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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. （）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。[0.5分]

    A承销团

    B发行人的董事会秘书

    C发行人的授权代表

    D主承销商的授权代表

  • 2. 主承销商在（）日应将配股数据发送至登记结算平台。[0.5分]

    AT+1

    BT+2

    CT+3

    DT+4

  • 3. 上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。[0.5分]

    A3

    B6

    C9

    D12

  • 4. 可转换公司债券每张面值为（）元。[0.5分]

    A100

    B500

    C1000

    D5000

  • 5. 上市公司发行股份购买资产，应当提交（）审核。[0.5分]

    A发行审核委员会

    B证监会

    C并购重组委员会

    D证券交易所

  • 6. 上市公司申请发行新股时，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。[0.5分]

    A24；30%

    B12；50%

    C24；50%

    D125；30%

  • 7. 内地企业在香港创业板发行与上市的，新申请人上市时市值不超过（）亿港元的，无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少（），但最低限额要达到3000万港元。[0.5分]

    A20；20%

    B40；20%

    C20；25%

    D40；25%

  • 8. 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。[0.5分]

    A1年

    B6个月

    C2年

    D3个月

  • 9. 在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（）。[0.5分]

    A持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

    B发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革

    C内部职工股发生过转移或交易的情况

    D内部职工股的审批及发行情况

  • 10. 上市公司应当在新股发行完成后的（）年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况做出持续披露。[0.5分]

    A3

    B4

    C1

    D2

  • 11. 公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（）次。债权人应当自接到通知书之日起30日，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 12. 根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。[0.5分]

    A12

    B24

    C36

    D48

  • 13. 发行人应在招股说明书“其他重要事项”中披露存在交易金额在（）元以上的合同内容的相关信息。[0.5分]

    A800万

    B1000万

    C250万

    D500万

  • 14. 分离交易的可转换债券的期限（）。[0.5分]

    A最短期限为1年，无最长期限限制

    B最短期限为1年，最长期限为6年

    C最短期限为2年，无最长期限限制

    D最短期限为2年，最长期限为6年

  • 15. 上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事情。[0.5分]

    A可转换公司债券期满后3个工作日内

    B可转换公司债券期满后4个工作日内

    C可转换公司债券期满后5个工作日内

    D可转换公司债券期满后10个工作日内

  • 16. 发审委员会通过召开发审会议进行审核工作，每次参加发审委员会议的发审委员为（）名。[0.5分]

    A5

    B6

    C7

    D8

  • 17. 配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。[0.5分]

    A30%

    B50%

    C70%

    D90%

  • 18. 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。[0.5分]

    A3000万；6000万

    B6000万；3000万

    C6000万；6000万

    D3000万；3000万

  • 19. 以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（）发起人同意。[0.5分]

    A1/2的

    B2/3的

    C3/4的

    D全体

  • 20. 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。[0.5分]

    A2005年10月27

    B2005年12月27日

    C2006年1月1日

    D2006年3月1日

  • 21. 股东权益不包括（）。[0.5分]

    A资本公积金

    B盈余公积金

    C职工工资

    D未分配利润

  • 22. 某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（）。[0.5分]

    A1000万元

    B2000万元

    C5000万元

    D1亿元

  • 23. 发行可转换为股票的公司债券的有限责任公司的净资产不低于人民币（）。[0.5分]

    A5000万元

    B6000万元

    C7000万元

    D8000万元

  • 24. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）的价格确定方式。[0.5分]

    A询价

    B与外商协商定价

    C公开竞价

    D中国证监会规定价格

  • 25. 关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

    A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权

    B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

    C法人财产权与企业财产所有权是同一概念

    D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

  • 26. 股东大会对上市公司增发新股时，不可以决定其（）。[0.5分]

    A定价方式

    B价格区间

    C发行对象的具体名单

    D募集资金用途

  • 27. 《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（）的50%。[0.5分]

    A资产总额

    B注册资本

    C总股本

    D净资产

  • 28. 发行人应在发行前（）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。[0.5分]

    A1至3个工作日

    B2至5个工作日

    C3至5个工作日

    D3至6个工作日

  • 29. 公司解散时，应当进行必要的（）。[0.5分]

    A整改

    B分配收益

    C资产清查

    D清算活动

  • 30. 在可交换公司债券发行前，（）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。[0.5分]

    A担保机构

    B债券持有人

    C公司债券受托管理人

    D证券交易所

  • 31. 下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是（）。[0.5分]

