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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 在首次公开发行股票的申请文件中，信息披露的方式不包括（）。[0.5分]

    A刊登在至少一种中国证监会指定的报刊

    B同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站

    C在证监会指定的公众电视节目中公布

    D置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

  • 2. 承销拟公开发行证券的公司票面总值超过（）的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。[0.5分]

    A人民币1000万元

    B人民币8000万元

    C人民币5000万元

    D人民币10000万元

  • 3. 用于法人配售的股票不得多于发行量的（）%，一般不少于（）万股。[0.5分]

    A75；100

    B65；50

    C75；50

    D65：100

  • 4. 股份有限公司的董事会秘书由（）提名。[0.5分]

    A董事会

    B总经理

    C股东大会

    D董事长

  • 5. 国际推介的对象主要是（）。[0.5分]

    A机构投资者

    B承销商

    C个人投资者

    D主承销商

  • 6. 根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由（）向公司登记机关申请设立登记。[0.5分]

    A全体股东指定的代表

    B董事会

    C发起人

    D董事长

  • 7. 国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（）万元人民币。[0.5分]

    A5；5000

    B4；6000

    C3；500

    D2；600

  • 8. 在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（），随行就市发行。[0.5分]

    A自定销售价格

    B按面值发行

    C按财政部规定发售价格发行

    D以上都不是

  • 9. 按照（），可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。[0.5分]

    A发行主体

    B发行方式

    C发行目的

    D发行地区

  • 10. 发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 11. 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后的（）天内，公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。[0.5分]

    A10

    B15

    C30

    D60

  • 12. 我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指（）授予主承销商的一项选择权。[0.5分]

    A发行人

    B中国证监会

    C证券公司

    D投资者

  • 13. 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。[0.5分]

    A网下有效申购总量

    B网下配售数量

    C全部有效申购

    D申购总量

  • 14. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（）。[0.5分]

    A不少于1亿人民币

    B不少于1．5亿人民币

    C不少于2亿人民币

    D不少于2．5亿人民币

  • 15. 债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（）以上。[0.5分]

    A1/2

    B2/3

    C1/3

    D3/4

  • 16. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。[0.5分]

    A询价

    B定价

    C交易所公开竞价

    D公开竞价

  • 17. 公司章程的效力终止于（）。[0.5分]

    A公司破产

    B公司被收购

    C公司被依法核销

    D公司被清算

  • 18. 关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。[0.5分]

    A市场独立第三方

    B原先收款

    C由中国证监会核准

    D由母公司核准

  • 19. 资产流动性风险属于（）。[0.5分]

    A市场风险

    B业务经营风险

    C财务风险

    D管理风险

  • 20. 在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。[0.5分]

    A全部财产

    B全部负债

    C全部业务

    D全部债权

  • 21. 境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文本外，另须报送其他文件。以下不属于另需报送的文件是（）。[0.5分]

    A特殊目的公司最终控制人的身份证明文件

    B特殊目的公司境外上市商业计划书

    C特殊目的公司的章程

    D并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所做的评估报告

  • 22. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（）核准。[0.5分]

    A国务院证券委员会

    B证券交易所

    C中国证监会

    D中国证监会派出机构

  • 23. 主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（）。[0.5分]

    A承销调查

    B发行调查

    C合规调查

    D尽职调查

  • 24. 全额包销方式未售出部分由（）持有。[0.5分]

    A发行人

    B发起人

    C承销商

    D董事会

  • 25. 公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（）%。[0.5分]

    A30

    B20

    C25

    D35

  • 26. 承销金融在3亿元以下，成员在()家以上的承销团，可设2至3家副主承销商。[0.5分]

    A10

    B8

    C5

    D3

  • 27. 破产清算组对（）负责并报告工作。[0.5分]

    A债权人会议

    B破产企业

    C破产企业的主管部门

    D人民法院

  • 28. 下列属于发起人的权利的是（）。[0.5分]

    A起草公司章程

    B选任公司经理

    C决定董事会成员

    D决定监事会成员

  • 29. 公司最近（）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。[0.5分]

    A3

    B2

    C4

    D1

  • 30. 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。[0.5分]

    A15；中国证监会

    B10；证券交易所

    C15；中国证监会和证券交易所

    D10；中国证监会和证券交易所

  • 31. 企业债券到期前（），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易。[0.5分]

    A1周；1周

    B1周；半个月

    C半个月；1周

    D半个月；6个月

  • 32. 绝对估值法亦称贴现法，主要包括（）、现金分红折现法(DDM)。[0.5分]

    A市盈率法

    B公司贴现现金流量法(DCF)

