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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（）。[0.5分]

    A新股资金申购网上发行

    B网下配售股票

    C网上竞价发行

    D新股发行现金申购制度

  • 2. 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。[0.5分]

    A0．1%

    B0．3%

    C3%

    D1%

  • 3. 首先要取得（）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。[0.5分]

    A中国证监会

    B交易所

    C国家外汇管理

    D国务院

  • 4. 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。[0.5分]

    A最合理的价格

    B最高的价格

    C最低的价格

    D当时的市场价格

  • 5. （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。[0.5分]

    A公开报价

    B对话报价

    C格式化询价

    D双边报价

  • 6. （）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。[0.5分]

    A意向申报

    B定价申报

    C成交申报

    D双边报价

  • 7. 标的证券除息的，行权价格公式为（）。[0.5分]

    A新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)

    B新行权价格=行权价格×(标的证券除息目参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

    C新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

    D新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

  • 8. 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。[0.5分]

    A15：00后

    B16：00后

    C15：00前

    D16：00前

  • 9. 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。[0.5分]

    A5%

    B10%

    C16%

    D20%

  • 10. 《证券公司监督管理条例》于（）年起实施。[0.5分]

    A2004年12月1日

    B2005年10月1日

    C2006年6月1日

    D2008年6月1日

  • 11. 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 12. 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。[0.5分]

    A小于

    B等于

    C大于

    D包括

  • 13. 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。[0.5分]

    A质押

    B抵押

    C第三方存管

    D托管

  • 14. （）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。[0.5分]

    A融券专用证券账户

    B融资专用资金账户

    C客户信用交易担保资金账户

    D客户信用交易担保证券账户

  • 15. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（）。[0.5分]

    A1000万元

    B2000万元

    C3000万元

    D5000万元

  • 16. 上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。[0.5分]

    A冻结期

    B交易期

    C等候期

    D封闭期

  • 17. （）交易不收过户费。[0.5分]

    A国债

    BB股股票

    C基金

    D债券

  • 18. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。[0.5分]

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 19. 上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。[0.5分]

    A0．001

    B0．005

    C0．01

    D0．05

  • 20. 目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（）报价。[0.5分]

    A百元面值

    B1手债券面值

    C每百元资金到期年收益率

    D季收益率

  • 21. 市价委托的缺点是（）。[0.5分]

    A成交速度慢

    B容易坐失良机，遭受损失

    C只有在委托执行后才知道实际的执行价格

    D必须等市价与限价一致时才有可能成交

  • 22. 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。[0.5分]

    A中国证监会及其派出机构

    B证券交易所

    C中国证券业协会

    D中国结算公司

  • 23. （）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。[0.5分]

    A单边净额清算

    B双边净额清算

    C三边净额清算

    D多边净额清算

  • 24. 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的有（）。[0.5分]

    A2008年5月推出

    B只能由股份持有者发起出售需求

    C由证券交易所组织专场

    D由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

  • 25. 根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。[0.5分]

    A交易的时间不同

    B交易的期限不同

    C交易合约的内容不同

    D交易合约的签订与实际交割之间的关系

  • 26. 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。[0.5分]

    A国债

    B企业债

    C融资券

    D特种金融债券

  • 27. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。[0.5分]

    A基金资产总价值

    B基金份额市值

    C基金资产净值

    D双方协商

  • 28. 当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。[0.5分]

    A后买先卖

    B先买先卖

    C成交价格低者先卖

    D成交价格高者先卖

  • 29. 市价委托的缺点是（）。[0.5分]

    A成交速度慢

    B容易坐失良机，遭受损失

    C只有在委托执行后才知道实际的执行价格

    D必须等市价与限价～致时才有可能成交

  • 30. 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券假实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。[0.5分]

    A挂牌

    B摘牌

    C停牌

    D特别停牌

  • 31. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。[0.5分]

    A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

    B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C要求会员按季编制库存证券报表

    D每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

  • 32. 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。[0.5分]

    A前日基金份额净值

    B1元

    C当日基金份额净值

    D当日市场价格

  • 33. 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。[0.5分]

    A防止证券交易中的欺诈行为

    B公正地对待证券交易的参与各方

    C实现市场信息的公开化

    D保证参与交易的各方机会均等

  • 34. 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 35. 当（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C30%

    D40%

  • 36. 新股网上竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。[0.5分]

    A招标购买方式

    B承销购买方式

    C同一价购买方式

    D支付购买方式

  • 37. 下列不属于委托人权利的是（）。[0.5分]

    A自由选择经纪商

    B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

    C对证券交易过程的知情权

    D随时变更或撤销委托

  • 38. 对于（）达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。[0.5分]

