2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题三

A股东代表

B公司职工代表

C董事会代表

D工会代表

E独立监事

A公司的分立

B公司的合并

C修改公司章程

D选举董事

E公司解散

A存货

B固定资产

C长期投资

D短期投资

A单项资产评估

B部分资产评估

C整体资产评估

D固定资产评估

A其发行的普通股限于一种，同股同权

B发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

C发行前一年末，净资产在总资产中所占的比例不低于30%，无形资产(不含土地所有权)占其所折股本数的比例数的比例不低于20%

D向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%,拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例

E发起人在近三年没有重大的违法行为。三年连续盈利。

A认购证方式

B储蓄存单方式

C全额预缴，比例配售方式

D集合竞价方式

A最近3年内有重大违法违规行为;

B擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可;

C公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

D招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

E存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;

A投资者的偏好

B未来再次发行股票的可能性

C发展潜力

D净资产

E发行数量

A前一次发行的公司债券尚未募足

B连续亏损三年

C公司未按规定进行信息披露

D对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

A公开招标方式

B承销包销方式

C行政分配式

D私募方式

A只能等于面值

B可以等于面值

C可以低于面值

D可以高于面值

E不可以高于面值

A可以是债券期满一次偿还

B只能是债券期满一次偿还

C可以在中途开始偿还

D不可以在中途偿还

EA或C

A募股资金总额

B发行费用总额及项目

C按发起人股、社会公众股等披露股权结构

D发行数量

E发行方式

A关联交易方

B交易内容

C定价原则

D交易价格

E交易金额

A总经理秘书

B公司经理

C董事会秘书

D监事会成员

A工会干部

B董事

C经理

D财务经理

E职工代表

A真实性

B准确性

C完整性

D有效性

A巡回检查

B专项核查

C定期检查

D不定期检查

A权责发生制原则

B配比原则

C历史成本原则

D重要性原则

E划分收益性支出与资本性支出的原则

A净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

B近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

C近三年连续盈利

D有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

E作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录。

A采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担

B证券代销的期限最长不得超过90日

C代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D代销的手续费高于包销的手续费

A为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改;在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。

B上市公司增发完成后,未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

C上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。

D上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

A它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。

B可转换债券采取不记名式无纸化发行方式

C期限最短可为1，最长为5年

D可转换债券可以依法转让，质押和继承

A最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6%上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%

B可转换债券余额不超过公司净资产额的70%

C累计债券余额不超过公司净资产额的40%

D可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元

E有具有代为清偿债务能力的保证人的担保

A以单利计付利息一次性付息

B以复利计付利息一次性付息

C以贴现方式计付利息一次性付息

D以连续利息计付利息一次性付息

E分次付息

A资信评级

B票面利率

C担保

D承销商

E偿还期限

A真实性原则

B完整性原则

C准确性原则

D连续性原则

E及时性原则

A编制上市公告书依据的法律、法规名称

B股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等

C股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等

D本上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系

E披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等

A发行人住所的变更

B主要投入、产出物供求及价格的重大变化

C主要业务发展目标的进展

D重大会计政策的变动

E会计师事务所的变动

A会计主体

B持续经营

C会计分期

D货币计量

A有相关行业的审计经验(指在国外)

B国际会计师事务所

C熟悉中国相关行业情况

D注册资本1000万美元以上

A权责发生制原则

B配比原则

C历史成本原则

D重要性原则

E划分收益性支出与资本性支出的原则

A资本公积金

B盈余公积金

C公益金

D未分配利润

E职工工资

A用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30%，不得多于公开发行量的75%，一般应少于50万股。

B对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通

C与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售

D法人可以同时参加配售和上网申购

E配售前。发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿

A.协商定价法

B市盈率法

C竞价确定法

D净资产倍率法

E现金流量法

A新上市公路

B桥梁

C港口

D电厂

E汽车制造厂

A中介机构费

B上网费

C手续费

D税费

A股票发行风险转移

B包销的费用大于代销

C发行人可以迅速可靠的获得资金

D包销简便易行

A发行费用概算

B每股面值

C总股本

D每股发行价

E承销方式

A市场风险

B财务风险

C政策性风险

D管理风险

E业务经营风险

A公募

B私募

C代销

D全额包销

E余额包销

A代销

B全额包销

C助销

D余额包销

E转销

A定价原则

B资产的帐面价值

C评估价值

D转让价格

E结算方式及获得的转让收益

A发行股票的种类、每股面值、股份数量

B预计募集资金总额

C股权登记日和除权日

D承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排

E收款银行

A承销方式(包销或代销)

B承销期的起止时间

C全部承销机构的名称及其承销量

D发行费用

E发行人律师事务所

A有限责任性

B独立性

C平等性

D可分性

A公司债券可以任意转让

B公司债券持有人有权利参加股东大会

C同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同

D持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东

E记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可

A董事人数不足10人或公司章程所定人数的2/3时

B公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时

C持有公司股份10%以上的股东书面请求时

D董事长认为必要时

E监事会提议召开时

A资本确定

B资本维持

C资本不变

D资本保值

E资本增加

A资本总额

B注册资本

C固定资本总额

D流动资本总额

E法定资本

A记名公司债券和不记名公司债券

B可转换公司债券和非转换公司债券

C保值公司债券和非保值公司债券

D无担保公司债券和有担保公司债券

A选举权

B决定权

C审议权

D审批权

A平衡财政投资

B进行宏观调控

C解决临时资金不足

D归还债务本息

A私募发行

B公募发行

C定向发行

D公开发行

A利息所得税

B印花税

C利息预扣税

D资本税

A债券发行人的经营状况

B债券发行人的偿债能力

C债券发行人的资信状况

D投资人承担的风险水平

A控股股东

B对控股股东有实质影响的自然人

C发行人参与的联营企业

D控股股东参股的企业

E关键管理人员控制的企业

A股权关系

B人事关系

C管理关系

D商业利益关系

E血缘关系

A代理

B提供劳务

C租赁

D委托经营

E担保

A股票代码

B总股本

C股票简称

D本次上市流通股本

E可流通股本