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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(5)

2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(5)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(5)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。[0.5分]

    A证券交易所交易系统

    B交易清算系统

    C证券公司

    D互联网

  • 2. 2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。[0.5分]

    A证券交易系统

    B大宗交易系统

    C竞价交易系统

    D集合竞价结算系统

  • 3. 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。[0.5分]

    A3

    B5

    C15

    D30

  • 4. 单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。[0.5分]

    A10%

    B15%

    C20%

    D30%

  • 5. 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。[0.5分]

    A建立专用自营账户

    B将自营账户借给他人使用

    C使用他人名义和非自营席位变相自营

    D账外自营

  • 6. 常见的内幕交易行为有（）。[0.5分]

    A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

    B发行人在招股说明书中作出虚假陈述

    C知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

    D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

  • 7. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（）。[0.5分]

    A卖出配股权证

    B买入配股权证

    C卖出股票

    D先买后卖出

  • 8. 一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。[0.5分]

    A10分钟

    B30分钟

    C60分钟

    D1天

  • 9. 深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。[0.5分]

    A当日

    B第二天

    C次一交易日

    D第二个工作日

  • 10. 证券交易所的决策机构是（）。[0.5分]

    A董事会

    B理事会

    C专门委员会

    D会员大会

  • 11. 对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。[0.5分]

    A资产独立核算

    B证券分级管理

    C资产分户管理

    D证券分户管理

  • 12. 首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。[0.5分]

    AA类

    BAA类

    CAAA类

    DAAA+类

  • 13. 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。[0.5分]

    A3%

    B5%

    C10%

    D15%

  • 14. （）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。[0.5分]

    A2009年1月1日

    B2009年10月31日

    C2010年1月1日

    D2010年3月31日

  • 15. （）创业板在深圳证券交易所开市。[0.5分]

    A2008年10月1日

    B2009年10月30日

    C2009年10月1日

    D2010年1月1日

  • 16. 自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。[0.5分]

    AT+1

    BT+2

    CT+3

    DT+5

  • 17. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。[0.5分]

    A1，10

    B2，20

    C3，30

    D5，50

  • 18. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。[0.5分]

    A1

    B3

    C4

    D5

  • 19. 在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。[0.5分]

    A虚拟匹配量

    B虚拟未匹配量

    C匹配量

    D未匹配量

  • 20. 在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。[0.5分]

    A认知阶段

    B情感阶段

    C犹豫阶段

    D最终行为阶段

  • 21. 标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。[0.5分]

    AST

    B*ST

    CPT

    D*PT

  • 22. 网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下在（）个交易日内完成登记。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 23. 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。[0.5分]

    A警告

    B罚款

    C暂停其从事证券业务

    D记过

  • 24. 在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。[0.5分]

    A认知阶段

    B情感阶段

    C犹豫阶段

    D最终行为阶段

  • 25. 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（）。[0.5分]

    A能成交者予以成交

    B不能成交者等待机会成交

    C部分成交者则让剩余部分继续等待

    D当日未成交者自动进人次日集合竞价

  • 26. 发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 27. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。[0.5分]

    A成交面额的0．05%

    B成交金额的0．1%

    C成交金额的0．15%

    D不征收证券过户费

  • 28. 2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%o的税率征收，对受让方不再征收。[0.5分]

    A所有投资者

    B证券公司

    C买入方

    D出让方

  • 29. 证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。[0.5分]

    A董事会

    B监事会

    C理事会

    D股东大会

  • 30. 深圳证券交易所规定8股交易的申报价格最小变动单位为（）。[0.5分]

    A0．001元人民币

    B0．01元人民币

    C0．01港元

    DO．001美元

  • 31. 如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。[0.5分]

    A证券代理商

    B受托人

    C委托人

    D证券交易所

  • 32. 上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（）。[0.5分]

    A企业债

    B国债

    C国债和企业债

    D标准券

  • 33. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。[0.5分]

    A证券公司与客户必须是一对多的

    B应在资产管理合同中约定具体投资金额

    C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

    D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

  • 34. 上海证券账户当日开立，（）生效。[0.5分]

    A当日

    B次一交易日

    C第二个工作曰

    D第二天

  • 35. 深圳证券交易所的临时停盘措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，临时停牌至14：57。[0.5分]

    A20%

    B50%

    C80%

    D90%

  • 36. 对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。[0.5分]

    AT日

    BT+1日

    CT+2日

    DT+3日

  • 37. 回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。[0.5分]

    A近期交易

    B远期交易

    C期权交易

    D债券交易

  • 38. 证券公司资产管理业务面临的主要风险是（）。[0.5分]

