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2013年证券从业《证券投资分析》高分冲刺试卷(1)

2013年证券从业《证券投资分析》高分冲刺试卷(1)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券投资分析》高分冲刺试卷(1)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 套利头寸的了结可以选择（）的形式。[0.5分]

    A持有一直到交割

    B交割前了结

    C展期为下一最近交割的期货合约

    D以上全对

  • 2. 影响应收账款周转率正确计算的因素是（）。[0.5分]

    A现金等价物的增加

    B存货的减少

    C大量的销售使用分期付款方式结算

    D销售额的大幅增长

  • 3. 根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（）。[0.5分]

    A持续整理形态

    B多重顶形

    C矩形

    D楔形

  • 4. 以下关于金融期货价格的说法正确的是（）。[0.5分]

    A期货合约的理论价格是确定的

    B在期货市场上，金融期货的市场价格与其理论价格完全一致

    C影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值

    D影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要少

  • 5. 公式P0＝Pn/(1＋r)n计算的是（）。[0.5分]

    A现值

    B终值

    C当前收益率

    D到期收益率

  • 6. 石油行业的市场结构属于（）。[0.5分]

    A完全竞争

    B不完全竞争

    C寡头垄断

    D完全垄断

  • 7. 应收账款周转率与（）无关。[0.5分]

    A销售收入

    B年初应收账款

    C年末应收账款

    D销售成本

  • 8. 反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）。[0.5分]

    A多因素模型

    B特征线模型

    C资本市场线模型

    D套利定价模型

  • 9. 某资产l998年8月份购进，在2008年8月评估时，名义已使用年限为10年，根据资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产每天实际工作7．5小时，根据实体性贬值的公式计算法，该资产的利用率为（）。[0.5分]

    A93%

    B94%

    C95%

    D96%

  • 10. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的是（）。[0.5分]

    A外汇储备

    B黄金储备

    C特别提款权

    DIMF储备头寸

  • 11. 现金流匹配法的风险是（）。[0.5分]

    A再投资风险

    B利率风险

    C提前赎回风险

    D政策风险

  • 12. 与波浪理论密切相关的理论有（）。[0.5分]

    A经济周期

    B道氏理论

    C斐波那奇数列

    D以上全是

  • 13. 2001年8月，中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意义》，要求上市公司在（）之前建立独立董事制度。[0.5分]

    A2001年8月30日

    B2001年12月31日

    C2002年1月1日

    D2002年6月30日

  • 14. 在资产评估工作中，如果资产未来收益不易计算或难以取得市场参照，最适合采用的方法是（）。[0.5分]

    A收益现值法

    B市场价值法

    C重置成本法

    D清算价格法

  • 15. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）。[0.5分]

    A到期收益率等于票面利率

    B到期收益率大于票面利率

    C到期收益率小于票面利率

    D无法比较

  • 16. 当WMS高于80时，市场处于（）状态。[0.5分]

    A超买

    B超卖

    C公司盈利丰厚

    D人气旺盛

  • 17. 净资产收益率高，表明公司（）。[0.5分]

    A资产质量高

    B每股收益高

    C股东权益高

    D每股净资产高

  • 18. 1998年美国金融学教授（）首次给金融工程下了正式的定义。[0.5分]

    A费舍

    B法默

    C费纳蒂

    D格雷厄姆

  • 19. 以下属于周期性行业的是（）。[0.5分]

    A计算机业

    B消费品业

    C食品业

    D公用事业

  • 20. 以下属于扩张型资产重组的是（）。[0.5分]

    A公司分立

    B资产配负债剥离

    C收购公司

    D股权的无偿划拨

  • 21. （）是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。[0.5分]

    A工业增加值

    B经济增加值

    C国民生产总值

    D国内生产总值

  • 22. 某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为l200元，其标的股票当前的市场价格为26元，那么该债券的转换升水比率为（）%。[0.5分]

    A14．78

    B13．68

    C15．78

    D15．38

  • 23. [0.5分]

    A

    B

    C

    D

  • 24. 国民生产总值(GNP)与国内生产总值(GDP)的关系是（）。[0.5分]

    AGDP=GNP+本国居民在国外的收入－外国居民在本国的收入

    BGDP=GNP－本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

    CGDP=GNP+本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

    DGDP=GNP－本国居民在国外的收入－外国居民在本国的收入

  • 25. 使证券市场呈现上升走势最有利的经济背景条件是（）。[0.5分]

    A持续、稳定、高速的GDP增长

    B高通胀下GDP增长

    C宏观调控下的GDP减速增长

    D转折性的GDP变动

  • 26. 行业分析的主要任务包括（），从而为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据。[0.5分]

    A解析行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

    B分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业的影响力度

    C预测并引导行业的未来发展趋势，判断行业投资价值，揭示行业投资风险

    D以上都对

  • 27. 下列行业中属于完全竞争型行业的有（）。[0.5分]

    A农产品行业

    B纺织行业

    C食品行业

    D钢铁行业

  • 28. 迄今为止发展最快、渗透力最强、应用关键技术最广泛的行业是（）。[0.5分]