    A个人专利

    B信用

    C劳务

    D商誉

  • 32. （）又称收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。[0.5分]

    A重置成本法

    B收益现值法

    C清算价格法

    D现行市值法

  • 33. 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。[0.5分]

    A4人

    B5人

    C6人

    D7人

  • 34. 发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券实际发行额须在（）以上。[0.5分]

    A5000万元

    B1亿元

    C2亿元

    D8000万元

  • 35. （）是我国的公司登记机关。[0.5分]

    A财政部门

    B中国证监会

    C各地计委

    D工商行政管理机关

  • 36. 发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 37. 审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。[0.5分]

    A会计师

    B注册会计师

    C审计师

    D评估师

  • 38. （）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。[0.5分]

    A全体董事

    B全体高级管理人员

    C发行人董事长和财务负责人

    D发行人董事长和总经理

  • 39. 可交换公司债券持有人申请转股的，应当通过（）向证券交易所发出换股指令。[0.5分]

    A证券交易所系统

    B托管证券公司

    C债权代理人

    D可交换公司债券发行人

  • 40. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。[0.5分]

    A发行种类和发行规模

    B发行规模和发行企业数量

    C发行种类和发行企业数量

    D发行速度和发行企业规模

  • 41. 向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币（）万元的，应由承销团承销。[0.5分]

    A5000

    B4000

    C3000

    D6000

  • 42. 辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有（）以上(含该比例)股份的股东(或其法定代表人)。[0.5分]

    A3%

    B5%

    C6%

    D10%

  • 43. 由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该（）。[0.5分]

    A采取整体改制的方式

    B进行资产和业务的剥离

    C在人员机构方面与原企业分开

    D是主要以股权出资组建的投资公司

  • 44. 利率或者利差招标时，标位变动幅度为（）。[0.5分]

    A0．1%

    B0．01%

    C0．5%

    D在当期国债发行文件中另行规定

  • 45. 拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表（）意见。[0.5分]

    A参考性

    B合法性

    C结论性

    D指导性

  • 46. 境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（）。[0.5分]

    A不少于5000万港元

    B不少于1亿港元

    C不少于1．5亿港元

    D不少于2亿港元

  • 47. （）是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。[0.5分]

    A重置成本法

    B收益现值法

    C清算价格法

    D现行市价法

  • 48. 承销可转换债券证券至少需要（）资格。[0.5分]

    AA股承销

    BB股承销

    CA股和B股承销

    DA股或B股承销

  • 49. 依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所（）对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。[0.5分]

    A每季度

    B每半年

    C每年

    D每月

  • 50. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。[0.5分]

    A诚实信用

    B责任明确

    C透明

    D审慎

  • 51. 公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。[0.5分]

    A国有法人股

    B出租

    C国家股

    D社会公众股

  • 52. 次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。[0.5分]

    A不低于5年(包括5年)

    B不低于3年(包括3年)

    C不低于5年(不包括5年)

    D不低于3年(不包括3年)

  • 53. 招股说明书中，发行人应披露交易金额在（）或虽未达到（）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。[0.5分]

    A100万元以上；100万元

    B300万元以上；300万元

    C500万元以上；500万元

    D800万元以上；800万元

  • 54. 内部控制制度的“三性”不包括（）。[0.5分]

    A完整性

    B有效性

    C合理性

    D及时性

  • 55. 发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用（）。[0.5分]

    A特别程序

    B一般程序

    C普通程序

    D二级程序

  • 56. 现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 57. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的（）。[0.5分]

    A20%

    B25%

    C30%

    D35%

  • 58. 上市公司发行的债券，应该定期公告的信息有（）。[0.5分]

    A专项偿债账户的有关情况

    B债券所剩余资金额

    C债券的发行价格

    D债券的代理人情况

  • 59. 有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于（）。[0.5分]

    A总资产额

    B净资产额

    C总股本

    D利润总额

  • 60. 上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的，公司董事会应当按照规定申请停牌，停牌期限（）。[0.5分]

    A自董事会通过决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止

    B自董事会公告决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止

    C自董事会通过决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止

    D自董事会公告决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止

  • 61. 股东大会决议分为（）。[1分]

    A普通决议

    B特别决议

    C定期决议

    D临时决议

  • 62. 首次公开发行股票辅导工作的总体目标有（）。[1分]

    A促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

    B促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

    C促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

    D促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

  • 63. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（）。[1分]

