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2013年证券从业《证券投资分析》全真预测试卷(1)

2013年证券从业《证券投资分析》全真预测试卷(1)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券投资分析》全真预测试卷(1)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 下列选项中，有关行业生命周期分析的表述，错误的是()。[0.5分]

    A在幼稚期，由于新行业刚刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业

    B行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长，大量的行业都是衰而不亡

    C一般而言，技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短

    D成长期企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高

  • 2. 居民储蓄存款是居民()扣除消费支出以后形成的。[0.5分]

    A税前收入

    B工资收入

    C可支配收入

    D总收入

  • 3. ()的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。[0.5分]

    A《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

    B《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

    C《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

    D《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

  • 4. 下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。[0.5分]

    A收购公司

    B收购股份

    C公司合并

    D购买资产

  • 5. 下列关于水平型利率期限结构说法中，正确的是（）。[0.5分]

    A是最常见的利率期限结构

    B通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象

    C出现于预期利率上升时

    D出现于预期利率下降时

  • 6. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于()类型的市场结构。[0.5分]

    A部分垄断

    B垄断竞争

    C寡头垄断

    D完全垄断

  • 7. 贴现现金流估值法中，调整现值模型以()为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。[0.5分]

    A经济利润

    B自由现金流

    C权益现金流

    D资本现金流

  • 8. 假设某认股权证目前股价为5元，权证的行权价为4．5元，存续期为l年，股价年波动率为0．25，无风险利率为8％，则认股权证的价值为()。已知累积正态分布表N(0.866)=O.8051，N(0.616)=0.7324，e-0.08=0.9231。[0.5分]

    A0.24元

    B0.32元

    C0.88元

    D0.98元

  • 9. 利率消毒指的是()。[0.5分]

    A债券掉换

    B多重支付负债下的组合策略

    C现金流量匹配策略

    D单一支付下的资产免疫策略

  • 10. 下列法则中，属于葛兰威尔卖出法则的是（）。[0.5分]

    A股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，平均线仍持续下降

    B股价朝着平均线方向上升，并突破平均线持续上升

    C股价下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

    D股价从下降开始走平，股价从下向上穿平均线

  • 11. 当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货()的品种，以其作为替代品进行套期保值。[0.5分]

    A在功能上互补性强

    B期限相近

    C功能上比较相近

    D地域相同

  • 12. （）根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。[0.5分]

    A中国证券监督管理委员会

    B国家发展和改革委员会

    C国务院

    D财政部

  • 13. 政府实施较多干预的行业是()。[0.5分]

    A所有的行业

    B大企业

    C关系到国计民生和国家安全的基础行业以及战略性行业

    D初创行业

  • 14. ()具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。[0.5分]

    A国债

    B税收

    C财政补贴

    D转移支付

  • 15. 关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是()。[0.5分]

    AGDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

    BGDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

    CGNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

    DGNP=C+I+G+(X-M)

  • 16. 速动比率的计算公式为()。[0.5分]

    A流动资产-流动负债

    B(流动资产-存货)／流动负债

    C长期资产-长期负债

    D长期负债／(流动资产-流动负债)

  • 17. （），首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。[0.5分]

    A2001年9月22日

    B2002年10月16日

    C2002年11月15日

    D2006年2月1日

  • 18. ()证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。[0.5分]

    A避税型

    B收入型

    C增长型

    D货币市场型

  • 19. 下列选项中，属于完全竞争型市场的行业是()。[0.5分]

    A初级产品

    B制成品

    C石油

    D自来水公司

  • 20. 证券投资技术分析法的优点是（）。[0.5分]

    A同市场接近，考虑问题比较直接

    B能够比较全面地把握证券价格的基本走势

    C应用起来相对简单

    D进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

  • 21. 一个标准的喇叭形态应该有()高点，()低点。[0.5分]

    A2个，1个

    B3个，2个

    C2个，3个

    D3个，4个

  • 22. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化，可以判断这种证券组合属于()。[0.5分]

    A防御型证券组合

    B增长型证券组合

    C收入型证券组合

    D平衡型证券组合

  • 23. 通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称()。[0.5分]

    A静态套期保值策略

    B动态套期保值策略

    C主动套期保值策略

    D被动套期保值策略

  • 24. 波浪理论考虑的最为重要的因素是()。[0.5分]

    A形态

    B比例

    C规模

    D时间

  • 25. 金融工程运作的步骤中，()是指根据当前的体制、技术和金融理论找出解决问题的最佳方案。[0.5分]

    A诊断

    B分析

    C生产

    D定价

  • 26. 技术分析流派对待市场的态度是（）。[0.5分]