    A法律风险

    B经营风险

    C市场风险

    D管理风险

  • 39. 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。[0.5分]

    A托管银行

    B证券公司

    C推广机构

    D结算托管部门

  • 40. 专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。[0.5分]

    A2

    B3

    C5

    D7

  • 41. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 42. 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。[0.5分]

    A3个月

    B6个月

    C9个月

    D1年

  • 43. 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[0.5分]

    A证券公司

    B证券登记结算机构

    C基金托管公司

    D证券交易所

  • 44. 对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为（）。[0.5分]

    A100份基金份额

    B1份基金份额

    C100元人民币

    D1元人民币

  • 45. 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。[0.5分]

    A61天

    B90天

    C91天

    D97天

  • 46. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。[0.5分]

    A交易席位

    B交易单元

    C普通席位

    D交易业务单位

  • 47. 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。[0.5分]

    A1

    B3

    C5

    D7

  • 48. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。[0.5分]

    A1倍以上5倍以下

    B1万元以上5万元以下

    C5万元以上30万元以下

    D20万元以上50万元以下

  • 49. 证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于上述规定的限额。[0.5分]

    A注册资本最高限额

    B实收资本最高限额

    C注册资本最低限额

    D实收资本最低限额

  • 50. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。[0.5分]

    A权限审批

    B交易权限管理

    C资格认定

    D权限最小化

  • 51. 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。[0.5分]

    A当日闭市前

    B当日闭市后

    C次日开市前

    D次日开市后

  • 52. 证券交易的价格优先原则意味着（）。[0.5分]

    A买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者

    B买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者

    C卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者

    D卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者

  • 53. 全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。[0.5分]

    A同业中心

    B中央国债登记结算有限责任公司

    C中国人民银行

    D中国银行业监督管理委员会

  • 54. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。[0.5分]

    A1000

    B5000

    C10000

    D50000

  • 55. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。[0.5分]

    A50万元

    B100万元

    C200万元

    D500万元

  • 56. 下列关于基金的叙述，正确的是（）。[0.5分]

    A封闭式基金的总量是不固定的

    B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

    C开放式基金是在交易所进行交易的基金

    D开放式基金以市场价格交易

  • 57. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。[0.5分]

    A验证

    B审单

    C查验资金和证券

    D审查投资者的证券投资风险承受能力

  • 58. 某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。[0.5分]

    A134，1．86

    B136，1．86

    C135，1．84

    D136，1．84

  • 59. 上海～深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。[0.5分]

    A中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

    B交易所

    C各证券公司

    D各银行

  • 60. 市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。[0.5分]

    A意向申报

    B定价申报

    C成交申报

    D双边报价

  • 61. 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。[1分]

    A佣金

    B手续费

    C印花税

    D个人所得税

  • 62. 以下关于股票的说法，正确的有（）。[1分]

    A股东可以据以获取股息和红利

    B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

    C股票可以表明投资者的股东身份和权益

    D股票是一种有价证券

  • 63. 以下说法正确的有（）。[1分]

    A货银对付即款券两讫、钱货两清

    B货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

    C货银对付的主要目的是为了简化操作手续

    D货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

  • 64. 以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。[1分]

    A中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T一3日前)

    B公告刊登日(T日)

    C权益登记日(T+3日)

    D现金红利发放日(T+8日)

  • 65. 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。[1分]

    A印花税、经手费

    B监管规费

    C投资者应收的现金分红、利息

    D转让限售股应缴纳的个人所得税

  • 66. 证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。[1分]

    A融资融券业务试点申请书

    B股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

    C融资融券业务试点实施方案

    D内部管理制度

  • 67. 从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。[1分]

    A指令驱动系统

    B报价驱动系统

    C定期交易系统

    D连续交易系统

  • 68. 深圳证券交易所在开盘集合竞价期间发布的即时行情包括（）。[1分]

    A前收盘价格

    B集合竞价参考价格

    C匹配量

    D未匹配量

  • 69. 以下交易活动中属于内幕交易的是（）。[1分]

    A非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

    B某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

    C非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

    D某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

  • 70. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。[1分]

    A介绍业务的范围

    B执行期货保证金安全存管制度的措施

    C介绍业务对接规则

    D报酬支付及相关费用的分担方式

  • 71. 证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。[1分]

    A证券承销与保荐、证券自营

    B证券自营、证券资产管理

    C证券承销与保荐、证券资产管理

    D证券投资咨询

  • 72. 证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。[1分]

    A在会员范围内通报批评

    B取消交易权限

    C暂停或者限制交易

    D在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

  • 73. 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。[1分]

