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2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

开始答题

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单选题 多选题 判断题

1. 下列不属于证券经纪业务风险的是（）。[0.5分]

A合规风险

B管理风险

C技术风险

D市场风险

2. （）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。[0.5分]

A2004

B2005

C2006

D2007

3. 若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（）。[0.5分]

A企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100

B企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100

C企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00

D企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00

4. 以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是（）。[0.5分]

A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。不得用于证券买卖

B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

5. 证券公司自营业务的主要风险不包括（）。[0.5分]

A合规风险

B市场风险

C赎回风险

D经营风险

6. 下列的（）不属于证券交易的原划。[0.5分]

A公开原则

B互助原则

C公平原则

D公正原则

7. 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。[0.5分]

A谁主管谁负责

B快速反应

C重点保护

D疏导化解

8. 关于证券公司自营业务的内部控制，（）的选项是错误的。[0.5分]

A应建立防火墙制度

B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D证券公司应建立非独立的实时监控系统

9. （）不是委托人的权利与义务。[0.5分]

A在经纪商同意的条件下可透支交易

B接受交易结果

C履行交割清算义务

D如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

10. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（）元。[0.5分]

A4．85

B5．05

C5．85

D6．05

11. 我国于（）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。[0.5分]

A1990

B1992

C1988

D1986

12. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。[0.5分]

A清算编号

B资金账户

C交易席位

D证券账户

13. 深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为（），自上市首日起执行。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D无限制

14. 证券经纪商对委托人的首要义务是（）。[0.5分]

A为客户保密

B严格执行委托

C灵活处理委托

D为客户获利

15. 下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。[0.5分]

A集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B投资范围有限定性和非限定性之分

C客户资产必须进行托管

D要设定特定的投资目标

16. 首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。[0.5分]

A2004年12月7日

B2005年1月1日

C2006年5月19日

D2006年5月20日

17. 登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。[0.5分]

A资金账户

B清算编号

C交易席位

D证券账户

18. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（）。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

19. 证券营业部的通讯设备管理包括（）。[0.5分]

A机型先进、容量充足

B机型容量

C运行效率、行情分析系统

D数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

20. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（）。[0.5分]

A1万张

B5万张

C10万张

D100万张

21. 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万人民币。[0.5分]

A100万

B200万

C500万

D800万

22. 深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。[0.5分]

AT+1日

BT+2日

CT+3日

DT+4日

23. 证券经营下述（）业务要求注册资本最低限额为人民币l亿元。[0.5分]

A证券经纪

B证券投资咨询

C财务顾问

D证券自营

24. 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。[0.5分]

A质押式回购

B债券远期交易

C债券期货交易

D现券买卖

25. 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。[0.5分]

A交易所总经理

B交易所理事会

C交易所会员大会

D交易所会员管理部门

26. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。[0.5分]

A3%

B5%

C7%

D10%

27. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。[0.5分]

AT+2日

BT+4日

CT+6日

DT+11日

28. 证券指数设置和编制的具体方法由（）规定。[0.5分]

A证券交易所

B证监会

C证券公司

D基金公司

29. 根据我国证券交易所交易规则的观定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（）。[0.5分]

A买卖申报优先于转股申报

B转股申报优先于买卖申报

C二者没有固定的优先次序

D随机进行

30. 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。[0.5分]

A预先确定发行价格

B预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量

C预先确定价格区间，通过询价确定发行价

D预先确定发行价格，通过询价确定发行量

31. 股票的（）利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。[0.5分]

A网上发行

B网下发行

C定向发行

D私募发行

32. 净额清算方式的主要优点是可以（）。[0.5分]

A简化操作手续，提高清算效率

B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D防止证券公司的经营风险

33. 关于清算与交收，说法错误的是（）。[0.5分]

A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

B清算和交收两个过程统称为“结算”

C正确的清算结果能保证交收顺利进行

D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

34. 证券公司办理集合资产管理业务，只能是（）形式资产。[0.5分]