    A市场有时是对的，有时是错的

    B市场永远是对的

    C市场永远是错的

    D不置可否

  • 27. 某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（）。[0.5分]

    A0．29

    B1．0

    C0．67

    D0．43

  • 28. 行业经济活动是()的主要对象之一。[0.5分]

    A微观经济分析

    B中观经济分析

    C宏观经济分析

    D技术分析

  • 29. 反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）。[0.5分]

    A每股净收益

    B每股净资产

    C股东权益收益率

    D本利比

  • 30. 下列证券品种中，稳健成长型投资者最有可能投资的证券品种为（）。[0.5分]

    A蓝筹股

    B网络股

    C国债回购

    D期货

  • 31. 在决定优先股的内在价值时，()相当有用。[0.5分]

    A可变增长模型

    B不变增长模型

    C二元增长模型

    D零增长模型

  • 32. 在组合投资理论中，有效证券组合是指()。[0.5分]

    A可行域内部任意可行组合

    B可行域左边界上的任意可行组合

    C可行域右边界上的任意可行组合

    D按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的组合

  • 33. 根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在的关系是()。[0.5分]

    A权益价值=资产价值+负债价值

    B权益价值=资产价值-负债价值

    C负债价值=权益价值+资产价值

    D负债价值=权益价值-资产价值

  • 34. 一般来说，债券的期限越长，流动性溢价()，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。[0.5分]

    A越小

    B越大

    C不变

    D不确定

  • 35. 如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是()。[0.5分]

    A对于综合指数，BIAS(10)>25%为抛出时机

    B对于个股，BIAS(10)>30%为抛出时机

    C对于综合指数，BIAS(10)%＜20%为买人时机

    D对于个股，BIAS(10)%＜-15%为买入时机

  • 36. 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合是()。[0.5分]

    A收入型证券组合

    B平衡型证券组合

    C避税型证券组合

    D增长型证券组合

  • 37. 货币政策工具中，()是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。[0.5分]

    A再贴现率

    B间接信用指导

    C公开市场业务

    D直接信用指导

  • 38. 葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准，此时()。[0.5分]

    A缩量扬升，作好增仓准备

    B股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备

    C股价创新高，强力买入

    D以上都不对

  • 39. 对给定的终值计算现值的过程称为()。[0.5分]

    A转换

    B映射

    C回归

    D贴现

  • 40. 下列不属于经常项目的是()。[0.5分]

    A贸易收支

    B劳务收支

    C单方面转移

    D企业信贷

  • 41. 某公司在未来每年支付的股利为5元／股，必要收益率为l0%，采用零增长模型计算，则该公司股票的内在价值为()。[0.5分]

    A20元

    B40元

    C50元

    D200元

  • 42. 公司法人治理机制中，()是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。[0.5分]

    A股东大会制度

    B公司规章制度

    C董事会制度

    D监事会制度

  • 43. 影响证券市场需求的政策因素不包括()。[0.5分]

    A货币政策

    B市场准入政策

    C产业政策

    D金融监管政策

  • 44. 下列缺口形态中，()一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。[0.5分]

    A普通缺口

    B突破缺口

    C持续性缺口

    D消耗性缺口

  • 45. （）是客观经济分析的基础方法。[0.5分]

    A成交量分析法

    B总量分析法

    C价量分析法

    D增量分析法

  • 46. 证券投资分析的基本要素不包括()。[0.5分]

    A信息

    B步骤

    C方法

    D主体

  • 47. 1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于（）举办了首次证券投资咨询资格考试。[0.5分]

    A1996年4月

    B1997年4月

    C1998年4月

    D1999年4月

  • 48. 下列关于影响股票投资价值因素的说法，错误的是()。[0.5分]

    A在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

    B股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大

    C从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌

    D公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

  • 49. 根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为（）。[0.5分]

    A持续整理形态和反转突破形态

    B多重顶形和圆弧顶形

    C三角形和矩形

    D旗形和楔形

  • 50. 下列指标中，不能反映企业偿付长期债务能力的是()。[0.5分]

    A已获利息倍数

    B速动比率

    C有形资产净值债务率

    D资产负债率

  • 51. 下列关于期权内在价值的说法正确的是()。[0.5分]

    A从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零

    B对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

    C对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

    D实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值

  • 52. 若流动比率大，则下列说法中正确的是（）。[0.5分]

    A营运资金大于零

    B短期偿债能力绝对有保障

    C速动比率大于1

    D现金比率大于20％

  • 53. ()描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。[0.5分]

    A凹性

    B凸性

    C弹性

    D曲率

  • 54. 国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为l0天，置信水平通常选择()。[0.5分]

