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2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后（）内不得销毁。[0.5分]

    A5年

    B10年

    C15年

    D20年

  • 2. 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。[0.5分]

    A证券经纪商

    B证券交易所

    C投资者

    D标的物

  • 3. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。[0.5分]

    A会员的账务状况

    B内部风险控制制度

    C遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况

    D会员行为

  • 4. 上海证券交易所国债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。[0.5分]

    AB字头和D字头证券账户的机构投资者

    BB字头和D字头证券账户的个人投资者

    C权证

    D债券

  • 5. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。[0.5分]

    A数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

    B数量不低于l万手，成交易金额不低于2000万元人民币

    C数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

    D数量不低于l万手，成交易金额不低于1000万元人民币

  • 6. 在我国，（）不属于交易费用。[0.5分]

    A过户费

    B印花税

    C佣金

    D证券结算风险基金

  • 7. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间l3：35；乙的买进价为10．40元，时间为13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是13．38。则这四位投资者交易的优先顺序为（）。[0.5分]

    A丁、乙、甲、丙

    B丁、乙、丙、甲

    C丙、甲、丁、乙

    D丙、甲、乙、丁

  • 8. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成的（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。[0.5分]

    A10个工作日内

    B5个工作日内

    C15个工作日内

    D20个工作日内

  • 9. 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。[0.5分]

    A成交金额最大的3个会员营业部的名称

    B股份统计信息

    C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

    D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

  • 10. 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。[0.5分]

    A证券业协会

    B中介结构

    C登记结算系统

    D证券公司

  • 11. 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户(挂失除外)，（）。[0.5分]

    A只需缴纳印花税

    B按规定缴纳手续费和印花税

    C只需缴纳佣金

    D不需缴纳印花税

  • 12. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。[0.5分]

    A证券交易所

    B证监会

    C证券经纪商

    D中国结算公司

  • 13. 投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。[0.5分]

    A证券交易所

    B顾管银行

    C证券登记结算公司

    D证券公司

  • 14. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。[0.5分]

    A商业银行

    B证券登记结算机构

    C证券公司

    D证券交易所

  • 15. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（）。[0.5分]

    A60%

    B70%

    C80%

    D90%

  • 16. 基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（）元或其整数倍。[0.5分]

    A100

    B500

    C1000

    D5000

  • 17. 某8股最后交易的收盘价为0．800美元/股，每股红利为0．005美元/股，股权登记日收盘价为0．799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。[0.5分]

    A0．794

    B0．795

    C0．804

    D0．799

  • 18. （）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖。[0.5分]

    A柜台

    B上市证券

    C银行间市场

    D承销业务中

  • 19. 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。[0.5分]

    A违约金=质押券欠库量等额金额×1%

    B违约金=质押券欠库量X违约天数

    C违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

    D违约金=质押券欠库量×1%

  • 20. 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。[0.5分]

    A投资者买卖证券的第一步是向证券登记结算结构申请开立证券账户

    B投资者通过委托经纪商来进行证券交易

    C投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

    D投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达指令

  • 21. 单只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。[0.5分]

    A20%

    B30%

    C40%

    D25%

  • 22. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。[0.5分]

    A9：15．11：30、13：30-15：15

    B9：00．11：00、13：00．15：00

    C9：15．11：30、13：00-15：00

    D9：l5-9：25、9：30．11：30、13：00．15：00

  • 23. 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。[0.5分]

    A证监会

    B证券公司

    C中国结算公司上海分公司

    D交易所

  • 24. （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。[0.5分]

    A柜台委托

    B市价委托

    C电话委托

    D限价委托

  • 25. 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。[0.5分]

    A公正

    B公开透明

    C公平

    D及时

  • 26. 证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉的处罚是（）。[0.5分]

    A罚款

    B撤销证券从业资格

    C追究刑事责任

    D撤销任职资格

  • 27. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（）。[0.5分]

    A发行场所的确定方式不同

    B发行时间的确定方式不同

    C认购成功者的确定方式不同

    D发行对象的确定方式不同

  • 28. 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行威功，结算公司在（）进行除权。[0.5分]