A有价证券

B实物资产

C货币资金

D存托凭证

35. （）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。[0.5分]

A限价委托

B市价委托

C当面委托

D电话委托

36. 合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。[0.5分]

A可直接

B应由代理人

C应由托管人

D通过交易所

37. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（）进行认购。[0.5分]

A市值

B净值

C份额

D金额

38. 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。[0.5分]

A78

B10

C15

D20

39. 有关证券交易所的席位的说法正确的是（）。[0.5分]

A有形席位的报盘速度较高

B我国目前只有有形席位

C我国有普通席位和特别席位之分

D所有国家都有普通席位和特别席位两种

40. 商业银行间的债券回购业务（）。[0.5分]

A既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

B在场外进行

C必须通过全国统一同业拆借市场进行

D既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

41. 2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。[0.5分]

A税率统一下调为2‰

B税率由1‰调整为3‰

C只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收

D只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收

42. 以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。[0.5分]

A上海证券交易所上市的A股

B深圳证券交易所上市的A股

C证券投资基金

DB股

43. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。[0.5分]

A1000

B5000

C10000

D50000

44. 全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（）。[0.5分]

A公开报价和对话报价

B公开报价和秘密报价

C秘密报价和对话报价

D以上答案都不对

45. 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。[0.5分]

A立即

B次一营业日

C2个工作日

D3日内

46. 根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。[0.5分]

A席位可以退回，可以转让

B席位不可以退回，可以转让

C席位可以退回，不可以转让

D席位不可以退回．不可以转让

47. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。[0.5分]

A6

B16

C26

D36

48. 在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。[0.5分]

A证券发行人

B证券公司

C投资人

D证券交易所

49. 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。[0.5分]

A20%，2%

B16%，2%

C20%，1%

D16%，1%

50. 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。[0.5分]

A违法违规开展资产管理业务

B在资产管理业务中内幕交易

C丧失资产管理业务资格

D证券公司因受到法律制裁而导致损失

51. 下列不是专项资产管理业务特点的是（）。[0.5分]

A集合性

B综合性

C特定性

D通过专门账户经营运作

52. 证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息[0.5分]

A开盘后

B13：30前

C收市后

D11：30前

53. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。[0.5分]

A实际股票价格

B实际的股价指数

C投资组合总市值

D上证50指数

54. 买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交的交易进行清算，形成一个清算净额。[0.5分]

A交易席位

B证券账户

C清算编号

D资金账户

55. 在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。[0.5分]

A全价交易

B市价交易

C竞价交易

D买卖价交易

56. 下列不属于证券经纪业务合规风险的是（）。[0.5分]

A挪用客户的证券或资金

B接受客户的全权委托

C为客户提供信用交易

D未经客户的委托擅自为客户买卖证券

57. 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。[0.5分]

A20%

B50%

C100%

D200%

58. 证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。[0.5分]

A清算

B交割

C交收

D登记

59. 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。[0.5分]

A全国银行间同业拆借中心

B中央国债登记结算有限责任公司

C证券登记结算公司

D证券交易所

60. 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

61. 对新进入的一个买进有效委托，（）。[1分]

A若不能成交则进入买入委托队列等待成交

B若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

C若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出

D强制卖出暂扣证券

62. 下列属于集合计划费用的是（）。[1分]

A管理人管理费用

B托管人托管费用

C管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等

D其他费用、

63. 专设自营账户的意义有（）。[1分]

A完善了证券公司内部监控机制

B为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

D有利于提高自营业务的收益

64. 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。[1分]

A挂牌公司属性不同

B转让方式不同

C信息披露标准不同

D结算方式不同

65. 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。[1分]

A保证金或保证券制度

B仓位限制

C履约金制度

D处罚制度

66. 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（）。[1分]

A无法正常开始

B无法连续交易

C交易结果异常

D交易无法正常结束

67. 买断式回购交易的违约金额包括（）。[1分]

A违约交收金额

B透支利息

C违约金

D处置所扣证券可能产生的税费

68. 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。[1分]

