注册 题库分类 下载APP 帮助中心
当前位置：首页 >
2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。[0.5分]

    A证券公司

    B中国证监会

    C一般企业

    D银行业金融机构

  • 2. 我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（）。[0.5分]

    A国际货币市场

    B欧洲货币市场

    C境外证券市场

    D国际金融市场

  • 3. 上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事项。[0.5分]

    A可转换公司债券期满后3个工作日内

    B可转换公司债券期满后4个工作日内

    C可转换公司债券期满后5个工作日内

    D可转换公司债券期满后10个工作曰内

  • 4. 股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。[0.5分]

    A正式印发后

    B股东大会表决后

    C发起人制定后

    D公司登记机关登记注册后

  • 5. 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 6. 在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 7. 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。[0.5分]

    A发行结束至少已满6个月

    B发行结束至少已满1年

    C发行结束至少已满3个月

    D发行结束至少已满1个月

  • 8. （）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。[0.5分]

    A总资产规模为10亿元以上

    B净资产规模为10亿元以上

    C总资产规模为5亿元以上

    D净资产规模为5亿元以上

  • 9. 国际推介的对象主要是（）。[0.5分]

    A个人投资者

    B政府机构

    C监管部门

    D机构投资者

  • 10. 可交换公司债券自发行结束之日起（）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。[0.5分]

    A6个月

    B12个月

    C10个月

    D24个月

  • 11. 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C30%

    D50%

  • 12. 询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。[0.5分]

    A4

    B3

    C2

    D1

  • 13. 关于招股说明书，下列说法错误的是（）。[0.5分]

    A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

    B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准

    C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

    D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

  • 14. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。[0.5分]

    A“SS"，“SL”

    B“SL"，“SLS”

    C“SS”，“SLS”

    D“SS”，“LSL”

  • 15. 股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违规行为。[0.5分]

    A3年

    B2年

    C4年

    D1年

  • 16. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。[0.5分]

    A3000，高

    B5000，低

    C3000，低

    D5000，高

  • 17. 无记名购票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。[0.5分]

    A会议召开3日前至股东大会闭会时止

    B会议召开3日前至股东大会开会时止

    C会议召开5日前至股东大会开会时止

    D会议召开5日前至股东大会闭会时止

  • 18. 收购要约期届满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D30

  • 19. 承销金融在3亿元以下，成员在（）以上的承销团，可设2～3家副主承销商。[0.5分]

    A8家

    B5家

    C10家

    D3家

  • 20. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。[0.5分]

    A公开竞价

    B询价

    C定价

    D交易所竞价

  • 21. 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，基本原则是（）。[0.5分]

    A进入股份有限公司的核心资产必须进行评估

    B进入股份有限公司的资产都必须进行评估

    C进入股份有限公司的无效资产都必须进行评估

    D进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

  • 22. 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。[0.5分]

    A2%

    B3%

    C5%

    D10%

  • 23. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前（）名以内。[0.5分]

    A3

    B5

    C15

    D25

  • 24. 下列各项属于发行可转换证券可能会带来更大风险的是（）。[0.5分]

    A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

    B当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

    C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

    D当公司业绩不佳时，可转换证券的价格会下降，导致持有者发生损失

  • 25. 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。[0.5分]

    A带说明事项段的有保留

    B带强调事项段的无保留

    C否定

    D带强调事项段的有保留

  • 26. 上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）至T+5日，刊登配股提示性公告。[0.5分]

    AT-3

    BT-2

    CT+I

    DT+3

  • 27. 某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行薪股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。[0.5分]

    A0．50

    B0．45

    C0．40

    D0．30

  • 28. 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（）。[0.5分]

    A短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

    B中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

    C短期融资券的发行利率、发行价格和所涉赞率以市场化方式确定

    D企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

  • 29. 管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。[0.5分]

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 30. 辅导报告时（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。[0.5分]

    A保荐人

    B派出机构

    C保荐机构

    D发行人

  • 31. 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。[0.5分]

    A证监会核准发行的文件

    B公司章程(草案)

