

    B

  • 148. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易。()[0.5分]

    A

    B

  • 149. 按照客户交易结算资金第三方独立存管方式,证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收,担任客户交易结算资金的会计记账主体,并向存管银行提供客户交易结算资金明细账。()[0.5分]

    A

    B

  • 150. 1990年l2月和l991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()[0.5分]

    A

    B

  • 151. 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()[0.5分]

    A

    B

  • 152. 投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。()[0.5分]

    A

    B

  • 153. 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。()[0.5分]

    A

    B

  • 154. 当日买进的权证,当日可以卖出。()[0.5分]

    A

    B

  • 155. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()[0.5分]

    A

    B

  • 156. 证券交易所总经理由理事会任免。()[0.5分]

    A

    B

  • 157. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()[0.5分]

    A

    B

  • 158. 管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场行为等,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()[0.5分]

    A

    B

  • 159. 深圳证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报。()[0.5分]

    A

    B

  • 160. 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()[0.5分]

    A

    B

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