注册 题库分类 下载APP 帮助中心
当前位置：首页 >
2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。[0.5分]

    A承购包销方式，公开招标方式

    B承购包销方式，承购包销方式

    C公开招标方式，承购包销方式

    D公开招标方式，公开招标方式

  • 2. 公司反收购战略中，（）不属于保持公司控制权策略。[0.5分]

    A限制董事资格

    B每年部分改选董事会成员

    CMB0收购

    D超级多数条款

  • 3. 上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（）审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。[0.5分]

    A带强调事项段的无保留意见

    B保留意见

    C否定意见

    D无法表示意见

  • 4. 新股东增发代码为（）。[0.5分]

    A“731×××”

    B“700×X×”

    C“730××X”

    D“710×××”

  • 5. 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）。[0.5分]

    A高盛

    B摩根斯坦利

    C雷曼兄弟

    D花旗

  • 6. 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。[0.5分]

    A6月1日

    B6月30日

    C7月31日

    D7月1日

  • 7. 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。[0.5分]

    A1亿元，5亿元

    B2亿元，5亿元

    C1亿元，10亿元

    D5亿元，10亿元

  • 8. 在（），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。[0.5分]

    A审计回顾阶段

    B计划阶段

    C实施审计阶段

    D审计完成阶段

  • 9. 上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。[0.5分]

    A股东大会

    B董事会

    C证券交易所

    D经理层

  • 10. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。[0.5分]

    A4%

    B5%

    C8%

    D10%

  • 11. 上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。[0.5分]

    A3，3

    B4，2

    C4，3

    D3，2

  • 12. 发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。[0.5分]

    A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

    B经常性损益项目

    C境外收益

    D未审实现数

  • 13. 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。[0.5分]

    A1亿美元

    B2亿人民币

    C5亿美元

    D10亿美元

  • 14. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报靠、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 15. 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 16. 商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。[0.5分]

    A中国银监会

    B中国证监会

    C中国人民银行

    D国家发展和改革委员会

  • 17. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（）万元。[0.5分]

    A100

    B1000

    C2000

    D3000

  • 18. 在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。[0.5分]

    A6月30日

    B5月30日

    C4月30日

    D2月28日

  • 19. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。[0.5分]

    A20

    B25

    C30

    D35

  • 20. （）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。[0.5分]

    A固定资产

    B流动资产

    C递延资产

    D无形资产

  • 21. 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D6

  • 22. （）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。[0.5分]

    A合同书

    B保证书

    C责任书

    D承销协议

  • 23. 上市公司应当设立人（），作为公司与交易所之间的指定联络人。[0.5分]

    A董事

    B董事长

    C董事会秘书

    D证券事务代表

  • 24. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。[0.5分]

    A12个月，16个月

    B36个月，36个月

    C12个月，12个月

    D36个月，12个月

  • 25. 向外商转让上市盐司国有股和法人股，原则上采取（）方式。[0.5分]

    A询价

    B定价

    C交易所竞价

    D公开竞价

  • 26. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。[0.5分]

    A3

    B5

    C10

    D15

  • 27. 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币（），单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。[0.5分]

    A10亿元，30%

    B5亿元，30%

    C5亿元，20%

    D10亿元，20%

  • 28. （）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。[0.5分]

    A价值重估

    B资金核实

    C清产核资

    D损益认定

  • 29. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。[0.5分]

    A6

    B12

    C18

    D36

  • 30. 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（）。[0.5分]

    A先发行上市，后改制运行

    B先改制运行，后发行上市

    C改制发行上市同时进行

    D部分改制运行，部分发行上市

  • 31. H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（）亿港元，满足中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。[0.5分]

    A3000，5

    B5000，2

    C2000，3

    D1000，4

  • 32. 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（）。[0.5分]

    A发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告

    B假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

    C假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告

    D发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年l月1日完成购买的盈利预测报告

  • 33. 发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。[0.5分]