    A90%～99。9%

    B92%～95%

    C95%～99%

    D97%～99．9%

  • 55. 将半年利率Y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系为（）。[0.5分]

    A一样大

    B没有相关关系

    C前者较小

    D前者较大

  • 56. 在（）中，技术分析和基本分析方法将无效。[0.5分]

    A新兴市场

    B中小企业板市场

    C半强势有效市场

    D弱势有效市场

  • 57. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险一般要比变动收益证券（）。[0.5分]

    A小得多

    B差不多

    C大得多

    D小

  • 58. 上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速率增长，必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为()。[0.5分]

    A16.37元

    B17.67元

    C25元

    D26元

  • 59. 关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤，下列说法不正确的是()。[0.5分]

    A套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成

    B确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响

    C先后进行股指期货合约和股票交易

    D套利头寸的了结有三种选择

  • 60. 股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和()。[0.5分]

    A必要收益．

    B市场平均收益

    CAlpha

    D元风险利率

  • 61. 实现证券投资净效用最大化的目的途径有()。[1分]

    A评估市场的适合买卖点

    B合理估计宏观政策的变化

    C正确评估证券的投资价值

    D降低投资者的投资风险

  • 62. 运用回归估计法估计市盈率时，应当注意（）。[1分]

    A重要变量的选择

    B不同时点指标变化特征

    C市场兴趣的变化

    D交易政策的变化

  • 63. 关于证券投资分析，下列说法正确的是（）。[1分]

    A技术分析流派认为，市场行为包含一切信息

    B基本分析流派认为，应注重股票的成交量分析．

    C技术分析流派认为，通过分析股价的形态，可以找到买卖机会

    D基本分析流派认为，股票价格历史会重演

  • 64. 下列关于涨跌停板制度下量价分析的说法正确的有()。[1分]

    A涨停量小，将继续上扬

    B涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大

    C涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大

    D封住涨停板的买盘数量越大，继续当前走势的概率越大

  • 65. 下列选项中，影响权证理论价值的主要有()。[1分]

    A无风险利率

    B权证的行权价格

    C股价的波动率

    D到期期限

  • 66. 在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题是()。[1分]

    A个别证券选择

    B证券投资分析

    C投资时机选择

    D多元化

  • 67. 通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。[1分]

    A可申请成为CIIA中国注册会员

    B可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书

    C可免试CFA一、二级考试

    D可享受高级证券投资咨询人员待遇

  • 68. 下列说法正确的有（）。[1分]

    AVaR方法可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露

    BVaR方法不能对不同的金融资产和不同类型的风险进行度量和累积

    CVaR方法最大的优点就是提供了一个统一的方法来测量风险

    DVaR方法简单直观地描述了投资者在未来某一时点所面临的市场风险

  • 69. 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设意味着()。[1分]

    A交易没有成本

    B不考虑对红利、股息及资本利得的征税

    C信息在市场中自由流动

    D市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制

  • 70. 下列关于詹森指数的说法正确的有()。[1分]

    A詹森指数是1969年由詹森提出的

    B指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差

    C詹森指数值代表证券组合与证券市场线之问的落差

    D詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

  • 71. 下列关于公司产品竞争能力的说法正确的是()。[1分]

    A成本优势是决定竞争优势的关键因素

    B在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素

    C在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位

    D一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现

  • 72. 证券市场信息的发布媒体包括()。[1分]

    A电视

    B报纸

    C广播

    D互联网

  • 73. 一般认为，与市盈率关系最密切的变量有（）。[1分]

    A风险

    B收益

    C股息政策

    D外部环境

  • 74. 关于超买超卖指标OBOS，下列说法正确的是（）。[1分]

    A当0BOS取值在0附近时，市场处于盘整期

    B当0BOS为正数时，市场处于上涨行情，应择机买入

    COBOS的不足之处在于，上市股票的总家数是不能确定的因素

    D当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号

  • 75. 下列关于应收账款周转率的说法，正确的是()。[1分]

    A应收账款周转率说明应收账款流动的速度

    B应收账款周转率等于营业收入与期末应收账款的比值

    C应收账款周转率越高，平均收账期越短，应收账款的收回越快

    D应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项转换为现金所需要的时间

  • 76. 关于扩张型公司重组，下列说法正确的是（）。[1分]

    A购买资产方式的特点在于不必承担与资产相关联的债务和义务

    B收购公司可以获得公司的全部股权，能够快速地获得目标公司的特有组织资本而产生的核心能力

    C对于缺乏某些特定能力或资源的公司来说，收购股份参股目标公司是合作战略最基本的手段

    D合并方式下，原有公司的资产、负债、权利和义务由新设或存续的公司承担

  • 77. 下列属于趋势型技术指标的有()。[1分]

