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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)

2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（）。[0.5分]

A金融债券回购交易

B企业债券回购交易

C以企业债为主要品种的质押式回购交易

D以国债为主要品种的质押式回购交易

2. 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）曰内申请注销。[0.5分]

A5

B10

C15

D20

3. 新股市值配售中对于预缴款的规定是（）。[0.5分]

A冻结利息按季支付

B冻结资金计息期为3天

C资金冻结在指定的申购专户

D市值配售无需缴款而无资金冻结

4. 证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。[0.5分]

A2

B3

C5

D7

5. 每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。[0.5分]

A证券名称

B成交价

C成交量

D买卖双方所在会员营业部的名称

6. 深圳证券交易所规定，采用竟价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。[0.5分]

A9：15-9：20

B9：20-9：35

C13：00-15：00

D14：57-15：00

7. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。[0.5分]

AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

8. （）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。[0.5分]

A公开报价

B对话报价

C格式化询价

D双边报价

9. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。[0.5分]

A10

B15

C20

D25

10. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。[0.5分]

A最低申报数量

B最高申报数量

C平均申报数量

D最初申报数量

11. 以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。[0.5分]

A限制卖出指定证券或指定交易品种

B限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

C限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

D限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

12. 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）。[0.5分]

A全部成交

B部分成交

C不成交

D推迟成交

13. 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。[0.5分]

A最合理的价格

B最高的价格

C最低的价格

D当时的市场价格

14. 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。[0.5分]

A3

B5

C15

D30

15. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。[0.5分]

A1000股(份)

B100股(份)

C1000手

D100手

16. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。[0.5分]

A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B证券公司在资产管理业务中管理不善

C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D证券公司高级管理人员营私舞弊

17. 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。[0.5分]

A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

18. 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（）对证券账户实施统一管理。[0.5分]

A中国证券登记结算有限责任公司

B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

19. 证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。[0.5分]

A证券种类

B证券数量

C性质

D程序

20. 召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。[0.5分]

A10

B15

C20

D30

21. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。[0.5分]

A5%，l0%

B10%，20%

C20%，30%

D30%，40%

22. 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（）为限。[0.5分]

A回购交易额加利息

B回购交易额

C支付履约金给守约方

D支付履约金加罚息

23. 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。[0.5分]

A5

B10

C15

D20

24. 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。[0.5分]

A活期存款利率

B活期贷款利率

C定期存款利率

D拆借利率

25. 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。[0.5分]

A5

B10

C50

D100

26. 根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。[0.5分]

A2%

B5%

C6%

D7%

27. 对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（）的各前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、疯出金额。[0.5分]

A±5%

B±7%

C±9%

D±10%

28. 细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。[0.5分]

A可度量性

B有价值

C可接近性

D差异性

29. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。[0.5分]

A“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D“董事会——投资决策部门”的二级体制

30. 根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。[0.5分]

A交易的时间不同

B交易的期限不同

C交易合约的内容不同

D交易合约的签订与实际交割之间的关系

31. 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。[0.5分]

A储蓄账户

B证券账户

C结算账户

D基金账户

32. 在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定权利，下列（）不属于委托人的权利。[0.5分]

A对自己购买的证券享有持有权和处置权

B选择经纪商的权利

C采用正确的委托手段

D证券交易过程的知情权

33. 网上竞价发行方式的缺陷是（）。[0.5分]

A广泛的市场性

B一、二级市场的联动性

C经济高效性

D股价易被机构大资金操纵证券交易

34. 退市风险警示制度是从（）开始实施的。[0.5分]

A2003年4月2日

B2003年4月3日

C2003年5月8日

D2004年1月1日

35. （）最重要的功能在于发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。[0.5分]

A自动传真

B电子信箱

C手机短信

D邮寄服务

36. 报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。[0.5分]

A价格高低

B数量多少

C时间先后

D规模大小

37. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。[0.5分]

A2

B3

C4

D5

38. 从积极的意义上看，证券市场的（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。[0.5分]

A稳定性

B流动性

C有效性

D风险性

39. 维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。[0.5分]

A100%

B200%

C300%

D400%

40. 从内容上看，权证具有（）的性质。[0.5分]

A期权

B所有权

C约定交易

D远期交易

41. 指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。[0.5分]

A中国证券业协会

B中国证券监督管理委员会

C中国证券登记结算有限责任公司

D各登记结算机构

42. 在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。[0.5分]

A同意

B反对

C弃权

D交易双方

43. 理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券基础知识，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。[0.5分]

A顾问性

B专业性

C综合性

D长期性

44. 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。[0.5分]

A10%

B15%

C20%

D25%

45. 某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。[0.5分]

A400000

B18182

C13333

D2000000

46. 在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。[0.5分]

A1个

B2个

C3个

D4个

47. 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。[0.5分]

A500万

B800万

C1亿

D2亿

48. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。[0.5分]