    C可比公司定价法

    D市净率法

  • 33. 清算小组自成立日起，当在（）日内在报刊上公布。[0.5分]

    A60

    B30

    C20

    D10

  • 34. 下列有关股份制改组资产评估的陈述，错误的是（）。[0.5分]

    A资产评估范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、流动资金、其他资产及负债

    B评估的基本方法有收益现值法、重置成本法、现行市价法、清算价格法

    C采用清算价格法评估资产时，应根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值

    D经核准或者备案的资产评估结果使用的有效期为自评估基准日起1年

  • 35. 股票上市应公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。[0.5分]

    A5

    B10

    C20

    D30

  • 36. 中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。[0.5分]

    A发行审核委员会

    B上市公司监管部

    C配股审核委员会

    D发行

  • 37. 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。[0.5分]

    A最近2年实现的平均分配利润的20%

    B最近2年实现的平均分配利润的30%

    C最近3年实现的平均分配利润的20%

    D最近3年实现的平均分配利润的30%

  • 38. 债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）个月后向（）提交年度报告。[0.5分]

    A4；证监会

    B6；交易所与证监会

    C6；证监会

    D4；交易所与证监会

  • 39. 以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（）指定的银行账户。[0.5分]

    A证券交易所

    B证券登记结算机构

    C相关当事人

    D上市公司董事会

  • 40. 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 41. 目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以（）方式发行国债。[0.5分]

    A公开招标

    B承销包销

    C行政分配

    D都不是

  • 42. 中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》，在（）年颁布。[0.5分]

    A2000

    B2001

    C2002

    D2004

  • 43. 公司债券发行时，（）日发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。[0.5分]

    AT-3

    BT-2

    CT-1

    DT+3

  • 44. 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（）。[0.5分]

    A公司近2年内无重大违法行为

    B公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利

    C公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月

    D公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏

  • 45. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（）。[0.5分]

    A公司净资产总值不低于1亿元人民币

    B公司最近2年连续盈利

    C公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

    D公司最近2年没有重大违法行为

  • 46. 战略投资者持有的配售部分股票的时间不少于（）。[0.5分]

    A12个月

    B24个月

    C3个月

    D6个月

  • 47. 证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（）万元。[0.5分]

    A5000

    B1000

    C3000

    D10000

  • 48. 拟发行公司在发审会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。[0.5分]

    A2个工作日内向证券交易所书面说明

    B3个工作日内向中国证监会书面说明

    C3个工作日内向证券交易所书面说明

    D2个工作日内向中国证监会书面说明

  • 49. 在我国内地，商业银行次级定期债务的固定期限最短为（）年。[0.5分]

    A2

    B3

    C4

    D5

  • 50. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。[0.5分]

    A取消承销业务资格

    B没收非法所得

    C罚款

    D暂停承销业务资格

  • 51. 向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。[0.5分]

    A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

    B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

    C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

    D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

  • 52. 关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

    B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

    C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

    D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

  • 53. 下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。[0.5分]

    AJ.P摩根

    B纽约第一国民银行

    C库恩罗布公司

    D花旗银行

  • 54. 公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴，其他发起人（）。[0.5分]

    A承担连带责任

    B不承担责任

    C应代其缴纳

    D应将该发起人除名

  • 55. 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（）日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每（）日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。[0.5分]

    A60；20

    B90；30

    C30；10

    D50；10

  • 56. 上市公司新股发行申请的审核意见（）。[0.5分]

    A由中国证监会作出

    B由股票发行审核委员会作出

    C由国务院证券委员会作出

    D由证券业协会作出

  • 57. 以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（）。[0.5分]

    A荷兰式

    B美国式

    C既是荷兰式又是美国式

    D都不是

  • 58. 在核准制下，证券发行监管要以（）为中心，增强信息披露的准确性和完整性。[0.5分]

    A中介机构尽职尽责

    B行业自律

    C加强监管

    D强制性信息披露

  • 59. 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付（）的申购资金。[0.5分]

    A30%

    B20%

    C50%

    D100%

  • 60. 采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（）。[0.5分]

    A招股说明书

    B招股意向书

    C信息备忘录

    D招股章程

  • 61. 在我国内地，承销商为发行人销售股票的方式有（）。[1分]

    A包销

    B代销

    C推销

    D自销

  • 62. 上市公司设立独立董事的条件有（）。[1分]

    A具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验

    B具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验

    C可以是持有上市公司5%以上的股东的直系亲属

    D持有上市公司1%以上的股东的直系亲属不得担任独立董事

  • 63. 公司有以下（）原因之一的，可以解散。[1分]

