2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)

A公司在章程中要规定资本总额

B公司在登记设立前认购或募集资金已足

C公司在登记设立前必须认购股份完毕

D资本确定原则只是针对股份有限公司

A因行使超额配售选择权而发行的新股数

B从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

C发行人历次筹资数量

D本次发行的总费用

A根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格

B具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

C具有注册会计师资格

D具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

A法定代表人、保荐代表人签名

B项目主办人签名

C保荐人(主承销商)签名

D保荐人(主承销商)盖章

A发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

B发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况

D发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

A董事会提案中有关所属企业境外上市方案

B董事会提案中上市公司持续盈利能力的说明与前景

C董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明

D董事会提案中上市公司融回资金的使用方案

A内部职工股发行的审批情况

B内部职工股发行的违法违规情况

C对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体

D本次发行前的内部职工股托管情况

A只能等于面值

B可以等于面值

C可以低于面值

D可以高于面值

A承销说明书的内容是否完备

B是否按规定组织承销团承销

C承销费用的收取是否符合标准

D备案材料是否完备

A股东代表

B公司职工代表

C董事会代表

D工会代表和独立监事

A明确的推荐意见及其理由

B对发行人发展前景的评价

C有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明

D参与本次发行的项目组成员及相关经验

A向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问

B协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同

C调查收集企业的各个方面资料

D出具外资股发行法律意见书

A尽职调查

B持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况

C督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息

D财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

A债券的支出比较稳定，且低于公司股权成本

B债券的支付期固定，会减少公司的现金流

C公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值

D公司债券会削弱公司的控制权

A《经营外资股业务资格申请表》

B《经营金融业务许可证》(副本)

C经核准的公司章程

D《经营外汇业务许可证》(副本)

A有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识

B辅导对象的具体情况和实际需求

C机构投资者的建议

D证券市场分析者的独立建议

A资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露

B资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者

C资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况

D资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告

A加权平均法下的发行市盈率为24．0倍

B加权平均法下的发行市盈率为32．6倍

C完全摊薄法下的发行市盈率为26．9倍

D完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍

A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份

B国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份

C国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司，进入股份有限公司的净资产折成的股份

D国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份

A招股说明书摘要

B发行公告

C上市公告书

D招股说明书及其附录和备查文件

A宣传的内容一定要真实

B把握推销发行的时机

C防止推销违规

D推销时间应尽量延长

A建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定专项账户

B募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规

C募集资金数额不少于项目需要量

D投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

A优先清偿债权人

B清理公司财产

C通知公告债权人

D清理债权债务

A国家工商局

B国家外汇局

C财政部

D商务部

A加强投资银行项目的内核工作和质量控制

B加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限

C加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施

D建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

A股东必须亲自参加公司的股东大会

B股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明

C无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司

D无记名股不需要出示证件，只要持股证明即可

A承销商

B发行人

C担保人

D律师

A被注销或者吊销执业证书

B保荐人撤回推荐函

C负有数额较大到期未清偿的债务

D不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

A商业银行

B中国邮政储蓄银行

C商业保险公司

D农村信用合作社

A股票可以被买进或卖出

B期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付

C存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出

D不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布

A资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构

B是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券

C受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

D我国目前还没有资产证券化产品

A发行人

B市场

C投资者状况

D产业政策

A董事

B公司秘书

C资格会计师

D监察主任和授权代表

A股份的平等性

B股份的不可分性

C股份的金额性

D股份的可转让性

A聘任或解聘高级管理人员

B上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款

C认为可能损害中小股东权益的事项

D公司董事、高级管理人员的薪酬

A公司股东在近3年内没有重大违法行为

B公司在最近3年内连续盈利

C前一次发行的股份已募足

D与前一次发行股份的时间间隔在1年以上

A30%；2／3

B30%；1／3

C50%；2／3

D50%；2／3

A董事会

B监事会

C董事长

D总经理

A专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构

B研究董事与经理人员的薪酬及考核

C监督公司的内部审计制度及其实施

D管理公司信息披露事项

A中国银监会

B财政部

C中国证监会

D中国人民银行

A中国证监会发行监管部

B主承销商

C股票发行审核委员会

D中国证券业协会

A不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

B高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化

C最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

D高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化

A发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

B发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

C控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

A单项资产评估

B部分资产评估

C整体资产评估

D固定资产评估

A曾经担任的重要职务

B在发行人的现任职务

C在其他单位的兼职

D主要业务简历

A认购数量

B认购办法

C认购时间

D认购地点

A信用评级管理

B应对财务状况恶化的有效措施

C违约后清偿安排

D利率管理

A国有商业银行

B城市合作银行

C农村信用社

D商业保险公司

A重大事项提示

B本次发行募集资金用途

C本次发行各方当事人和发行时间安排

D发行的备查文件

A通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人

B竞争方将有关业务转给无关联的第三方

C拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

D竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