    A信息产业

    B钢铁业

    C化工业

    D生物工程

  • 29. 在宏观经济分析中，总量分析法是（）。[0.5分]

    A动态分析

    B静态分析

    C主要是动态分析，也包括静态分析

    D主要是静态分析，也包括动态分析

  • 30. 以下行业处在生命周期衰退期的是（）。[0.5分]

    A太阳能行业

    B遗传工程行业

    C超级市场行业

    D自行车制造行业

  • 31. 技术指标乖离率的参数是（）。[0.5分]

    A天数

    B收盘价

    C开盘价

    DMA

  • 32. 买入保值的盈亏取决于（）。[0.5分]

    A基差

    B期初基差一期末基差

    C期货价格的变动

    D期末基差一期初基差

  • 33. 根据投资者对收益和风险的共同偏好以及投资者个人偏好确定投资者最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。[0.5分]

    A基本分析法

    B技术分析法

    C证券组合分析法

    D金融工程法

  • 34. 根据公司财务状况分析的综合评价法，一般认为，公司财务分析的内容主要是评价（），其次是评价（），此外还有（），它们之间大致可按（）的比例分配比重。[0.5分]

    A盈利能力；偿债能力；成长能力；5：3：2

    B盈利能力；成长能力；偿债能力；5：3：2

    C盈利能力；偿债能力；成长能力；5：4：1

    D成长能力；盈利能力；偿债能力；5：3：2

  • 35. 根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为（）。[0.5分]

    A技术分析

    B基本分析

    C定性分析

    D定量分析

  • 36. 主营业务毛利率指标是（）。[0.5分]

    A主营业务净利润与销售成本的百分比

    B销售成本与主营业务收入的百分比

    C主营业务毛利与销售收入的百分比

    D主营业务利润与销售成本的百分比

  • 37. 电视机的兴起，导致了收音机业的衰退，这属于（）。[0.5分]

    A绝对衰退

    B相对衰退

    C必然衰退

    D偶然衰退

  • 38. 食品行业属于（）。[0.5分]

    A增长型行业

    B周期型行业

    C防守型行业

    D衰退型行业

  • 39. 长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。[0.5分]

    A资本结构

    B经营效率

    C财务结构

    D偿债能力

  • 40. 下列因素对期权价格影响的决定机制，说法正确的是（）。[0.5分]

    A一般而言，协定价格与市场价格间的价差越大，期权的时间价值越大

    B利率提高，使得期权的内在价值增大

    C标的物的波动性越大，期权的价值越大

    D在期权价格有效期内，标的资产的收益越大，期权价格越高

  • 41. 进行证券投资技术分析的假设中，（）这一假设是从人的心理因素方面考虑的。、[0.5分]

    A市场行为涵盖一切信息

    B价格沿趋势移动

    C历史会重演

    D投资者都是理性的

  • 42. 资产负债率反映了债权人所提供的资本占全部资本的比例，也被称为“举债经营比率”，关于其包括的含义，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

    A从债权人的立场看，希望债务比例越低越好，公司偿债有保证，贷款不会有太大的风险

    B从股东的立场看，在全部资本利润率高于借款利息率时，负债比例越大越好；否则相反

    C从经营者的立场看，如果举债规模很大，超出债权人心理承受程度，则被认为是不保险的，公司就借不到钱

    D从经营者的立场看，为了保证公司安全运营，负债比率越小越好

  • 43. 套利交易对期货市场的作用不包括（）。[0.5分]

    A有助于价格发现功能的发挥

    B增加了期货市场的交易量

    C有效降低了期货市场的风险

    D提高了期货交易的活跃程度

  • 44. 某投资者以900元的价格购买了面额为l000元、票面利率为12%、期限为5年的债券。那么该投资者的当期收益率为（）。[0.5分]

    A12%

    B13．33%

    C8%

    D11．11%

  • 45. 会员制证券投资咨询机构实收资本不得少于（）万元，每设立一家分支机构应追加不低于（）万元的实收资本。[0.5分]

    A500，250

    B500，100

    C1000，200

    D1000，250

  • 46. 一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。[0.5分]

    A收入型证券组合

    B平衡型证券组合

    C市场指数型证券组合

    D有效型证券组合

  • 47. 以下关于内部到期收益率的说法不正确的是（）。[0.5分]

    A到期收益率既考虑了利息收入，也考虑了资本损益和再投资收益

    B到期收益率的实现依赖于以下条件：将债券一直持有至期满；票面利息以到期收益率作再投资

    C在投资学中，债券的内部到期收益率，被定义为把未来的投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率。

    D就半年付息一次的债券来说，将半年利率Y(或称“周期性收益率”)乘以2便得到年到期收益率，这样得出的年收益高估了实际年收益而被称为“债券等价收益率”

  • 48. 与基本分析相比，技术分析的优点是（）。[0.5分]

    A能够比较全面地把握证券价格的基本走势

    B同市场接近，考虑问题比较直观

    C考虑问题的范围相对较窄

    D进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

  • 49. 技术分析指标方法与其他技术分析法的最大区别是（）。[0.5分]