    A部分股份

    B全部股份

    C控股股份

    D优先股份

  • 34. 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。[0.5分]

    A30

    B45

    C50

    D60

  • 35. 中国证监会的现场检查包括（）。[0.5分]

    A机构、体制与人员的检查

    B财务处理办法的检查

    C规章制度的检查

    D机构、制度、人员的检查和业务的检查

  • 36. （）是可转换公司债券实际转劂时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。[0.5分]

    A转换价值

    B转股价格

    C行权价格

    D票面价值

  • 37. 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（）审批。[0.5分]

    A国土资源部

    B土地所在省级土地行政主管部门审批

    C国家发改委

    D建设部

  • 38. （）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。[0.5分]

    A固定资产

    B流动资产

    C递延资产

    D无形资产

  • 39. 投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（）的发行方式。[0.5分]

    A认购证

    B储蓄存单

    C全额预缴、比例配售

    D网上竞价

  • 40. 内地企业在中国香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。[0.5分]

    A6

    B18

    C20

    D24

  • 41. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（）。[0.5分]

    A半年

    B1年

    C2年

    D3年

  • 42. 并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计（）名。[0.5分]

    A10

    B15

    C25

    D35

  • 43. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（）。[0.5分]

    A国家股

    B国有股

    C国有法人股

    D国家法人股

  • 44. 中国证监会于（）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。[0.5分]

    A2008年3月

    B2009年3月

    C2008年9月

    D2009年1月

  • 45. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（）。[0.5分]

    A半年以上

    B1年以上

    C2年以上

    D3年以上

  • 46. 采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。[0.5分]

    A15，30

    B30，30

    C15，15

    D30，l5

  • 47. 发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。[0.5分]

    A10，～式五份

    B15，一式五份

    C10，一式三份

    D15，一式三份

  • 48. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。[0.5分]

    A20

    B30

    C60

    D100

  • 49. 短期融资券的发行人应披露占同类资产（）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C30%

    D25%

  • 50. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（）亿元人民币，过去l年税后利润不少于（）万元人民币。[0.5分]

    A4，6000

    B5，3000

    C2，1000

    D3，500

  • 51. （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。[0.5分]

    A保荐人

    B发行人律师

    C承担审计业务的会计事务所

    D中国证监会

  • 52. 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。[0.5分]

    A2%

    B3%

    C5%

    D10%

  • 53. 关于增发刊登网上发行中签结果公告的时间是（）。[0.5分]

    AT+1

    BT+2

    CT+3

    DT+4

  • 54. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。[0.5分]

    A1

    B10

    C100

    D1000

  • 55. 资产评估报告书必须由（）。[0.5分]

    A资产评估委托方独立撰写

    B资产评估机构独立撰写

    C资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

    D政府主管部门撰写

  • 56. 接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（）。[0.5分]

    A投资机构

    B受托机构

    C贷款服务机构

    D资金保管机构

  • 57. 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（）。[0.5分]

    A尽职调查

    B评估立项

    C确认所有者的财产和权益

    D部分资产评估

  • 58. 发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。[0.5分]

    A12个，36个

    B6个，36个

    C12个，l2个

    D6个，l2个

  • 59. 有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（）。[0.5分]

    A《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

    B《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

    C《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》

    D《凭证式国债质押贷款办法》

  • 60. 《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）元。[0.5分]

    A500万

    B2000万

    C4000万

    D5000万

  • 61. 向原股东配售股份应当符合（）。[1分]

    A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

    B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C采用《证券法》规定的代销方式发行

    D拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

  • 62. 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由（）依次组成。[1分]

    A行政区划

    B字号

    C行业

    D组织形式

  • 63. 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发B股时，可以与承销商在包销协议中约定（）多选择权。[1分]

    A定额配售

    B超额配售

    C定额分售

    D超额分售

  • 64. 在信贷资产证券化的过程中，（）应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。[1分]