    A日收盘价格涨跌幅偏离值

    B日价格振幅

    C日换手率

    D日成交金额

  • 39. （）是证券经纪业务营销的关键环节。[0.5分]

    A目标市场选择

    B营销渠道选择

    C客户促成

    D客户关系建立

  • 40. 根据现行规定，回购所得资金可以用（）。[0.5分]

    A固定资产投资

    B股本投资

    C调剂资金临时余缺

    D期货市场投资

  • 41. 网上竞价发行方式也可以称为（）。[0.5分]

    A招标购买方式

    B承销购买方式

    C同一价购买方式

    D支付购买方式

  • 42. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。[0.5分]

    A交易席位

    B参与者交易业务单元

    C交易业务单位

    D普通席位

  • 43. 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。[0.5分]

    A证券公司

    B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    C中国证券登记结算有限责任公司

    D交易参与人

  • 44. 金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。[0.5分]

    A权证

    B股票

    C金融期货合约

    D金融衍生产品

  • 45. 深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。[0.5分]

    A当日

    B第二天

    C次一交易日

    D第二个工作日

  • 46. 2006年1月16日，中国证监会批复同意（）股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。[0.5分]

    A天津泰达开发区非上市股份有限公司

    B中关村科技园区非上市股份有限公司

    C上海浦东商业区非是市股份有限公司

    D重庆港非上市股份有限公司

  • 47. （）是全国银行间债券市场的主管部门。[0.5分]

    A中国人民银行

    B中国银行业监督管理委员会

    C财政部

    D中央国债登记结算有责任公司

  • 48. 在证券公司自营业务决策中，应力求避免（）。[0.5分]

    A分级授权

    B分散经营

    C分级决策

    D分级管理

  • 49. 上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。[0.5分]

    AA股

    BB股

    C国债及债券回购

    D基金大宗交易

  • 50. 我国股指期货于（）开始上市交易。[0.5分]

    A2010年1月1日

    B2010年3月31日

    C2010年4月16日

    D2010年4月30日

  • 51. 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。[0.5分]

    A5000万元

    B3000万元

    C1亿元

    D2亿元

  • 52. 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（）的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。[0.5分]

    A基金交易

    B债券质押式回购交易

    C权证交易

    D债券买断式回购交易

  • 53. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。[0.5分]

    A2

    B3

    C5

    D10

  • 54. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。[0.5分]

    A1倍以上5倍以下

    B3万元以L30万元以下

    C3万元以上10万元以下

    D1万元以上10万元以下

  • 55. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。[0.5分]

    A证券公司

    B资产管理公司

    C信托公司

    D基金公司

  • 56. 以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。[0.5分]

    A限制卖出指定证券或指定交易品种

    B限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

    C限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

    D限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

  • 57. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。[0.5分]

    A一级

    B二级

    C三级

    D初始

  • 58. 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。[0.5分]

    A从属

    B委托

    C代理

    D制约

  • 59. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。[0.5分]

    A违反法律、行政法规

    B违反监管部门规章及规范性文件

    C违反行业规范

    D投资决策失误而受损失

  • 60. 公开原则的核心要求是（）。[0.5分]

    A参与交易的各方应当获得平等的机会

    B交易各方要及时公布有关信息

    C实现市场信息的公开化

    D上市公司对重大事项及时向社会公布

  • 61. 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。[1分]

    A1天

    B2天

    C3天

    D7天

  • 62. 关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（）。[1分]

    A都是现在定约成交，将来交割

    B期货交易是非标准化的，在场外市场进行

    C期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

    D远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

  • 63. 证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。[1分]

    A确定

    B变更

    C取消

    D终止

  • 64. 信用风险包括（）。[1分]

    A买方不能履行资金交收义务的风险

    B买方不能履行证券交收义务的风险

    C卖方不能履行证券交收义务的风险

    D卖方不能履行资金交收义务的风险

  • 65. 下列属于政府债券的有（）。[1分]

    A建设债券

    B可转换债券

    C国债

    D地方债

  • 66. 以下关于回购交易的说法，不正确的有（）。[1分]

    A更多地具有长期融资的属性

    B更多地具有短期融资的属性

    C结合了期货交易和远期交易的特点

    D结合了现货交易和远期交易的特点

  • 67. 权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。[1分]

    A权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)×l25％×行权比例

    B权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X25％×行权比例

    C权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125×行权比例

    D权证跌幅价格=权证前一目收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)X25％×行权比例

  • 68. 当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。[1分]

    A自然人姓名或机构名称

    B有效身份证明文件号码

    C中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

    D资金计账币种

  • 69. 业务管理风险控制的措施包括（）。[1分]

    A制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

    B对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

    C公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

    D公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

  • 70. 全国银行问债券回购参与者包括（）。[1分]

