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2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。[0.5分]

    A证券交易所

    B地方登记公司

    C证券公司

    D证券业协会

  • 2. 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。[0.5分]

    A风险性

    B决策的自主性

    C收益的不确定性

    D中介性

  • 3. 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

    A固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

    B交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

    C交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

    D固定交易平台的交易时间为9：30．11：30、13：00．14：00

  • 4. 按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。[0.5分]

    A地理因素

    B人口因素

    C心理因素

    D行为因素

  • 5. 假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A(000001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。[0.5分]

    A买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

    B卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

    C卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

    D买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

  • 6. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制的证券交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。[0.5分]

    A30%

    B20%

    C40%

    D10%

  • 7. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。[0.5分]

    A0．4%

    B1%

    C0．3%

    D0．25%

  • 8. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。[0.5分]

    A中央结算公司

    B证券交易所

    C银行同业拆借中心

    D证监会

  • 9. 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是（）。[0.5分]

    A证券交易决定了证券发行的规模

    B证券发行为证券交易提供了对象

    C证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行

    D证券发行是证券交易的前提

  • 10. 证券投资基金是一种（）方式。[0.5分]

    A稳定投资

    B集合投资

    C长期投资

    D专业投资

  • 11. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。[0.5分]

    A佣金

    B印花税

    C过户费

    D管理费

  • 12. 在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。[0.5分]

    A全部马上成交

    B价优者先成交

    C无效

    D不马上成交，而是先存储起来

  • 13. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应该符合的要求不包括（）。[0.5分]

    A建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通

    B建立合理有效的控制措施

    C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

    D建立严密的研究工作业务流程，运用科学，有效的研究方法

  • 14. 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。[0.5分]

    A会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

    B国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

    C不是所有交易所会员均可参与买断式回购

    D所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

  • 15. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处（）万元以上（）万元以下的罚款。[0.5分]

    A2，20

    B10，20

    C3，20

    D3，30

  • 16. 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。[0.5分]

    A追溯调整

    B不追溯调整

    C部分追溯调整

    D无法判断

  • 17. 证券交易所的职能不包括（）。[0.5分]

    A接受上市申请，安排证券上市

    B组织、监督证券交易

    C设立证券登记结算机构

    D为他人提供担保

  • 18. 某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。[0.5分]

    AT

    BT+I

    CT+2

    DT+3

  • 19. 深圳证券交易所上市开放式基金(LDF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。[0.5分]

    A3

    B6

    C12

    D9

  • 20. 按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。[0.5分]

    A债券

    B股票

    C权证

    D基金

  • 21. 根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。[0.5分]

    A退还双方

    B归融资方

    C归融券方

    D归风险基金

  • 22. 按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。[0.5分]

    A行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时

    B行情传输中断的营业部数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时

    C行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时

    D行情传输中断的营业部数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时

  • 23. 债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（）。[0.5分]

    A期货交易

    B回购交易

    C远期交易

    D现货交易

  • 24. 证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。[0.5分]

    A董事会

    B业务执行部门

    C业务决策机构

    D分支机构

  • 25. （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。[0.5分]

    A证监会派出机构

    B证券交易所

    C负责客户信用资金存管的商业银行

    D证券登记结算机构

  • 26. 代办股份转让的委托申报时间为转让目的（）。[0.5分]

    A9：30．11：30：13：00．15：30

    B9：15．11：30：13：00．15：30

    C9：30.11：O0：13：00．15：00

    D9：15.11：30:13：00．15：00

  • 27. 在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（）。[0.5分]

    A成交迅速

    B成交率高

    C有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益

    D申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量

  • 28. （）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。[0.5分]

    A2000年

    B2005年

    C1990年

    D2007年

  • 29. 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。[0.5分]

    A1个月

    B3个月

    C6个月

    D1年

  • 30. 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。[0.5分]

    A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

    B不是所有交易所会员均可参与买断式回购

    C所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

    D会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任

  • 31. 通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。[0.5分]