A1倍以上3倍以下

B1倍以上5倍以下

C1倍以上10倍以下

D1倍以上l5倍以下

49. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。[0.5分]

A双边净额清算

B多边净额清算

C双边金额清算

D多边金额清算

50. 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。[0.5分]

A决策的自主性

B交易的风险性

C收益的不稳定性

D买卖的随意性

51. 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）[0.5分]

A2005年5月底

B2005年4月底

C2006年5月底

D2006年4月底

52. 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。[0.5分]

A1

B2

C3

D4

53. 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。[0.5分]

A0．005元或其整数倍

BO．01元或其整数倍

C0．05元或其整数倍

D0．1元或其整数倍

54. 以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。[0.5分]

A融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

C融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

55. 全国银行问市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。[0.5分]

A中央国债登记结算有限责任公司

B中国人民银行

C中国银行业监督委员会

D同业中心

56. （）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。[0.5分]

A集中性市场营销策略

B差异性市场营销策略

C无差异市场营销策略

D分散性市场营销策略

57. 证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。[0.5分]

A《风险揭示书》

B《客户须知》

C《证券交易委托代理协议书》

D《客户交易结算资金第三方存管协议书》

58. （）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。[0.5分]

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

59. 回购到期清算日(R日)（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。[0.5分]

A9：00-15：00

B9：30-15：00

C9：00-13：00

D9：00-15：30

60. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。[0.5分]

A代码制

B挂名制

C匿名制

D实名制

61. 如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。[1分]

A股权类期权

B利率期权

C货币期权

D金融期货合约期权

62. 下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）。[1分]

A追踪的是实际的股价指数．

B可以在证券交易所挂牌上市交易

C代表的是一揽子股票的投资组合

D可以进行基金份额的申购和赎回

63. 在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。[1分]

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

64. 结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。[1分]

A无对应交易席位

B已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权

C已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务

D资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

65. 用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。[1分]

A在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量

B在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量

C采取恰当的技术分析方法

D采取恰当的市场调查方法

66. 以下属于基础性金融产品的是（）。[1分]

A股票

B可转换债券

C债券

D权证

67. 国债买断式回购的交易主体限于（）。[1分]

AA账户

BB账户

CC账户

DD账户

68. 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。[1分]

A记增投资者上海开放式基金账户基金份额

B记减投资者上海开放式基金账户基金份额

C记减投资者上海证券账户基金份额

D记增投资者上海证券账户基金份额

69. 证券交易所的组织形式包括（）。[1分]

A集合制

B股份制

C会员制

D公司制

70. 国内外证券交易中的报价方式主要有（）。[1分]

A双边报价

B书面报价

C电脑报价

D口头报价

71. 开办国债回购交易的目的是（）。[1分]

A发展国债市场

B活跃国债交易

C发挥国债的信用功能

D提供一种融资方式

72. 证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（）。[1分]

A经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

B财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C最近6个月净资本在20亿元以上

D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

73. 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。[1分]

A《风险揭示书》

B《客户须知》

C《证券交易委托代理协议书》

D《客户交易结算资金第三方存管协议书》

74. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。[1分]

A经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B公司治理健全，内部控制有效

C财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

75. 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。[1分]

A调整担保品范围及品种

B调整可充抵保证金有价证券的折算率

C调整保证金比例

D调整维持担保比例

76. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。[1分]

A协助办理开户手续

B提供期货行情信息、交易设施

C代理客户进行期货交易

D期货公司、客户收付期货保证金

77. 证券交易与证券发行的联系表现为（）。[1分]

A证券交易与发行相互促进、相互制约

B证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

D证券发行为证券交易提供了对象

78. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。[1分]

A代理客户进行期货交易、结算或者交割

B代期货公司、客户收付期货保证金

C利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D提供期货行情信息

79. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。[1分]

A经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

80. 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。[1分]

A挪用客户资产

B利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

81. 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。[1分]

A每月前7个工作日内报送上个月统计报表及风险控制指标监管报表

B每年4月30目前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

C证券交易所规定的其他定期报告义务

D每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

82. 以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。[1分]

A是与基础金融产品相对应的一个概念

B建立在基础产品或基础变量之上

C又称金融衍生产品

D其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

83. T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。[1分]

AA股

BB股

C基金

D债券

84. 合格境外机构投资者，是指符合（）发布l的《合格境夕}机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。[1分]

A中国证券监督管理委员会

B中国人民银行

C国家外汇管理局

D中国证券业协会

85. 管理风险的防范措施包括（）。[1分]

A严格执行经纪业务操作规程

B加强员工培训，提高员工素质

C建立客户投诉处理及责任追究机制

D建立经纪业务检查稽核制度

86. 合规风险的防范措施有（）。[1分]

A建立经纪业务检查稽核制度

B建立健全各项规章制度

C对客户交易结算资金实行第三方存管

D强化岗位制约和监督

87. 少数通过托管机构持有B股的境外投资者末取得直接的股东身份，只能通过其（）间接行使股东权利。[1分]