    AMA

    BMACD

    CRSI

    DWMS

  • 78. 下列选项中，影响期货价格的因素包括()。[1分]

    A市场利率

    B期货合约的流动性

    C财政政策、货币政策

    D现货金融工具的供求关系

  • 79. 关于安全边际，下列说法正确的有()。[1分]

    A任何投资活动均以之为基础

    B证券的市场价格高于其内在价值的部分

    C对普通股而言，它代表了计算出的内在价值高于市场价格的部分

    D对债券或优先股而言，它通常代表盈利能力超过利率或者必要红利率的部分

  • 80. 对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有()。[1分]

    A需求拉上的通货膨胀

    B成本推进的通货膨胀

    C需求减少的通货膨胀

    D结构性的通货膨胀

  • 81. 下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析，正确的是()。[1分]

    A持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

    B高通货膨胀下的GDP增长，必将导致证券市场行情下跌

    C宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现，证券市场呈平稳渐升的态势

    D当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场将伴之以快速上涨之势

  • 82. 当股价趋势开始调头向上时，用来确定压力位的黄金分割数字有（）。[1分]

    A1．618

    B0．191

    C1．382

    D0．809

  • 83. 下列各项中，影响股票投资价值的内部因素包括（）。[1分]

    A股份分割

    B公司盈利水平

    C增资或减资

    D公司资产重组

  • 84. 下列期权中，属于虚值期权的是()。[1分]

    A市场价格高于协定价格的看跌期权

    B市场价格低于协定价格的看涨期权

    C市场价格低于协定价格的看跌期权

    D市场价格高于协定价格的看涨期权

  • 85. 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30％，期望收益率为l4％，证券8的方差为20％，期望收益率为l2％。在不允许卖空的基础上，以下说法中，正确的有（）。[1分]

    A最小方差证券组合为B

    B最小方差证券组合为40％A+60％B

    C最小方差证券组合的方差为24％

    D最小方差证券组合的方差为20％

  • 86. 1964年、1965年和1966年，()几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是当今人们确定股权资本成本的重要依据。[1分]

    A约翰•林特耐

    B威廉•夏普

    C简•摩辛

    D希克斯

  • 87. 我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。[1分]

    A与持有本公司股份的其他公司合并

    B减少公司注册资本

    C将股份奖励给本公司职工

    D股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

  • 88. 证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是()。[1分]

    A对既往事实进行评判，并得出结论

    B难免存在可能性与现实性的差异

    C结论具有确定性

    D注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

  • 89. 下列关于影响期权价格的论述正确的有()。[1分]

    A协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小

    B在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高

    C标的物价格的波动性越小，期权价格越高

    D利率提高。股票看涨期权的内在价值下降，而看跌期权的内在价值会提高

  • 90. 对于两根K线组合来说，下列说法正确的是()。[1分]

    A第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨

    B连续两阴线的情况，表明空方获胜

    C连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多．则多方优势越大

    D无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小

  • 91. 评价组合业绩的基本原则为()。[1分]

    A要考虑组合投资中单个证券收益的高低

    B要考虑组合收益的高低

    C要考虑组合投资中单个证券风险的大小

    D要考虑组合所承担风险的大小

  • 92. 目前已经上市的关于中国概念的股指期货有()。[1分]

    A美国芝加哥期权交易所的中国股指期货

    BNSDAQ中国企业指数期货

    C新加坡新华富时中国50指数期货

    D香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

  • 93. 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。[1分]

    A《中华人民共和国证券法》

    B《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

    C《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    D《证券公司内部控制指引》

  • 94. 评价宏观经济形势的基本指标包括()。[1分]

    A国民经济总体指标

    B投资指标

    C消费指标

    D金融指标

  • 95. 证券组合管理的意义在于()。[1分]

    A达到在一定预期收益的前提下投资风险最小的目标

    B避免投资过程的随意性

    C达到在控制风险的前提下投资收益最大化的目标

    D采用适当的方法选择多种证券作为投资对象

  • 96. 下列关于增长型证券组合的说法中，正确的是（）。[1分]

    A增长型证券组合以资本升值为目标

    B投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长

    C投资者很少购买分红的普通股

    D投资风险较大

  • 97. 时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有()。[1分]

    A趋势外推法

    B移动平均法

    C因子分析法

    D指数平滑法

  • 98. 证券投资分析的信息来源包括()。[1分]

    A上市公司的年度报告和中期报告

    B国家的法律法规、政府部门发布的政策信息

    C通过家庭成员、朋友、邻居等获得的有关信息，甚至包括内幕信息

    D投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的有关信息

  • 99. 一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体为()。[1分]