    A场外市场、双边

    B场外市场、多边

    C证券交易所、双边

    D证券交易所、多边

  • 32. （）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。[0.5分]

    A虚拟匹配剩余量

    B虚拟未匹配量

    C虚拟开盘参考价格

    D虚拟匹配量

  • 33. 下列关于委托数量的说法，错误的是（）。[0.5分]

    A分为整数委托和零数委托

    B100个交易单位俗称1手

    C买入证券时必须是整数委托

    D卖出证券时可以是零数委托

  • 34. （）的发行要进行募集登记。[0.5分]

    A股份

    B债券

    C证券投资基金

    D权证

  • 35. 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。[0.5分]

    A在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

    B采用一次成交两次结算的方式

    C到期结算采用逐笔交收的方式

    D初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

  • 36. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。[0.5分]

    A10%

    B15%

    C20%

    D50%

  • 37. 根据深圳证券交易所现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。[0.5分]

    A0．005元或其整数倍

    B0．Ol元或其整数倍

    C0．02元或其整数倍

    D0．03元或其整数倍

  • 38. 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。[0.5分]

    A15

    B12

    C5

    D3

  • 39. 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（）。我国香港市场采取（）。[0.5分]

    AT+4、T+I

    BT+2、T+2

    CT+3、T+2

    DT+3、T+4

  • 40. 有关委托方式，说法错误的是（）。[0.5分]

    A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

    B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

    C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

    D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

  • 41. 让投资者充分理解（）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。[0.5分]

    A参与意识

    B理性投资

    C买者自负

    D股市有风险

  • 42. （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。[0.5分]

    A柜台委托

    B市价委托

    C电话委托

    D限价委托

  • 43. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。[0.5分]

    A风险偏好型

    B积极型

    C保守型

    D稳健型

  • 44. 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。[0.5分]

    A15%

    B10%

    C5%

    D30%

  • 45. 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 46. 关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

    A申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

    B在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

    C客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

    D境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行

  • 47. 申购时投资者通过（），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。[0.5分]

    A基金管理人

    B基金托管人

    C一级交易商

    D证券交易所

  • 48. 按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过过户费最低收取标准为（）。[0.5分]

    A1元

    B5元

    C成交面额的l%

    D成交面额的0．1%

  • 49. 目前，我国A股账户不可用于买卖（）。[0.5分]

    A上市基金

    B权证

    C人民币普通股票

    DB股

  • 50. 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。[0.5分]

    A所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

    B不是所有交易所会员均可参与买断式回购

    C会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

    D国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

  • 51. T日买入的LOF基金份额，（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。[0.5分]

    AT-0

    BT+I

    CT+2

    DT+3

  • 52. 最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。[0.5分]

    A上市交易的A股

    B上市交易的基金

    C上市交易的债券

    D买断式回购到期购回金额

  • 53. 关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。[0.5分]

    A清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

    B清算与交收两个过程统称为结算

    C我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3

    D清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移

  • 54. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）。[0.5分]

    A100元

    B100．50元

    C102元

    D105元

  • 55. 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。[0.5分]

    A实现各种信息的公开化

    B公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务

    C实现市场信息的公开化

    D保证参与交易的各方应当获得平等的机会

  • 56. 以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。[0.5分]

    A上市公司收购的有关方案

    B上市公司发生重大债务

    C上市公司25％的监事发生变动

    D上市公司申请破产的决定

  • 57. 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易，其非上市首曰开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘的上下（）。[0.5分]

    A5%

    B10%

    C20%

    D30%

  • 58. 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。[0.5分]

    A正常交易日l4：57．15：00

    B正常交易日l5：00．15：15

    C正常交易日l3：00．15：00

    D正常交易日l5：00．15：30

  • 59. 关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。[0.5分]

    A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率

    B理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题

    C要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象

    D回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其特有现券当时的市值无直接关系

  • 60. 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。[0.5分]