A首次公开上市发行的股票．

B增发上市的股票

C暂停上市后恢复上市的股票

D连续竞价阶段交易的股票

69. 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。[1分]

A充当证券买卖的媒介

B制定证券买卖的交易规则

C提供咨询服务

D提供交易的场所

70. 上市公司有以下（）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。[1分]

A最近2年连续亏损

B因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限

C在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

D因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施

71. 为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（）。[1分]

A禁止内幕交易

B禁止操纵市场

C禁止将自营业务和代理业务混合操作

D禁止将自营账户借给他人使用

72. 证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。[1分]

A委托内容

B委托人身份

C委托卖出的实际证券数量

D委托买入的实际资金余额

73. 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（）。[1分]

A自动托管

B随处通买

C哪买哪卖

D转托不限

74. 委托指令的基本要素包括（）。[1分]

A证券账号

B证券品种

C委托价格

D买卖方向

75. 关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是（）。[1分]

A申请材料送交日为T-5日前

B提交公告申请日为T-1日前

C公告刊登日为T日

D股权登记日为T+3日

76. 信用风险可以进一步细分为（）。[1分]

A本金风险

B流动性风险

C操作风险

D价差风险

77. 结算与交收的联系表现在（）。[1分]

A先清算后交收

B清算与交收都分为证券与价款两项

C清算是对应收应付净额的收付

D证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收

78. 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式包括（）。[1分]

A口头报价

B电报报价

C书面报价

D电脑报价

79. 证券交易机制的目标为（）。[1分]

A流动性

B稳定性

C证券市场的高效率

D证券市场的低成本

80. 一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由（）共同构成。[1分]

A回购成交通知单

B附加协议

C回购成交合同

D债券回购主协议

81. 证券登记按种类登记可分为（）。[1分]

A股份登记

B基金登记

C债券登记

D权证登记

82. 以下属于上市公司运作行为的有（）。[1分]

A分红派息、配股、转股

B回购、赎回

C吸收合并、破产

D生产、销售、盈利或亏损

83. 我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。[1分]

A首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

B增发上市的股票

C暂停上市后恢复上市的股票

D证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

84. 对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。[1分]

A未按照要求提供有关情况

B在本公司从事证券交易不足半年

C交易结算资金未纳入第三方存管

D-有重大违约事项

85. 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。[1分]

A优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

B缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

C优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

D优点：股价稳定

86. 我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。[1分]

A选举权和被选举权

B列席证券交易所会员大会

C向证券交易所提出相关建议

D接受证券交易所提供的相关服务

87. 非上市证券的自营买卖主要通过（）方式实现。[1分]

A证券公司的营业柜台

B包销发行新股

C银行间市场

D代销发行新股

88. 中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。[1分]

A佣金

B交易经手费

C印花税

D证管费

89. 下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（）。[1分]

A上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B经济前景的预测分析和展望研究

C有关股票市场变动态势的商情报告

D有关资产组合的评价和推荐

90. 下面所列举的入中，（）不得开立股票账户。[1分]

A证券管理机关工作入员

B证券交易所管理入员

C证券业从业入员

D有过刑事犯罪记录的入员

91. 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。[1分]

A抵押

B现券买卖

C逆回购

D担保

92. 目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（）。[1分]

A企业债

B国债

C公司券

D政策性金融债券

93. ETF基金认购方式可分为（）等方式。[1分]

A网上现金认购

B网下组合证券认购

C网下现金认购

D网上组合证券认购

94. 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（）。[1分]

A自动托管

B随处通买

C哪买哪卖

D转托不限

95. 证券经纪业务的风险主要包括（）。[1分]

A合规风险

B管理风险

C政策风险

D技术风险

96. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括-（）等。[1分]

A配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C具有满足业务需要的技术系统

D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

97. 自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。[1分]

A自营规模

B风险限额

C资产配置

D业务授权

98. 证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（）。[1分]

A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B净资本不低于人民币2亿元

C净资本不低于人民币5亿元

D最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

99. 证券经纪业务的特点是（）。[1分]