    A股权登记日

    B恢复交易的首日

    C股权登记日的下一交易日

    D股权登记日后的第二个交易日

  • 29. 在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。[0.5分]

    A客户

    B红马甲

    C场内交易员

    D做市商

  • 30. 关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。[0.5分]

    A投资者如不办理指定交易，上海证券交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令

    B未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管

    C从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度

    D上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起

  • 31. 通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。[0.5分]

    A新股申购

    B增发

    C配股

    D债券回购

  • 32. 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。[0.5分]

    A3

    B4

    C5

    D6

  • 33. 上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。[0.5分]

    AB字头和D字头

    BB字头和C字头

    CA字头和D字头

    DA字头和B字头

  • 34. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。[0.5分]

    A20

    B10

    C5

    D2

  • 35. 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。[0.5分]

    A加强交易设施的日常管理和维护保养

    B使用合格的交易场所

    C配备数量适当、质量可靠的交易设施

    D增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营意识

  • 36. 证券交易所会员代表应由（）担任。[0.5分]

    A董事长

    B股东

    C高级管理人员

    D独立董事

  • 37. 某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（）。[0.5分]

    A9．89元

    B8．90元

    C11．10元

    D10．11元

  • 38. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。[0.5分]

    A验证资金及证券

    B审单

    C委托执行

    D验证

  • 39. 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回购交易制度，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

    BB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

    CB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

    D目前我国对B股实行交易日当日回转交易

  • 40. 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。[0.5分]

    A5%

    B10%

    C20%

    D30%

  • 41. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。[0.5分]

    A时间优先，客户优先

    B时间优先，价格优先

    C价格优先，指令优先

    D价格优先，客户优先

  • 42. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。[0.5分]

    A10日内

    B10个工作日

    C5个工作日

    D5日内

  • 43. 限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（）。[0.5分]

    A国债

    B债券型证券投资基金

    C股票

    D在证券交易所上市的企业债券

  • 44. 开立证券账户应坚持的基本原则为（）。[0.5分]

    A合法性和真实性

    B合法性和统一性

    C真实性和完整性

    D真实性和同一性

  • 45. 清算和交收两个过程统称为（）。[0.5分]

    A清算

    B结算

    C交收

    D结账

  • 46. 新股网上发行就是利用（）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。[0.5分]

    A证券公司

    B证券交易所

    C证监会

    D证券业协会

  • 47. 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。[0.5分]

    A委托价格

    B委托时间

    C买卖对象

    D正确的密码

  • 48. 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应该核对所接收的数据的（）。[0.5分]

    A真实性

    B准确性

    C完整性

    D及时性

  • 49. 某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（）元。[0.5分]

    A8．50

    B9．40

    C7.98

    D7．22

  • 50. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价段的有效申报价格应符合下列规定（）。[0.5分]

    A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

    B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

    C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l20%且不低于该平均数的70%

    D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

  • 51. 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。[0.5分]

    A证券监督管理机构

    B证券交易所会员大会

    C证券交易所理事会

    D证券交易所董事会

  • 52. 配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范经纪业务的（）。[0.5分]

    A技术风险

    B管理风险

    C合规风险

    D政策风险

  • 53. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（）。[0.5分]

    A60%

    B70%

    C80%

    D90%

  • 54. 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖关深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（）。[0.5分]

    AB股

    BA股

    C基金

    D人民币普通股

  • 55. 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。[0.5分]

    A最低下限向上浮动制度

    B最高上限向下浮动制度

    C随市场利率浮动制度

    D固定制度

  • 56. 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。[0.5分]

    A双方声明及承诺，协议标的

    B证券经纪商内幕信息披露原则

    C资金账户，交易代理，网上委托，变更和撤销

    D甲方授权代理人委托，甲乙双方的责任及免赔条款，争议的解决

  • 57. 最低结算备付金限额的确定，与（）无关。[0.5分]

    A上月债券回购初始融出资金金额

    B上月买断式回购到期购回金额

    C上月交易天数

    D上月基金二级市场买入金额

  • 58. 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。[0.5分]

    A只可直接进行债券交易和结算

    B只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

    C既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

    D应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

  • 59. 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。[0.5分]