    C发行申请报告

    D财务报表及审计报告

  • 32. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（）。[0.5分]

    A半年

    B1年

    C2年

    D3年

  • 33. 内地企业在中国中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值也不得少于（）万港元。[0.5分]

    A15%，5000

    B15%，3000

    C10%，5000

    D10%，3000

  • 34. 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。[0.5分]

    A下限

    B上限

    C中间值

    D任一价格

  • 35. 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（）设立。[0.5分]

    A募集方式

    B发起方式

    C公募方式

    D私募方式

  • 36. 拟发行上市公司改组是，应避免主要业务与（）相同或类似，存在同业竞争。[0.5分]

    A前五名股东

    B全体股东

    C前十名股东

    D实际控制人及其控制法人

  • 37. 在规范关联交易的做法中，发行人应披露（）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。[0.5分]

    A最近3年及l期

    B最近2年及l期

    C最近1年及l期

    D最近5年及l期

  • 38. 首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。[0.5分]

    A证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符

    B证券上市当年即亏损

    C证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

    D首次公开发行股票之日起l2个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

  • 39. 律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。[0.5分]

    A真实性、准确性、完整性

    B及时性、可信性、完整性

    C真实性、及时性、准确性

    D准确性、可行性、可信性

  • 40. 股份有限公司的监事会成员最少要有（），其中职工代表比例最低为（）。[0.5分]

    A3人，1/3

    B3人，1/2

    C5人，1/3

    D5人，1/2

  • 41. （）我国试行首次公开发行股票询价制度。[0.5分]

    A20世纪90年代初期

    B2005年1月1日

    C2006年9月11日

    D2006年9月19日

  • 42. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（）。[0.5分]

    A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%

    B发起人出资总额不少于l200万元人民币

    C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利

    D拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上

  • 43. 投资者为上市公司持股（）以上控股股东的，为拥有上市公司控制权。[0.5分]

    A30%

    B40%

    C50%

    D60%

  • 44. 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 45. 属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。[0.5分]

    A机构、制度与人员的检查

    B分析财务报表附注

    C分析董事会报告

    D分析证券公司年度报告

  • 46. 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。[0.5分]

    A2%

    B3%

    C4%

    D5%

  • 47. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。[0.5分]

    A《国民银行法》

    B《麦克法顿法》

    C《金融服务现代化法案》

    D《格拉斯?斯蒂格尔法》

  • 48. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。[0.5分]

    A网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

    B配售

    C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

    D全部网上定价发行

  • 49. 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当有土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级特大评估资格的土地评估机构评估。[0.5分]

    AA

    BAA

    CAAA

    DA+

  • 50. 发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。[0.5分]

    A股票配售

    B资金入账

    C资金解冻

    D网上发行

  • 51. 投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。[0.5分]

    A下限

    B上限

    C平均值

    D以外的范围

  • 52. 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。[0.5分]

    A注册制

    B审核制

    C审批制

    D核准制

  • 53. 发行人所聘请的律师应出具（）。[0.5分]

    A法律审查函和制作律师工作报告

    B法律意见书和制作律师工作报告

    C法律不审查意见书和制作审查报告

    D审查报告和制作律师工作报告

  • 54. 在发行申请提交发审会前，如果发生可能产生重大影响的重大事项的，保荐机构应当在（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。[0.5分]

    A2个工作日内向证券交易所书面说明

    B3个工作日内向中国证监会书面说明

    C3个工作日内向证券交易所书面说明

    D2个工作日内向中国证监会书面说明

  • 55. 预先核准的公司名称，其保留期为（）。[0.5分]

    A2个月

    B3个月

    C4个月

    D6个月

  • 56. 招股说明书应至少披露发行人向（）供应商合计的采购额占当期年度采购总额的百分比。[0.5分]

    A前五名

    B前三名

    C前十名

    D最大

  • 57. 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。[0.5分]

    A2009年6月1日

    B2009年6月14日

    C2009年7月1日

    D2009年7月15曰

  • 58. 商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。[0.5分]