    A取消承销业务资格

    B没收非法所得

    C罚款

    D暂停承销业务资格

  • 64. 资产评估中的收益现值法通常用于（）。[1分]

    A个别机器设备的评估

    B有收益企业的整体评估

    C无形资产评估

    D负债的评估

  • 65. 有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。[1分]

    A保荐代表人数量少于两名

    B公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C最近两年未担任主承销商

    D注册资本低于人民币2亿元

  • 66. 在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到（）。[1分]

    A承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理

    B承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清

    C发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动

    D发行人没有无记录的负债

  • 67. 招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（）事项的，应说明发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。[1分]

    A重大担保

    B重大诉讼

    C其他或有事项

    D重大期后事项

  • 68. 拥有上市公司控制权的情况包括（）。[1分]

    A投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

    B投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

    C投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

    D投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30%

  • 69. 证券公司应向（）报送年度报告。[1分]

    A中国证监会

    B公司住所地的中国证监会派出机构

    C中国证券业协会

    D中国证券登记结算公司

  • 70. 《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（）。[1分]

    A利润分配表

    B费用表

    C资产负债表

    D财产清单

  • 71. 首次公开发行股票招股说明书应披露（）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。[1分]

    A发行人律师

    B主承销商

    C发行人审计机构

    D发行人董事会

  • 72. 核准制与行政审批制相比，核准制具有的特点是（）。[1分]

    A在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业

    B办事效率高

    C在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要

    D审核的成本降低

  • 73. 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是（）。[1分]

    A公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

    B合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表

    C证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算

    D上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

  • 74. 境内再上市的外资股，应提交的文件有（）。[1分]

    A地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件

    B本次增资B股东授权文件及附件

    C资金运用的可行性说明材料

    D国际承销协议

  • 75. 中国证监会业务检查方面的内容有（）。[1分]

    A作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整

    B在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小

    C担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露

    D是否按规定接受包销或承销金额

  • 76. 关于公司债券，下列说法正确的有（）。[1分]

    A公司债券可以任意转让

    B公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可

    C同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同

    D持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东

  • 77. 配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）协商确定的。[1分]

    A证券交易所

    B主承销商

    C股东大会

    D发行人

  • 78. 托管机构有下列哪项行为之一的，应予以处罚（）[1分]

    A挪用托管客户金融债券

    B债券登记错误或遗失

    C发布虚假信息

    D泄露非公开信息

  • 79. 公司收购按购并双方的行业关联性划分可分为（）。[1分]

    A横向收购

    B纵向收购

    C混合收购

    D协议收购

  • 80. 对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括（）。[1分]

    A改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求

    B进行规范化股份制改造是否已满一年

    C人员、资产和财务是否与集团公司分开

    D是否已经建立健全规范化的法人治理结构

  • 81. 股份有限公司发起人的权利主要有（）。[1分]

    A推荐公司董事会候选人

    B起草公司章程

    C公司成立后享受公司股东的权利

    D公司不能成立时，不用承担任何费用

  • 82. 下列行为违反了公司董事的义务规定的是（）。[1分]

    A将公司的资金借贷给关联方

    B接受他们与公司交易的佣金并归自己所有

    C没有经过股东大会批准直接和本公司交易

    D擅自引用公司公开的信息

  • 83. 在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括（）。[1分]

    A次募集资金的方式

    B前次募集资金的到位时间

    C前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明

    D验资机构名称

  • 84. 国债承销团包括（）。[1分]

    A凭证式国债承销团

    B记账式国债承销团

    C转账式国债承销团

    D其他国债承销团

  • 85. 中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。[1分]

    A金融

    B服务业

    C外贸

    D房地产

  • 86. 股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（）。[1分]

    A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

    B公司未弥补的亏损达到股本总额的1／3时

    C持有公司股份10%以上的股东书面请求时

    D监事会提议召开时

  • 87. 赎回公告应载明（）等内容。[1分]

    A赎回日期

    B赎回价格

    C赎回的程序

    D付款的方法

  • 88. 公司发行无记名股票的，应当于股东大会召开30日前公告（）。[1分]

    A会议召开的时间

    B会议召开的地点

    C审议事项

    D参与人员的数量

  • 89. 关于资产支持证券的信用增级说法正确的是（）。[1分]

    A信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级

    B金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限

    C金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级

    D商业银行禁止提供信用增级

  • 90. 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。[1分]