    A贷款服务机构取得的服务费收入

    B受托机构取得的信托报酬

    C资金保管机构取得的报酬

    D证券登记托管机构取得的托管费

  • 65. 重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（）等条款。[1分]

    A特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期

    B目标资产的基本|青况、交易价格或者定价原则

    C资产过户或交付的时间安排

    D违约责任

  • 66. 根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（）。[1分]

    A内容与格式准则

    B编报规则

    C规范问答

    D个案意见与案例分析

  • 67. 企业改制必须聘请的中介机构是（）。[1分]

    A财务顾问

    B具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

    C具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

    D律师事务所

  • 68. 内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。[1分]

    A如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

    B如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

    C如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东

    D如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

  • 69. 发行人可聘请（）等机构担任债权代理人。[1分]

    A信托投资公司

    B基金管理公司

    C证券公司

    D律师事务所

  • 70. 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（）内[1分]

    A发起人投资行为和资产状况的合法性

    B企业申请进行股份制改组的可行性和合法性

    C股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性

    D原企业重大变更的合法性和有效性

  • 71. 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。[1分]

    A近两年没有违法和重大违规行为

    B债权债务关系确立并登记完毕

    C实际发行额不少于人民币3亿元

    D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

  • 72. 应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。[1分]

    A公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的

    B公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近l期经审计总资产30%的

    C股权激励计划

    D法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

  • 73. 按行业关联性划分，并购可以分为（）。[1分]

    A横向并购

    B纵向并购

    C混合并购

    D协议收购

  • 74. 发起人不得以（）等作价出资。[1分]

    A劳务

    B信用

    C商誉

    D非货币财产

  • 75. 发行人及其全体（）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。[1分]

    A董事

    B监事

    C高级管理人员

    D核心技术人员

  • 76. 经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。[1分]

    A进入上市公司的资产是完整经营实体

    B在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年

    C本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好

    D本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平

  • 77. 资产评估报告正文包括下列内容（）。[1分]

    A评估目的与评估范围

    B资产状况与产权归属

    C评估原则

    D评估方法说明和计算过程

  • 78. 财务顾问为目标公司提供的服务有（）。[1分]

    A预警服务

    B制定反收购策略

    C评价服务

    D利润预测

  • 79. 向不特定对象公开募集股份，应当符合（）。[1分]

    A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

    B除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

    C发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

    D发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  • 80. 发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票（）。[1分]

    A公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%

    B公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%

    C公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%

    D公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

  • 81. 公司住所是确定（）等法律事务的依据。[1分]

    A公司登记注册级别管辖

    B诉讼文书送达

    C债务履行地点

    D法院管辖及法律适用

  • 82. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。[1分]

    A可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

    B可转换公司债券的期限为l年以上

    C申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

    D以上都错误

  • 83. 首次公开发行股票的基本原则有（）。[1分]

    A融资最大化原则

    B“公开、公平、公正”原则

    C高效原则

    D经济原则

  • 84. 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的（）。[1分]

    A发行人的行业分类、行业政策

    B发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

    C发行人经营状况和发展前景分析

    D发行人盈利能力和财务状况分析

  • 85. （）须由股东大会以特别决议通过。[1分]

    A董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

    B公司章程的修改

    C公司增加或者减少注册资本

    D变更公司形式

  • 86. 在发行申请提交发审会前，如果发生（）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。[1分]

    A对发行人发行新股法定条件产生重大影响

    B对发行人业务产生影响

    C对投资者作出投资决策可能产生重大影响

    D对发行人股票价格可能产生重大影响

  • 87. 可转换公司债券实质上是一种由（）构成的复合融资工具。[1分]

    A普通债权

    B普通股票

    C对公司股票的看跌期权

    D对公司股票的看涨期权

  • 88. 对发行人关联方信息的披露，主要包括（）。[1分]

    A控股子公司、参股子公司的简要情况

    B发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

    C公司控制权的归属、公司的股权及控制结构

    D发行人的改制重组情况

  • 89. 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（）。[1分]