    A证券交易所

    B中国结算公司

    C证券公司

    D中国证监会

  • 61. 关于清算与交收，下列描述正确的有（）。[1分]

    A清算是交收的基础和保证

    B交收是清算的后续与完成

    C正确的清算结果能确保交收顺利进行

    D只有通过交收，才能结束交易总过程

  • 62. 证券交易市场的作用在于（）。[1分]

    A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

    B为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格

    C实施公开、公正和及时的信息披露

    D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

  • 63. 不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。[1分]

    A中间商

    B证券公司内部营销人员

    C证券公司营业部

    D中介机构

  • 64. 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。[1分]

    A增发新股

    B送红股

    C配股

    D降低转股价格

  • 65. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。[1分]

    A股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%

    B基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的l50%

    C股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内

    D债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%

  • 66. 证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。[1分]

    A资金账户的开户和销户

    B开通客户交易委托品种

    C交易委托方式以及操作权限

    D选择客户资金存管的指定商业银行

  • 67. 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。[1分]

    A建立健全各项规章制度

    B对客户交易结算资金实行第三方存管

    C强化岗位制约和监督

    D严格执行经纪业务操作规程

  • 68. 逆回购方是指在债券回购交易中（）。[1分]

    A以券融资方

    B融资方

    C融券方

    D资金融出方

  • 69. 金融期权的基本类型是（）。[1分]

    A股权类期权

    B买入期权

    C卖出期权

    D货币期权

  • 70. 在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（）。[1分]

    A按合同约定承担投资风险

    B参与和退出集合资产管理计划

    C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

    D保证委托资产来源及用途的合法性

  • 71. 关于限价委托，以下说法正确的是（）。[1分]

    A经纪商在执行指令时按限定的价格买卖

    B经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券

    C以低于限价买进证券

    D以限价或高于限价卖出证券

  • 72. 以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（）。[1分]

    A自动托管，随处通买

    B投资者通过托管证券公司领取红利股息等

    C托管制度和制定交易制度连在一起

    D哪买哪卖，转托不限

  • 73. 1990年到l991年，我国的（）两个证券交易所正式开业。[1分]

    A上海证券交易所

    B郑州证券交易所

    C沈阳证券交易所

    D深圳证券交易所

  • 74. 关于临时停市，下列说法正确的有（）。[1分]

    A出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市

    B临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效

    C出现无法申报的交易席位数量超过证券交易开已开通席位数量的10%时，证券交易所发进行临时亭市

    D证券交易所在交易期问，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

  • 75. 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。[1分]

    A上市公司股权结构发生重大变化

    B上市公司1/4监事发生变动

    C上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

    D上市公司发生重大债务

  • 76. 证券公司不得接受（）成为定向管理业务客户。[1分]

    A本公司董事

    B本公司监事

    C本公司工作人员

    D本公司工作人员配偶

  • 77. 下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（）。[1分]

    A证券账号

    B资金账号

    C委托地点

    D买卖方向

  • 78. 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。[1分]

    A投资偏好

    B风险认知与承受能力

    C证券投资经验

    D身份、财产与收入状况

  • 79. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。[1分]

    A股东人数不少于3000人

    B在交易所上市交易满3个月

    C融券卖出标的股票的流通股要不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

    D股票发行公司已完成股权分置改革

  • 80. 下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（）。[1分]

    A对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

    B结算参与人多笔应付，应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

    C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

    D国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00

  • 81. 下列有关网上发行的特点表述，错误的有：)。[1分]

    A网上发行既不经济，也不安全

    B网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

    C网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差’

    D网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

  • 82. 下列各项中，（）行为属于操纵市场行为。[1分]

    A证券经营机构为制造证券虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖

    B证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

    C证券经营机构制造证券交易假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定

    D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

  • 83. 网上发行的优点不包括（）。[1分]

    A经济性

    B高效性

    C市场性

    D连续性

  • 84. 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。[1分]