    A勤勉尽责

    B公平、公正、公开

    C诚实信用

    D公开透明

  • 91. 有下列（）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。[1分]

    A收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

    B上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

    C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30%

    D中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况

  • 92. 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（）情形外，不得抽回资本。[1分]

    A未按期募足股份

    B发起人未按期召开创立大会

    C公司章程未经创立大会通过

    D创立大会决议不设立公司

  • 93. 首次公开发行股票的基本原则有（）。[1分]

    A融资最大化原则

    B公开、公平、公正

    C高效原则

    D经济原则

  • 94. 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券项目进行注释。[1分]

    A期初末售出数

    B本期承购或代销数

    C本期转出数

    D本期转人数

  • 95. 国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的（）等金融机构。[1分]

    A商业银行

    B证券公司

    C保险公司

    D信托投资公司

  • 96. 企业债券上市推荐人应当符合的条件有（）。[1分]

    A具备股票主承销商资格且信誉良好

    B具有交易所会员资格

    C最近1年内无重大违法、违规行为

    D负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

  • 97. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（），以备公众查阅。[1分]

    A发行人住所

    B拟上市证券交易所

    C保荐人住所

    D主承销商和其他承销机构的住所

  • 98. 在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（）进行了核查。[1分]

    A真实性

    B准确性

    C合理性

    D完整性

  • 99. 股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（）。[1分]

    A发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让

    B公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任

    C公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

    D在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任

  • 100. 验证笔录结构中的确认人包括（）。[1分]

    A证监会

    B主承销商

    C发行人的董事

    D其他与发行、上市有关的中介机构

  • 101. 关于发行公告，下列说法正确的有（）。[1分]

    A发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知

    B在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2～5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上

    C发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴

    D发行公告是招股说明书不可分割的一部分

  • 102. 公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续（）[1分]

    A经营范围发生变化

    B总经理发生变动

    C住所从甲地移往乙地

    D增加注册资本或注销部分股份

  • 103. 股份有限公司的特点是（）。[1分]

    A集合资金性

    B开放性

    C设立程序复杂性

    D公司盈利能力强

  • 104. 下列有关国有企业股份制改组目的的说法中，正确的是（）。[1分]

    A有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离

    B优化资源配置

    C筹集资金

    D上市

  • 105. 投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（）。[1分]

    A经济风险

    B法律风险

    C财务风险

    D道德风险

  • 106. 发行人出现下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。[1分]

    A证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

    B公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    C证券上市当年即盈利

    D持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • 107. 拟上市公司商标权的处置方式应遵循的原则包括（）。[1分]

    A改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司

    B定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范

    C拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕

    D对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

  • 108. 公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（）。[1分]

    A整合风险

    B市场风险

    C运营风险

    D反收购风险

  • 109. 董事会有聘任或者解聘（）的权利。[1分]

    A总经理秘书

    B公司经理

    C董事会秘书

    D监事会成员

  • 110. 增发新股过程中的信息披露，（）应在指定报刊披露。[1分]

    A法律意见书

    B《招股意向书》

    C《网上、网下发行公告》

    D主承销商的推荐函

  • 111. 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 股份有限公司以其注册登记地为住所。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 发起人协议不仅需要书面各方签字，还要加盖法人章。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 在董事会专门委员会中的审计委员会中，至少应有一名独立董事是会计专业人士。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 可转换债券的资金冻结日期为T+2日。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 招股说明书的有效期限为一年，自招股说明书签订完毕之日计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经中国证监会核准，并向其提出上市申请。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 在计算上市公司重大资产重组比例时，上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 目前，企业短期融资券的注册机构是中国人民银行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币5000万元；经营证券经纪业务，同时经营上述证券业务之一的，其注册资本不得低于人民币1亿元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1．5亿元人民币。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 公司债券的发行招标日为T一2日。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 在发审会普通程序中，中国证监会应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起30日内，可提出复议申请。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 信息披露的原则是真实性、及时性、准确性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 监事会行使职权所必需的费用，由监事会成员自身承担。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 上市公司收购采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，为确保收购成功，可以超出要约的条件买入被收购公司的股票。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 记账式国债的乙类承销团资格之一是注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，核准制赋予监管当局决定权。另一种是注册制，这种制度强调市场对股票发行的决定权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 在不影响信息披露的完整性和不引致阅读不便的情况下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。（）[0.5分]

    A对

    B错

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