    A战略投资者的选择标准

    B向战略投资者配售的股票总量

    C占本次发行股票的比例

    D持有期限制

  • 90. 布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（）。[1分]

    A股票可被自由买进或卖出

    B期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付

    C存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出

    D不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布

  • 91. 股份有限公司的发起人在出资时可以用（）作价出资。[1分]

    A货币

    B土地使用权

    C工业产权

    D非专利技术

  • 92. 按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为（）。[1分]

    A协议收购

    B要约收购

    C敌意收购

    D善意收购

  • 93. 上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。[1分]

    A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

    B上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责

    C上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

  • 94. 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（）。[1分]

    A质量控制标准

    B质量控制措施

    C质量控制负责人

    D出现的质量纠纷

  • 95. 发行人如发行过内部职工股，应披露（）。[1分]

    A内部职工股的审批及发行情况

    B本次发行前的内部职工股托管情况

    C发生过的违法违规情况

    D对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

  • 96. 上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。[1分]

    A发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

    B发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

    C发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

    D发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

  • 97. （）的性质均属国家所有，统称为国有股。[1分]

    A国家股

    B流通股

    C非流通股

    D国有法人股

  • 98. 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。[1分]

    A股东大会

    B经理

    C董事会

    D监事会

  • 99. 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。[1分]

    A中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

    B《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件

    C主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号

    D《债券募集说明书》

  • 100. 在银行问债券市场招标发行公司债券的手续是（）。[1分]

    A招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件

    B招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告

    C招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券

    D招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

  • 101. 保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险。[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 我国的股份有限公司申请境外上市的，其净资产不少于4亿元人民币。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2／3以上的认股人出席。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性作出保证。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 在申请文件报送中国证监会后，主承销商应同时向外界公告本次发行的相关信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 上市公司公开发行股票应当由证券公司承销，非公开发行股票应当由上市公司自行销售。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价发行和溢价发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 股份有限公司发行境内上市外资股，应当按照国际会计准则编制财务报告，由境内会计师事务所参照中国企业会计准则，对企业的会计报表进行调整，并公开披露。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 初步询价只能有一次，而且不能修改。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 股份的设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 中介机构确定以后，企业应积极配合各中介机构工作。一般以主发起人为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，经常召开工作协调会，有组织、有计划地进行股份制改组工作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 中国香港的招股童程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 可转换公司债券转换为股份后，中国证监会应决定是否核准所转换股份的上市。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 发行人经营方面存在的风险包括：经营模式发生变化，经营业绩不稳定，过度依赖某一重要原材料、产品或服务等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括证券公司、证券交易所、证券托管银行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于实行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 预备用于交换的上市公司股票，该上市公司最近1期末净资产不低于人民币10亿元，或者最近两个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 债券上市期间，如果公司破产则应调整信用评级。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 发行B股的公司应主要按募集地法律的规定制作招股说明书。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 债券发行人只能用其财产作为担保品，以保证到期还本付息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人律师对公司内部控制的鉴证意见。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 上市公司最近一年亏损时，证券交易所可暂停其可转债上市。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 并购重组委员会委员的每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 商誉作为无形资产可以作价入股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 企业在改组为拟上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 收购要约约定的收购期限不得少于10日，并不得超过30日。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员不可以弃权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 《公司法》规定公司为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并，可以收购本公司股票，且必须在20日内注销该部分股份，依法办理变更登记并公告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 发行普通股增加公司的权益资本，可提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的8个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是企业依照规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 主承销商的回访报告只要提交给证监会即可。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 预先披露的招股说明书不能含有价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交“上市总结报告书”。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 以担保方式提供担保的，应当为连带责任担保，且担保人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应由承销团承销。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 购买、出售的资产在最近3个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，构成重大资产重组。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 股份有限公司的发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。（）[0.5分]

    A对

    B错

相关试卷
相关题库