A业务对象的广泛性

B证券经纪商的中介性

C客户指令的权威性

D客户资料的保密性

100. 根据现行规定，可以参与B股买卖奖的投资者有（）。[1分]

A外国人

B外国企业

C符合国家规定的中国境内居民个人

D具有B股业务资格的证券公司

101. 《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（）。[1分]

A建立了债券回购质押库制度

B按证券账户核算标准券

C建立了债券余额查询系统

D按证券公司席位进行回购交易

102. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（）。[1分]

A按规定收取服务费用

B不接受全权委托

C拒绝接受不符合规定的委托

D坚持为客户保密制度

103. ETF认购方式可分为（）。[1分]

A网上现金认购

B网下现金认购

C网下组合证券认购

D网上组合证券认购

104. 客户交易结算资金第三方存管从制度上可以（）。[1分]

A保证客户资金安全

B维护投资者利益

C控制证券行业风险

D维护市场稳定

105. 证券经纪商禁止发生下列（）行为。[1分]

A泄露内幕信息

B向客户保证交易收益

C为客户提供融资、融券

D接受客户全权委托

106. 证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（）。[1分]

A基本授信

B特别授信

C固定授信

D非固定授信

107. 经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。[1分]

A前后台分离和岗位分离

B重要岗位专入负责，严格操作权限管理

C营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务

D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

108. 下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（）。[1分]

A董事会

B会员大会

C专门委员会

D理事会

109. 在权证交易中，禁止的事项有（）。[1分]

A权证发行人不得买卖自己发行的权证

B禁止任何人直接操纵权证价格

C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

110. 金融期货的主要种类有（）。[1分]

A外汇期货

B利率期货

C股价指数期货

D期权期货

111. 我国A股证券账户可以用于买卖基金。（）[0.5分]

A对

B错

112. 在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（）[0.5分]

A对

B错

113. 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）[0.5分]

A对

B错

114. 在指令驱动下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（）[0.5分]

A对

B错

115. 证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。（）[0.5分]

A对

B错

116. 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（）[0.5分]

A对

B错

117. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）[0.5分]

A对

B错

118. 自营业务关键岗位入员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）[0.5分]

A对

B错

119. 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（）[0.5分]

A对

B错

120. 证券成交速度快，说明其流动性很好。（）[0.5分]

A对

B错

121. 在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。（）[0.5分]

A对

B错

122. 网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（）[0.5分]

A对

B错

123. 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（）[0.5分]

A对

B错

124. 对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。（）[0.5分]

A对

B错

125. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（）[0.5分]

A对

B错

126. 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）[0.5分]

A对

B错

127. 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（）[0.5分]

A对

B错

128. ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回必须用组合证券。（）[0.5分]

A对

B错

129. 系统保障风险是证券经纪业务风险之一。（）[0.5分]

A对

B错

130. 在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（）[0.5分]

A对

B错

131. 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（）[0.5分]

A对

B错

132. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。（）[0.5分]

A对

B错

133. 客户卖出信用证券账户证券所的价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。（）[0.5分]

A对

B错

134. 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（）[0.5分]

A对

B错

135. 标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（）[0.5分]

A对

B错

136. 法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（）[0.5分]

A对

B错

137. 证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（）[0.5分]

A对

B错

138. 经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（）[0.5分]

A对

B错

139. 在我国，证券交易所是不以营利为目的的社会法人团体。（）[0.5分]

A对

B错

140. 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（）[0.5分]

A对

B错

141. 可转债的买卖申报优先于转股申报。（）[0.5分]

A对

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142. 严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（）[0.5分]

A对

B错

143. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（）[0.5分]

A对

B错

144. 集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。（）[0.5分]

A对

B错

145. 全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（）[0.5分]

A对

B错

146. 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（）[0.5分]

A对

B错

147. 委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（）[0.5分]

A对

B错

148. 目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（）[0.5分]

A对

B错

149. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）[0.5分]

A对

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150. 自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。（）[0.5分]

A对

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