    A不同种类证券的交易就可能采用不同的计价单位

    B债券质押式回购为每百元资金到期年收益

    C债券质押式回购交易最小变动单位为0．001元人民币

    D我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位

  • 85. 按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（）。[1分]

    A国债现货

    B基金

    C企业债现货

    DA股

  • 86. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。[1分]

    A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的5%

    B中小企业板连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的下下l5%

    C*ST股票的价格为上一个交易日收盘价的5%

    D非ST和非*ST的B股连续竞价的有效范围为上一个交易日收盘价的上下l0%

  • 87. 全国银行问债券市场买断式回购业务的交易，结算规则由（）制定。[1分]

    A全国银行间同业拆借中心

    B沪深证券交易所

    C中央结算公司

    D中国人民银行

  • 88. 下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（）。[1分]

    A新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”

    B新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”

    C网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点

    D具有市场性和连续性的优点

  • 89. 境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（）。[1分]

    A法定代表人有效身份证明文件及复印件

    B法定代表人证明书

    C法定代表人授权委托书

    D企业法人营业执照

  • 90. 上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。[1分]

    A上证成分股指数

    B上证50指数

    C上证红利指数

    D上证综合指数

  • 91. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。[1分]

    AB股

    B证券投资基金

    C国债

    D权证

  • 92. 证券公司的投资决策机构负责确定（）。[1分]

    A资产配置策略

    B可承受的风险限额

    C自营业务规模

    D投资品种

  • 93. 下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。[1分]

    A确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

    B自营业务的研究决策、投资决算、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立

    C自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台智能应当由独立的部门和岗位负责

    D应开成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制

  • 94. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（）提供。[1分]

    A客户

    B资产托管机构

    C证监会

    D证券公司

  • 95. 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。[1分]

    A证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

    B证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

    C深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

    D上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

  • 96. 根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（）。[1分]

    A债券实行次交易日起回转交易

    B权证实行当日回转交易

    CB股实行次交易日起回转交易

    DB股实行当日回转交易

  • 97. 下列有关过户费表述中，错误的有（）。[1分]

    A深圳B股交易不收结算费

    B上海A股的过户费收取标准为成交金额的1960，起点为5元人民币

    C目前，基金交易不收过户费

    D过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用

  • 98. 市场细分的直接细分依据是（）。[1分]

    A地理因素

    B人口因素

    C心理因素

    D行为因素

  • 99. 买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。[1分]

    A有利于金融市场的流动性管理

    B有利于债券交易方式的创新

    C加大了金融市场的风险

    D有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

  • 100. 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述正确的是（）。[1分]

    A优点是经济性，高效性，市场性

    B缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购

    C优点是一级市场与二级市场价格的连续性

    D优点是降低了中小投资者的投资风险

  • 101. 目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 代办股份转让服务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. T+3滚动交收，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日完成。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 开放式基金存在质押、冻结等情形可有影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到l0%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 非上市证券自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一股东会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存指定的证券公司，不能存入其他任何机构。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 债券买断式回购到期清算日(R日)9：00．15：00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 根据《证券法》有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参与者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 证券交易使证券的收益性特征显示出来。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 全国银行债券市场回购计算利息的基础天数为365天。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 按照上海证券交易所现行规定，上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须是100手或其整数倍才能申报。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 只有满足一定条件，经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 全国银行问市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并处3万元人民币以下的罚款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 根据沪深证券交易所现行规定，B股不实行当日回转交易制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务的合规风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 境外投资者的境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总数的20%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 特别会员不可以申请终止会籍。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 在连续交易系统中，交易一定是连续的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务在公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构．（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户、一个指定收款账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 人民币普通股票简称为B股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖B股的境内投资者和合格境外投资者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 按照现行有关制度规定，在配股缴纳款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5%，但最高不超过500港币。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)和基金账户办理权证的认购、交易、行权等业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。（）[0.5分]

    A对

    B错

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