    A客户融资买入证券的权益归证券公司所有

    B客户融资买入证券的权益归客户所有

    C客户融券卖出证券的权益归客户所有

    D客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

  • 74. 双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。[1分]

    A交付方式

    B买卖数量

    C清算速度

    D结算方式

  • 75. 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。[1分]

    A股份协议转让、司法扣划

    B捐赠、财产分割

    C公司购并、公司回购

    D公司实施股权激励计划

  • 76. 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。[1分]

    A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

    B买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

    C买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

    D质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  • 77. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。[1分]

    A代理客户进行期货交易

    B提供期货行情信息、交易设施

    C协助办理开户手续

    D代期货公司、客户收付期货保证金

  • 78. 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。[1分]

    A是证券市场上的机构投资者

    B为投资者提供代理证券买卖的中介服务

    C实施公开、公正和及时的信息披露

    D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

  • 79. 以下不属于证券交易所会员权利的有（）。[1分]

    A参加会员大会

    B对证券交易所事务的提议权和表决权

    C参与收益分配

    D按规定转让交易席位

  • 80. 可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。[1分]

    A送红股

    B增发新股

    C配股

    D降低转股价格

  • 81. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[1分]

    A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好

    B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

    D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

  • 82. 以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。[1分]

    A买卖方向为买入

    B在“委托价格”项填报股东大会议案序号

    C申报股数用来代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

    D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

  • 83. 以下不属于公开原则的有（）。[1分]

    A公正地办理证券交易中的各项手续

    B公正地处理证券交易中的违法违规行为

    C上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

    D上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

  • 84. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[1分]

    A与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

    C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

    D未按照规定指定专门部门处理客户投诉

  • 85. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（）。[1分]

    A会员大会

    B理事会

    C专门委员会

    D投资决策委员会

  • 86. 作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。[1分]

    A深证新指数

    B深证100指数

    C深证综合指数

    D中小板指数

  • 87. 以下关于证券投资基金的说法，正确的有（）。[1分]

    A由基金托管人托管

    B由基金管理人管理和运用资金

    C通过公开发售基金份额募集资金

    D以投资组合方式进行证券投资活动

  • 88. 挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。[1分]

    A进入破产清算程序

    B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

    C北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

    D中国证券业协会规定的其他情形

  • 89. 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。[1分]

    A申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

    B每一有效申购单位配一个号

    C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    D当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

  • 90. 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。[1分]

    A为客户进行融资融券交易的结算

    B收取客户应当归还的资金、证券

    C收取客户应当支付的利息、费用、税款

    D按照规定以及与客户的约定处分担保物

  • 91. 以下关于证券投资基金的说法，正确的有（）。[1分]

    A由基金托管人托管

    B由基金管理人管理和运用资金

    C通过公开发售基金份额募集资金

    D以资产组合方式进行证券投资活动

  • 92. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（）等查询不在此限。[1分]

    A存管银行

    B监管

    C司法机关

    D证券交易所

  • 93. 关于清算的解释，以下说法正确的有（）。[1分]

    A一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

    B根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

    C指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

    D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

  • 94. 一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。[1分]

    A证券公司的经营范围

    B证券公司的人员素质

    C证券公司的组织机构

    D证券公司承担风险和责任的资格及能力

  • 95. 证券公司对证券发行人的权利，是指（）。[1分]

    A请求召开证券持有人会议的权利

    B参加证券持有人会议、提案、表决的权利

    C配售股份的认购权利

    D请求分配投资收益的权利

  • 96. 信用风险可以进一步细分为（）。[1分]

    A本金风险

    B流动性风险

    C操作风险

    D价差风险

  • 97. 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。[1分]

    A证券公司营业部

    B网络证券营销

    C证券公司内部营销人员

    D经纪人和独立财务顾问

  • 98. 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。[1分]

    A地区集中策略

    B品种集中策略

    C客户集中策略

    D时间集中策略

  • 99. 证券公司自营买卖上市证券，具有（）的特点。[1分]

    A吞吐量大

    B流动性强

    C高风险

    D高收益

  • 100. 下列关于标准券的说法正确的是（）。[1分]

    A标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

    B上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券

    C深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

    D上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

  • 101. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 上海证券交易所在开放式基金申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 合格投资者应当萎托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 会计日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单1位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 证券公司经营证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币1000万元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过2亿元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为O．001元人民币。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. “一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 记名证券除了交易过户外，还有因捐赠、公证以及其他特殊原因引起的非交易过户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易i寸稗才告结束[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业务指定的由话。（）[0.5分]

    A对

    B错

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