    A中国银监会

    B中国证监会

    C中国人民银行

    D国家发展改革委员会

  • 59. 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 60. 预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。[0.5分]

    A5

    B7

    C10

    D15

  • 61. 上市公司（），不得对外发布公司为披露信息。[1分]

    A监事非经董事会书面授权

    B董事非经监事会书面授权

    C监事非经监事会书面授权

    D董事非经董事会书面授权

  • 62. 以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是（）。[1分]

    A最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化

    B最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化

    C主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资

    D主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位

  • 63. 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（）。[1分]

    A依法设立的法人或投资组织

    B按照规定和章程可从事债券投资

    C自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

    D注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上

  • 64. 下列关于战略投资者配售股票的表述，正确的有（）。[1分]

    A发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

    B首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

    C战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

    D发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量，占本次发行股票的比例以及持有期限等

  • 65. 在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（）。[1分]

    A经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

    B关于前次募集资金使用情况的专项报告

    C经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

    D关于发行人内部控制制度的鉴定报告

  • 66. 首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（）。”[1分]

    A律师

    B股票经纪人

    C会计师

    D其他专业顾问

  • 67. 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。[1分]

    A上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售

    B上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式

    C上市公司发行股票，应由证券公司承销

    D上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

  • 68. 资产评估的基本方法有（）。[1分]

    A收益现值法

    B现行市价法

    C清算价格法

    D重置成本法

  • 69. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。[1分]

    A建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

    B具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

    C财务顾问主办人不少于3人

    D公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

  • 70. 按行业关联性划分，并购可以分为（）。[1分]

    A纵向并购

    B协议收购

    C横向并购

    D混合并购

  • 71. 下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。[1分]

    A最近1年盈利

    B最近两年内未发生重大违法违规行为

    C最近1期未经审计的净资产不低于10亿元

    D各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

  • 72. 合格投资者是指（）。[1分]

    A自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

    B依法设立的法人或投资组织

    C按照规定和章程可从事债券投资

    D注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上

  • 73. 发行人目前存在重大（）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。[1分]

    A担保

    B诉讼

    C或有事项

    D期后事项

  • 74. 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。[1分]

    A法律风险

    B财务风险

    C道德风险

    D职业风险

  • 75. 股东的权利包括（）。[1分]

    A对公司的经营进行监督，提出建议或者质询

    B依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

    C查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告

    D依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。

  • 76. 上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（）作出决议。[1分]

    A转股期

    B发行数量

    C募集资金用途

    D转股价格的确定和修正

  • 77. 上市公司增发新股过程中的信息披露包括（）。[1分]

    A《网上路演公告》

    B《发行公告》

    C《上市公告书》

    D《招股意向书》

  • 78. 公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。[1分]

    A资产评估报告

    B盈利预测审核报告

    C审计报告

    D资信评级报告

  • 79. 股东大会的职权可以概括为（）。[1分]

    A选举权

    B决定权

    C审议权

    D审批权

  • 80. 在中国香港创业板上市的企业，发行人必须依据（）法律正式注册成立。[1分]

    A中国内地

    B中国台湾

    C中国香港

    D百慕大或开曼群岛

  • 81. 在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（）。[1分]

    A市场风险

    B法律风险

    C整合风险

    D融资风险

  • 82. 关于可转换公司债券的上市，正确的是（）。[1分]

    A可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

    B证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案

    C分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

    D可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

  • 83. 公司清算时，公司财产在分别支付（）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。[1分]

    A缴纳所欠税款

    B清偿公司债务

    C清算费用和职工的工资

    D社会保险费用和法定补偿金

  • 84. 下列各项属于董事职权的是（）。[1分]

    A提议召开董事会

    B出席董事会，并行使表决权

    C报酬请求权

    D签字权

  • 85. 除以下（）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。[1分]

    A投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    B投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

    C投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    D投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

  • 86. 网下发行方式的主要缺点是（）。[1分]

    A发行环节多

    B认购成本高

    C社会工作量大，效率低

    D吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

  • 87. 证券公司债券的发行人可聘请（）担任债券代理人。[1分]