    A股东大会决议解散

    B因公司合并或者分立需要解散

    C依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

    D当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

  • 64. 股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。[1分]

    A资产总额

    B股份资本

    C注册资本

    D资产净值

  • 65. 股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（）。[1分]

    A发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让

    B公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任

    C公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

    D在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任

  • 66. 股东的义务包括有（）。[1分]

    A遵守法律、行政法规和公司章程

    B除法律、法规规定的情形外，不得退股

    C公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

    D不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

  • 67. 关于发行可转换公司债券净资产要求，下列说法错误的是（）。[1分]

    A股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

    B有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元

    C发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

    D发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  • 68. 上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息?（）[1分]

    A本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

    B本次发行议案经董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知，股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样

    C股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样

    D对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争

  • 69. 关于发行费用，下列说法正确的是（）。[1分]

    A发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等

    B为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担

    C在发行费用中不应包括其他费用

    D为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担

  • 70. 公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括（）。[1分]

    A清算公司财产分别编制现金流量表和财产清单

    B通知、公告债权人

    C处理清算有关的公司未了结的业务

    D代表公司参与刑事诉讼活动

  • 71. 发行人应披露的风险因素包括（）。[1分]

    A产品或服务的市场前景

    B内部控制不足导致的风险

    C法律政策变化导致的风险

    D外资环境等影响公司持续经营的风险因素

  • 72. 下列属于公司的特别决议的有（）。[1分]

    A公司增加或减少注册资本

    B董事会的工作报告

    C公司年度预算方案

    D公司的合并、分立

  • 73. 在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容?（）[1分]

    A定价原则

    B资产的账面价值、评估价值

    C转让价格

    D结算方式及获得的转让收益

  • 74. 股东大会的决议在下列哪些情况下将无效?（）[1分]

    A大会决议违反国家法律法规

    B公司召开会议时没有发布公司的财务报表给股东

    C公司的决议引起股东不满，但是在60日内没有股东向法院提出撤销

    D股东大会已办理好登记变更，但变更没有征得当地法院的同意

  • 75. 投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（）。[1分]

    A发行人的行业分布、行业政策

    B发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

    C发行人经营状况和发展前景分析

    D发行人盈利能力和财务状况分析

  • 76. 采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（），并通过公司章程草案。[1分]

    A董事会成员

    B经理成员

    C监事会成员

    D董事会秘书

  • 77. 反收购管理层防卫策略有（）。[1分]

    A毒丸策略

    B金降落伞策略

    C银降落伞策略

    D积极向其股东宣传反收购的思想

  • 78. 公司债券的种类有（）。[1分]

    A记名公司债券和不记名公司债券

    B可转换公司债券和非转换公司债券

    C保值公司债券和非保值公司债券

    D无担保公司债券和有担保公司债券

  • 79. 创立大会行使的职权有（）。[1分]

    A审议发起人关于公司筹办情况的报告

    B通过公司章程

    C选举董事会成员

    D选举公司经理

  • 80. 所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）事件发生后次日履行信息披露义务。[1分]

    A所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议

    B所属企业最近一年的审计会计报表

    C所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

    D所属企业获准境外发行上市

  • 81. 改制后的企业应具备的条件有（）。[1分]

    A资产完整

    B注册资本5000万元以上

    C财务独立

    D人员分开

  • 82. 在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括（）。[1分]

    A员工人数及变化情况

    B员工专业结构，受教育程度

    C员工年龄分布

    D发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等

  • 83. 上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（）。[1分]

    A战略投资方案

    B投资者持续持股的承诺函

    C定向发行合同或股份转让协议

    D经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表

  • 84. 发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（）的情形外，不得抽回资本。[1分]

    A未按期募足股份

    B发起人未按期召开创立大会

    C公司章程未经创立大会通过

    D创立大会决议不设立公司

  • 85. 保荐人法定代表人、（）应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。[1分]

    A投资银行业务部门负责人

    B内核负责人

    C保荐代表人

    D上市公司负责人

  • 86. 在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（）。[1分]

    A有限责任公司

    B独资企业

    C股份有限公司

    D重点国有企业

  • 87. 下列各项中，属于破产清算组的职责的有（）。[1分]

    A保管、清理破产财产

    B对破产财产进行估计

    C对破产财产进行分配

    D对破产企业未履行的合同决定解除或继续履行

  • 88. 持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。[1分]

    A有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

    B有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制

    C有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

    D履行信息准确及时披露的义务

  • 89. 申请企业债券上市，应当符合的条件有（）。[1分]