A管理公司

B托管机构

C名义持有人

D境内代办处

88. 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。[1分]

A政府债券

B中央银行债券

C企业债券

D金融债券

89. 中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是（）。[1分]

A《证券公司管理暂行办法》

B《证券登记规则》

C《证券投资基金法》

D《证券持有人名册服务业务指引》

90. 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。[1分]

A资产流动性不足

B净资本规模和比例不符合监管规定

C盈利能力下降

D业务管理风险加大

91. 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。[1分]

A经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位

B承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

C组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件

D具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

92. 关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。[1分]

A上海证券交易所：申报单位为手，l000元标准券为1手

B上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍

C深圳证券交易所：最小报价变动为0．01或其整数倍

D深圳证券交易所：交易单位为合计面额l000元及其整数倍

93. 证券公司的禁止行为有（）。[1分]

A代客户下达交易指令

B利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C代客户接收、保管或者修改交易密码

D直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

94. 以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。[1分]

A是与基础金融产品相对应的一个概念

B建立在基础产品或基础变量之上

C又称金融衍生产品

D其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

95. 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）[1分]

A挂牌公司属性不同

B转让方式不同

C信息披露标准不同

D结算方式不同

96. 证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。[1分]

A股份登记

B基金登记

C初始登记

D权证登记

97. 以下关于证券交易市场的作用，正确的有（）。[1分]

A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

D实施公开、公正和及时的信息披露

98. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。[1分]

A融券专用证券账户

B客户信用交易担保证券账户

C信用交易证券交收账户

D信用交易资金交收账户

99. 证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。[1分]

A证券经纪

B证券投资咨询

C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D证券资产管理

100. 在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。[1分]

A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

D基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

101. 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）[0.5分]

A对

B错

102. 融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）[0.5分]

A对

B错

103. 发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）[0.5分]

A对

B错

104. 在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。（）[0.5分]

A对

B错

105. 上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。（）[0.5分]

A对

B错

106. 合格投资者应当且只能委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户。（）[0.5分]

A对

B错

107. 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（）[0.5分]

A对

B错

108. 在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（）[0.5分]

A对

B错

109. 符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（）[0.5分]

A对

B错

110. 如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。（）[0.5分]

A对

B错

111. 只有债券发行量达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债权拥有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（）[0.5分]

A对

B错

112. 对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额。最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买人、卖出金额。（）[0.5分]

A对

B错

113. 全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。（）[0.5分]

A对

B错

114. 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。（）[0.5分]

A对

B错

115. 证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（）[0.5分]

A对

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116. 我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（）[0.5分]

A对

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117. 会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。（）[0.5分]

A对

B错

118. 在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。（）[0.5分]

A对

B错

119. 根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。（）[0.5分]

A对

B错

120. 配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（）[0.5分]

A对

B错

121. 2008年，上海证券交易所仍需要区分国债回购和企业债回购。（）[0.5分]

A对

B错

122. 柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（）[0.5分]

A对

B错

123. 担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（）[0.5分]

A对

B错

124. 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（）[0.5分]

A对

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125. 在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（）[0.5分]

A对

B错

126. 境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（）[0.5分]

A对

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127. 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）[0.5分]

A对

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128. 目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。（）[0.5分]

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B错

129. 短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（）[0.5分]

A对

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130. 公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。（）[0.5分]

A对

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131. 中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（）[0.5分]

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132. 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）[0.5分]

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133. 在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买人。（）[0.5分]

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134. 权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（）[0.5分]

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135. 资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。（）[0.5分]

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136. 内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。（）[0.5分]

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137. 目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（）[0.5分]

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138. 委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。（）[0.5分]

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139. 证券投资基金账户简称“基金账户”，只能用于买卖上市基金。（）[0.5分]

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140. 证券公司可以向投资者提供融资、融券服务。（）[0.5分]

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141. 除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（）[0.5分]

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142. 客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（）[0.5分]

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143. 在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（）[0.5分]

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144. 回购到期清算日9：00--15：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（）[0.5分]

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145. 客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。（）[0.5分]

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146. 客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（）[0.5分]

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147. 证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（）[0.5分]

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148. 客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（）[0.5分]

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149. 可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。（）[0.5分]

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150. 资金交收账户及结算备付金账户。（）[0.5分]

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151. 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）[0.5分]

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152. 债券回购的期限一般不超过1年，从性质上看归属于货币市场。（）[0.5分]

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153. 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（）[0.5分]

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154. 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（）[0.5分]

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155. 对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（）[0.5分]

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156. 我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（）[0.5分]

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157. 进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（）[0.5分]

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158. 经营风险是证券交易的基本风险。（）[0.5分]

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159. 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（）[0.5分]

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160. 对于行权采取现金结算方式且投资者到期未申报行权的价内权证，中国结算深圳分公司将自动进行行权交收。（）[0.5分]

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