    A认同程度小，分歧大，成交量小

    B认同程度小，分歧大，成交量大

    C价升量增，价跌量减

    D价升量减，价跌量增

  • 100. 下列关于公司基本分析在上市公司调研中的实际运用的说法正确的是()。[1分]

    A公司调研是上市公司基本分析的重要环节

    B公司调研的对象仅限于上市公司本身

    C一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注

    D根据调研所涉及问题的深度不同，可以分为全面调查和专项调查

  • 101. 对称三角形情况大多是发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券．或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大；反之亦然。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 证券分析师与会计师业务的区别在于，证券分析师注重利用既往信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资者的可行性进行分析评判。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 有价证券的市场价格是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证券价值的评估。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 社会消费品零售总额是研究国内零售市场变动情况、反映经济景气程度的重要指标，反映了城乡居民与社会集团消费水平的高低、居民消费意愿的强弱。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，即它是反映预期的GDP变动。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 波浪理论考虑的因素可以简单地概括为：形态、比例和时间，其中以比例最为重要。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 股份分割给投资者带来的是现实的利益，因为股份分割前后投资者持有的公司净资产和以前不一样。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 以多元化发展为目标的公司扩张通常不采取收购公司而大多数采取收购资产的方式来进行。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策通常会导致高失业和国内生产总值的低增长，由此而损失的产量和就业数量本身作为抑制通货膨胀的代价是很大的。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而影响证券市场的走向。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 货币机制通过调控货币供应量、调控货币流通量、调控信贷方向和数量、调控利息率等贯彻收入政策。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 对轨道线的突破是趋势加速的开始，即原来的趋势线的斜率将会增加，趋势线的方向将会更加陡峭。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是开盘价。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。()A．正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 在不卖空的情况下，证券组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 由于我国现行利润表中“利息费用”没有单列，证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计息税前利润。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，才会对公司经营和业绩产生显著效果。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 证券A和B组成的证券组合P中，A、B完全正相关时，σp=XAσA-(1-XA)σB。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 广义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 在识别圆弧形态时，成交量也是很重要的。无论是圆弧顶还是圆弧底，在它们的形成过程中，成交量的变化都是两头少、中间多。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 国际收支包括经常项目和资本项目。经常项目集中反映一国同国外资金往来的情况，资本项目则主要反映一国的贸易和劳务往来状况。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 储蓄扩大的直接效果就是投资需求减少和消费需求扩大。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 内部收益率就是指使得投资净现值大于零的贴现率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 证券投资的理想结果是证券投资净效用(即收益带来的正效用与风险带来的负效用的权衡)最大化。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的()[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 根据《上市公司行业分类指引》，以上市公司营业收入为分类标准，当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50％，则将其划入该业务相对应的类别；当公司没有一类业务的比重大于或等于50％，则将该公司划入综合类。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 整合新型的混合金融工具替代多手操作不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 带有关联交易性质的资产重组，由于其透明度较低，更需要进行较长时期的、仔细的跟踪分析。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 某公司上一年末支付的股利为每股4元，公司今年以及未来每年的股利年增长率保持不变，公司明年的股息发放率保持在25％的水平。如果今年年初公司股票的理论价格为200元，市场上同等风险水平的股票的必要收益率始终为5％，那么，该公司股票明年年初的内在价值等于200×(1+2．9％)。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产量与类型影响经济。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 转换平价可被视为已将可转换证券转换为标的股票的投资者的盈亏平衡点。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 根据《公司法》规定，我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 消费品行业属于防守型行业。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 在所有行业中，成本优势是决定企业产品竞争优势的关键因素。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析流派投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 高增长行业对经济周期性波动来说提供了一种财富“套期保值”的手段，因此投资者对其十分感兴趣。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 中国证券业协会负责监管的代办转让信息平台提供非上市公司股份转让信息。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形态。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作l出明确提示。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 会员制证券投资咨询机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. K线上穿D线是金叉，为买入信号。但是是否应该买入，还要看别的条件。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 从某种意义上说，投资某个上市公司实际上就是以某个行业为投资对象。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回落，做获利了结。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 旗形的持续时间一般在3周以上。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 当市场总体利率水平上升时，债券的内在价值也上升。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 证券A和B组成的证券组合P中，相关系数(P)决定组合线在A与B之间的弯曲程度。随着ρAB的增大，弯曲程度将增加。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产量与类型影响经济。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 就我国现实市场条件来说，技术分析更适合于长期行情的预测。（）[0.5分]

    A对

    B错

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