    A企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值

    B具有偿债能力

    C所筹资金用途符合国家产业政策

    D企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

  • 90. 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括（）。[1分]

    A可转换债券的本金利息

    B违约金

    C损害赔偿金

    D实现债权的费用

  • 91. 外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（）。[1分]

    A发行方式

    B国际配售与公开募集的比例

    C拟进行国际分销的地区

    D上市地点

  • 92. 董事的勤勉义务包括（）。[1分]

    A公平对待所有股东

    B向监事提供有关情况和资料

    C谨慎、认真

    D定期报告并签署书面意见

  • 93. 依据现行法律、法规，我国股份有限公司的设立可以采取（）的方式。[1分]

    A发起设立

    B定向设立

    C核准设立

    D募集设立

  • 94. 中国证监会有关职能部门发送给发审委员会的文件内容包括（）。[1分]

    A会议通知

    B股票发行申请文件

    C中国证监会的初审报告

    D中国证监会的决议报告

  • 95. 担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明?（）[1分]

    A公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难

    B公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财

    C公司内部控制制度存在较大缺陷

    D公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

  • 96. 律师工作报告的内容包括（）。[1分]

    A发行人的税务情况

    B对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录

    C现场勘查记录和查阅文件的情况

    D工作时间

  • 97. 《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（）。[1分]

    A发起人符合法定人数

    B发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额

    C发起人制定公司章程

    D有固定的生产经营场所

  • 98. 内部融资的特点是（）。[1分]

    A自主性

    B高风险性

    C低成本性

    D低风险性

  • 99. 发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（）。[1分]

    A股票种类

    B发行股数及占发行后总股本的比例

    C发行前和发行后每股净资产

    D发行方式与发行对象

  • 100. 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（）。[1分]

    A国债承销团成员应具备的基本条件

    B注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构

    C注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

    D营业网点在40个以上

  • 101. 首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（）。[1分]

    A承销费用

    B发行人的股东

    C发行人的主要财务数据

    D募股资金主要用途

  • 102. 属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有（）。[1分]

    A公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责

    B现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，符合《公司法》相关规定，且最近24个月内未收到过中国证监会的行政处罚

    C上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理

    D最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

  • 103. 清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局面时，偿付完（）和（）后，公司还剩下多少资产偿付其他长期债务。[1分]

    A应付款项

    B税款

    C流动负债

    D资本项目投资成本

  • 104. 审计风险由（）组成。[1分]

    A意外风险

    B固有风险

    C控制风险

    D检查风险

  • 105. 上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市（）。[1分]

    A公司有重大违法行为

    B发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    C公司最近2年连续亏损

    D未按照可转换公司债券募集办法履行义务

  • 106. 下列关于证券公司债券说法正确的有（）。[1分]

    A证券公司债券发行必须报经中国证监会批复

    B未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行

    C证券公司金融债券可以定向发行

    D定向发行的也可以公开发行

  • 107. 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（）。[1分]

    A系统的法规知识、证券市场知识培训

    B发行上市、规范运作等相关法律、法规

    C信息披露和履行承诺等方面的责任和义务

    D对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导

  • 108. 上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。[1分]

    A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30%以后提供的任何担保

    B公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保

    C为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

    D单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

  • 109. 不宜作为股份有限公司的发起人的是（）。[1分]

    A工会

    B自然人

    C国家拨款的大学

    D法人

  • 110. 非公开发行的定价基准日可以是（）。[1分]

    A中国证监会发审委批复日

    B发行期的首日

    C关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

    D关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

  • 111. 上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，l2个月内不得转让；控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节：预路演、路演推介、簿记定价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其公开发行的股份应达到公司股份总数的35%以上。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内，2年后自动失效。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 求富证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换成公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 信托投资公司自从1999年9月1日起不再从事股票承销业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 现金流量表反映了公司一定会计期间内有关现金和现金等价物的流入和流出。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的，必须经股东大会决议，在此种情况下，股东或实际控制人支配股东可参加表决。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 有限责任公司整体变更成股份有限公司后，只有过去1年业绩可连续计算，通过发行股票转为上市公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 非公开发行股份的特定对象应不超过20名。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 次级债务计入商业银行资本的条件之一为，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 上市公司证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 收购期限届满10日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 公司设立的子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 发审委在对首次公开发行股票的审核工作中，发审委委员在发审委会上可以投弃权票。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行是不以盈利为目的的政策性银行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 发行额度是发行债券的面值总额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 凭证式国债是我国国债的最新品种。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规对A股发行申请材料进行审核。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制详式权益变动报告书。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 上市公司发行配股时，应在T-2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（）[0.5分]

    A对

    B错

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