    A反对

    B表决议案二

    C所投表决票数

    D表决申报撤单

  • 60. 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。[0.5分]

    A20%

    B30%

    C10%

    D50%

  • 61. 关于质押式回购申报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。[1分]

    A计价单位为每百元资金到期年收益

    B计价单位为张

    C上海证券交易所质押式回购交易最小变动为0．005元或其整数倍

    D深圳证券交易所质押式回购交易最小变动为0．01元或其整数倍

  • 62. 下列选项中，（）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。[1分]

    A约见谈话

    B取消交易权限

    C在会员范围内通报批评

    D口头警示

  • 63. 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。[1分]

    A讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》

    B签订《证券交易委托代理协议》

    C签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

    D开设资金账户与建立第三方存管关系

  • 64. 客户交易结算资金第三方管理制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。[1分]

    A证券交易所

    B客户

    C证券公司

    D指定的存管银行

  • 65. 在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（）。[1分]

    A再回购

    B提前赎回

    C现金交割

    D换券

  • 66. 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（）使用。[1分]

    A证券投资基金管理公司

    B其他会员

    C保险资产管理公司

    D机构投资者

  • 67. 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。[1分]

    A股票

    B基金

    C债券

    D其他证券

  • 68. 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。[1分]

    A整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

    B零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位

    C我国在买入证券时有零数委托

    D目前我国在证券的买卖中都有零数委托

  • 69. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。[1分]

    A全国银行问市场买断式回购期限

    B买断式回购到首期交易净价

    C买断式回购的到期交易净价

    D回购债券数量

  • 70. 按照交易对象划分，证券交易可分为（）。[1分]

    A股票交易

    B债券交易

    C基金交易

    D其他金融衍生工具的交易

  • 71. 下列关于禁止内幕交易措施的表述中，正确的有（）。[1分]

    A在思想上提高认识，自觉地利用内幕信息从事证券自营买卖

    B为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

    C严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露，不利用内幕消息

    D加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

  • 72. 可转换债券具有（）的性质。[1分]

    A配股权

    B期权

    C债权

    D股权

  • 73. 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（）。[1分]

    A证券公司

    B商业银行

    C证券交易所

    D中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

  • 74. 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有（）。[1分]

    A证券交易决定了证券发行的规模

    B证券交易有利于证券发行的顺利进行

    C证券发行为证券交易提供了对象

    D证券发行与证券交易相互促进

  • 75. 买断式回购期间。逆回购方可以（）。[1分]

    A自由支配购入债弊

    B出售债券

    C用于回购质押

    D所有权不能转移

  • 76. 下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有（）。[1分]

    A佣金

    B过户费

    C印花税

    D个人所得税

  • 77. 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（）等情况。[1分]

    A证券交易所行隋发布系统出现l0分钟以上中断

    B10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报

    C10%以上的证券中断交易

    D证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

  • 78. 下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。[1分]

    A上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长销售合同

    B持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

    C上市公司发生重大损失

    D某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

  • 79. 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。[1分]

    A顺利的交收是清算结果正确的保证

    B正确的清算结果是交收顺利的保证

    C交收是清算的后续与完成

    D清算是交收的基础和保证

  • 80. 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。[1分]

    A业务人员具有硕士以上学位

    B业务人员具有证券从业资格证

    C业务人员具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

    D业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

  • 81. 上市开放式基金是在原有的开放式基金模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道，其主要特点有（）。[1分]

    A基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

    B基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

    C卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

    D利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

  • 82. 在全国银行问债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定。[1分]

    A全国银行问市场买断式回购的期限

    B买断式回购的首期交易净价

    C买断式回购的到期交易净价

    D回购债券数量

  • 83. 下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（）。[1分]

    A交易数额最小为债券面额l0万元

    B交易数额最小为债券面额l万元

    C交易单位为债券面额l元

    D交易单位为债券面额l万元

  • 84. 证券公司咨询服务的主要内容包括（）。[1分]

    A简单介绍技术分析软件的使用方法

    B介绍网上交易、自助交易的使用方法

    C介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

    D及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

  • 85. 对于股票交易特别处理，以下说法正确的有（）。[1分]