    A中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

    B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

    C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

    D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

  • 71. 上市开放式基金的主要特点有（）。[1分]

    A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

    B基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

    C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

    D利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

  • 72. 以下关于证券投资基金的说法，正确的有（）。[1分]

    A由基金托管人托管

    B由基金管理人管理和运用资金

    C通过公开发售基金份额募集资金

    D以投资组合方式进行证券投资活动

  • 73. 以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。[1分]

    A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B坚持了解客户原则

    C必须忠实办理受托业务

    D坚持为客户保密的制度

  • 74. 下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（）。[1分]

    A报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

    B报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

    C指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

    D指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为时手，与其他投资者不发生直接关系

  • 75. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。[1分]

    A受托从事的介绍业务范围

    B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

    C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

    D客户开户和交易流程

  • 76. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（）。[1分]

    A客户

    B指定商业银行

    C证券公司

    D中国证券登记结算有限责任公司

  • 77. 对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。[1分]

    A未按照要求提供有关情况

    B在证券公司从事证券交易不足半年

    C交易结算资金未纳入第三方存管

    D有重大违约记录

  • 78. 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。[1分]

    A警告

    B处以3万元人民币以下的罚款

    C暂停其债券交易业务资格

    D取消其债券交易业务资格

  • 79. 下列事项中，属于内幕信息的有（）。[1分]

    A公司的经营方针和经营范围的重大变化

    B公司涉及的重大诉讼

    C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

    D公司债务担保的重大变更

  • 80. 在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。[1分]

    A授权人

    B受托人

    C委托人

    D代理人

  • 81. 申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。[1分]

    A配股

    B增发

    C扩募

    D封转开

  • 82. 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。[1分]

    A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

    B买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

    C买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

    D质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  • 83. 中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。[1分]

    A证券公司向监管机构的报告制度

    B举报制度

    C信息披露

    D检查制度

  • 84. 证券登记结算机构的职能包括（）。[1分]

    A证券的存管和过户

    B对上市公司进行监管

    C证券和资金的清算交收及相关管理

    D证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

  • 85. 委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。[1分]

    A买卖

    B冻结

    C质押

    D赠与

  • 86. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（）签订的。[1分]

    A结算公司

    B存管银行

    C证券经纪商

    D会计师事务所

  • 87. 净额清算又分为（）。[1分]

    A单边净额清算

    B双边净额清算

    C三边净额清算

    D多边净额清算

  • 88. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。[1分]

    A上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

    BETF折算率最高不超过90%

    C国债折算率最高不超过95%

    D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

  • 89. 记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。[1分]

    A招投标

    B债券回购

    C场外合同分销

    D证券交易所挂牌分销

  • 90. 不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（）。[1分]

    A申购新股资金冻结期间

    B开放式基金尚有基金余额

    C客户资料尚未补全

    D银证关联尚未撤销

  • 91. 全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（）。[1分]

    A交易系统生成的成交单

    B电报、电传、传真

    C合同书

    D信件

  • 92. 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。[1分]

    A可度量性

    B有价值

    C可接近性

    D差异性

  • 93. 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。[1分]

    A信用风险

    B流动性风险

    C操作风险

    D法律风险和结算银行风险

  • 94. 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[1分]

    A从事业务未向客户出示证券经纪人证书

    B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

    C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    D未按照规定指定专门部门处理客户投诉

  • 95. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。[1分]

    A融券专用证券账户

    B融资专用资金账户

    C客户信用交易担保资金账户

    D信用交易资金交收账户

  • 96. 证券登记按性质划分可以分为（）等。[1分]

    A初始登记

    B退出登记

    C变更登记

    D债券登记

  • 97. 以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。[1分]

    A签约

    B开户

    C授信

    D保证金收取

  • 98. 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）。[1分]

    A申购价格与发行价格上限之间的差额部分

    B申购价格与发行价格之间的差额部分

    C未中签部分

    D发行价格下限与上限之间的差额部分

  • 99. 下列属于操纵证券市场手段的有（）。[1分]

    A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

    B集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

    C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    D在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  • 100. 以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（）。[1分]

    A是《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”

    B客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

    C可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致

    D证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

  • 101. 债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 结算系统参与入无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 根据上海证券交易所可转换公司债上市交易规则，转股申请可以撤单。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 现阶段，我国A股的配股权证不拄牌交易，不允许转托管。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价售股票。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 市价委托的优点是成交迅速，成交率高，且价格可控。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马甲”转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 印花税由证券交易的买卖双方分别交付。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T4-1下午l6：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方或卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 集合竞价的所有交易以同一价格成交。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0．01美元。（）[0.5分]

    A对

    B错

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