    A托管银行

    B律师事务所

    C基金管理公司

    D信托投资公司

  • 88. 董事违反下列（）规定所得收入应当归公司所有。[1分]

    A不得挪用公司资金

    B不得擅自披露公司秘密

    C不得将他人与公司交易的佣金据为已有

    D不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

  • 89. 盈利能力分析一般应包括（）。[1分]

    A最近3年及一期营业收入的构成及比例

    B最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要隐私

    C发行人主要产品的销售价格

    D最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

  • 90. 发审委委员有下列（）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。[1分]

    A本人提出辞职申请的

    B两次以上无故不出席发审委会议的

    C未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

    D违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

  • 91. 下列关于可转债担保的表述，正确的有（）。[1分]

    A设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

    B证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人

    C担保范围仅包括可转债的本金及利息

    D以保证方式提供担保的应为连带责任担保

  • 92. 反收购管理层防卫策略有（）。[1分]

    A毒丸策略

    B金降落伞策略

    C银降落伞策略

    D积极向其股东宣传反收购的思想

  • 93. 创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括（）。[1分]

    A退市制度设计

    B上市条件

    C信息披露

    DABC都对

  • 94. 企业发行企业债券必须符合的条件是（）。[1分]

    A企业规模达到国家规定的要求

    B企业财务会计制度符合国家规定

    C企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

    D企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

  • 95. 下列属于股东大会职权的是（）。[1分]

    A更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

    B审批公司的财务报表

    C审批公司的年度财务预算和决算方案

    D对发行公司债券作出决议

  • 96. 除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。[1分]

    A持有金额较大的交易性金融资产

    B持有可供出售的金融资产

    C借予他人

    D委托理财

  • 97. 保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（）。[1分]

    A保荐协议

    B保荐机构和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

    C上市保荐书

    D保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

  • 98. 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（）。[1分]

    A证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

    B股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议

    C上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告

    D上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告

  • 99. 影响可转换公司债券价值的因素中，回售条款通常情况下。（），回售的期权价值就越大。[1分]

    A回售价格越高

    B回售期限越短

    C回售期限越长

    D转换比率越高

  • 100. 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。[1分]

    A净资本为人民币4000万元

    B公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    D从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  • 101. 公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 随着财务杠杆的上升，债券筹资的成本不断下降。（）．[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 股份有限公司申请在中国香港创业板上市，上市时的管理层股东及高抟股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 全面要约是指收购人向被收购的公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 经理有权列席董事会会议，但没有表决权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国家法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的依法定程序取得的股份。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 我国的首次国债发行始于l949年年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 通常在路演结束后，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满12个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 发行人在通过发审会后更换中介机构的，不需重新上发审会。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 首次公开发行股票申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 收益现值法是将评估对象全部寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 审计业务约定书是注册会计师与委托人共同签订的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 发起人向社会公开募集股份，应当同证券公司签订代收股款协议。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的70%以上。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较低者为准。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 企业变更中小非金融企业集合票据募集资金一用途的，必须经中国证监会审批。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 企业债券上市申请经中国证监会核准后，由证券交易所安排该债券上市交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 纵向收购的目的在于清除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 目前，我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益应该取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 中小非金融企业集合票据应一次注册，一次发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 可转换公司债券可在发行人股票上市的证券交易所上市。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 证券公司公开发行债券，其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息，应当用英文表述，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以英文文本为准。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以到到注销股份的目的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 并购重组委员会委员每届任期3年，可以连任。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 上市公司发行可转换公司债券无须提供担保。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款和回售条款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 如果境内上市外资股公司前一次发行的股份未募足，不可以申请增发。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 股票的定价仅是估值及撰写股票发行定价分析报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每季)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估和整体资产评估。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 新股东具有与老股东相同的剩余索取权，可分享发行新股前积累的盈余，这对于老股东来说就会稀释其每股收益，并可能引发股价下跌。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 所谓的内核是指保荐机梅的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

相关试卷
相关题库