    A上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示

    B法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司玻产的情况下交易所对其股票交易实行其他特别处理

    C公司主要银行账号被冻结交易所对股票交易实行其他特别处理

    D特别处理的股票日涨跌幅限制为5%

  • 86. 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。[1分]

    A自营业务规模

    B可承受的风险限额

    C所面向的客户群体

    D高级管理人员的任职资格条件

  • 87. 证券公司营销渠道主要分为（）。[1分]

    A差异性市场营销

    B间接营销渠道

    C直接营销渠道

    D无差异性市场营销

  • 88. 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。[1分]

    A国债、国家重点建设债券

    B债券型证券投资基金

    C风险高、收益高的股票

    D在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高有流动性强的固定收益类金融产品

  • 89. 关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）。[1分]

    A交易双方均需缴纳履约金

    B投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%

    C履约金处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索

    D上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括履约金制度和仓位控制

  • 90. 我国目前上市公司分红派息的主要形式有（)。[1分]

    A现金股利

    B债券股利

    C股票股利

    D利息

  • 91. 证券交易是指已发行的（）等在证券市场上买卖或转让的活动。[1分]

    A股票

    B债券

    C基金

    D外汇

  • 92. 全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（）。[1分]

    A客户资金额或证券数额限制

    B保证金或保证券制度

    C交易时问限制

    D仓位限制

  • 93. 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。[1分]

    A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名，拟开展介绍业务的营业部至少具有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

  • 94. 非上市证券的自营买卖主要通过（）实现。[1分]

    A证券交易所

    B银行间市场

    C证券业协会

    D证券公司的营业柜台

  • 95. 融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。[1分]

    A证券交易所

    B证券公司

    C国务院批准的其他证券交易场所

    D证券为协会

  • 96. 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（）。[1分]

    A转出证券营业产席位代码

    B转入证券营业部席位代码

    C投资者的证券账户

    D投资者的身份证

  • 97. 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施。[1分]

    A专项调查

    B书面警示

    C要求整改

    D口头警示

  • 98. 下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（）。[1分]

    A在会员范围内通报批评

    B口头警示

    C在中国证监会指定媒体上公开谴责

    D取消会员资格

  • 99. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。[1分]

    A证券公司

    B证券交易所

    C证券结算公司

    D指定商业银行

  • 100. 关于全国银行问市场债券的清算和交易，以下说法正确的是（）。[1分]

    A交易双方按合同约定时发送债券和资金交收的指令，在约定交收日应有足额的用于交手的债券和资金，不得买空和卖空

    B资金清算分为首资金清算和到期资金清算

    C计算利息的基础天数为365天

    D回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为万元，保留两位小数

  • 101. 在证券交易所的交易时间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 证券公司必须按统一的标准身投资者收取委托手续费。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让式点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 投资者在委托证券公司买卖在之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 集合资产管理计划的托管人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户之前，应先办理指定交易手续。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 客户证券账号发生变化的，客户本人提交有效身份证明、资金账户卡、证券账户卡原件以及复印件在柜台办理客户有关资料更改申请手续。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 根据市场发展需求，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 上海证券交易所不收取A股开户费。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖活动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 定期交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌前的申报，也接受新的申报。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有实质上的委托关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 中国结算沪、深分公司将在T+116：00对A股进行证券交收和资金交收。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST”字样。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 我国证券交易所的A股和8股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过上一交易日收盘价格的l0%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 股份转让公司股份实行每周三次转让方式的，转让时间为每周星期一、星期四、星期五。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 对于首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易目不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性优点。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下罚款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 因不可抗力、意外事件、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 投资者通过深圳证券交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 证券营业部工作人员不得私下接受代理客户办理开户、委托买卖等业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的方式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 上海证券交易所开户资料查询(A股、基金)的查询费是5元/户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 深圳证券交易所接受的市价申报类型之一是最优3档即时成交剩余撤销申报。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 货银对付实现了资金和证券同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 配股权主的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有l个。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价的收益率价差少于l0个基准点，单笔报价数量不得低于5000手。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 证券公司不需要具备一定条件，只要经有关部门批准后，即成为证券交易所的会员。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 证券公司采取差异性市场经营策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 上海证券交易所的网络投票系统用申报数代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

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