    A对数学计算的广泛运用

    B对成交量的重视程度更高

    C未充分重视图形的运用

    D重视数形结合实际

  • 50. 根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为（）大行业。[0.5分]

    A3

    B8

    C10

    D12

  • 51. 下列有关内部收益率的描述不正确的是（）。[0.5分]

    A是一种贴现率

    B前提是NPV取0

    C内部收益率大于必要收益率，有投资价值

    D内部收益率小于必要收益率，有投资价值

  • 52. 20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家（）提出了著名的有效市场假说理论。[0.5分]

    A尤金•法默

    B沃仑•巴菲特

    C本杰明•格雷厄母

    D马柯维茨

  • 53. 关于城乡居民存款，下列说法错误的是（）。[0.5分]

    A包括城镇居民储蓄存款

    B包括农民个人储蓄存款

    C是城乡居民存入银行、农村信用社、邮政储蓄机构的储蓄金额

    D包括部队机关的存款

  • 54. 当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，（）。[0.5分]

    A经济周期处于衰退期

    B经济周期处于下降阶段

    C证券市场将继续下跌

    D证券市场已经处于底部，应当考虑买入

  • 55. 在计算失业率时所指的劳动力是指（）。[0.5分]

    A年龄在18岁以上的人的全体

    B年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体

    C年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体

    D年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体

  • 56. 在运用市场价值法对零售业或消费制造品业进行估价时，最好运用（）作为估价指标。[0.5分]

    A税后利润

    B现金流量

    C销售收入

    D股票的账面价值

  • 57. 衡量证券组合每单位系统风险所获得的风险溢价的指标是（）。[0.5分]

    A特雷诺指数

    Bβ系数

    C詹森指数

    D夏普指数

  • 58. 认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要（）。[0.5分]

    A快

    B慢

    C同步

    D不确定

  • 59. 中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》，将上市公司分为（）个门类。[0.5分]

    A12

    B13

    C14

    D15

  • 60. 根据2007年修订的《公司发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定，在对中国上市公司财务指标进行分析时，主要应分析的净资产收益率指标为（）。[0.5分]

    A加权平均净资产收益率

    B全面摊薄净资产收益率

    CA项和B项

    D移动平均净资产收益率

  • 61. 在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有（）。[1分]

    A旗形出现之前，一般应有一个旗杆

    B旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强

    C旗形形成之前，成交量较大

    D旗形形成之后，成交量较小

  • 62. 债券的报酬由（）组成。[1分]

    A时间价值

    B收益率变化的影响

    C息票利息

    D息票利息再投资获得的利息

  • 63. 依据证券组合分析法，理性投资者具有以下两个特征（）。[1分]

    A在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券

    B选择风险最小的证券

    C在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券

    D选择收益最高的证券

  • 64. 下列指标中的（）可以直接用于计算每股净资产。[1分]

    A普通股每股市价

    B普通股每股净收益

    C普通股股数

    D净资产

  • 65. CIIA考试分为标准知识考试和国家知识考试两部分，其中标准知识的考试涉及的科目有（）。[1分]

    A经济学

    B股票定价与分析

    C财务会计

    D金融衍生工具定价与分析

  • 66. 下列关于积极财政政策，对证券市场的影响正确的有（）。[1分]

    A减少税收，降低税率，促进证券价格上涨

    B扩大财政支出，加大财政赤字，一定会促进证券价格上涨

    C回购部分短期国债，导致更多资金转向股票，推动证券市场上扬

    D增加财政补贴，扩大社会总需求和刺激供给增加，推动证券市场上扬

  • 67. 以下选项中，属于防守型行业的是（）。[1分]

    A计算机业

    B消费品业

    C食品业

    D公用事业

  • 68. 在做股指期货套期保值率时，计算投资组合的β系数的方法有（）。[1分]

    A回归法

    B参数估计法

    C资本资产定价模型法

    D加权平均法

  • 69. 影响金融期货价格的主要因素有（）。[1分]

    A市场利率

    B保证金要求

    C期货合约的有效期

    D期货合约的流动性

  • 70. 假设当股价涨至10元时开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有（）。[1分]

    A8．09

    B6．18

    C3．82

    D8．88

  • 71. 可转换债券的特征是（）。[1分]

    A可以在一定条件下转换成普通股

    B一般都规定可转换期限

    C可转换债券具有单重选择权性质

    D形式和持有者身份随证券的转换价格而相应转换

  • 72. 以下属于关联方的是（）。[1分]

    A一方有能力直接或间接控制另一方

    B多方共同控制另一方

    C一方对另一方施加重大影响

    D一方受两方或多方控制

  • 73. 影响债券投资价值的外部因素有（）。[1分]

    A基础利率

    B市场利率

    C通货膨胀水平

    D外汇汇率风险

  • 74. 保守速动比率是（）总额与流动负债的比值，所选用的项目与当期现金流量无关，以计算更进一步的变现能力。[1分]

    A应收账款

    B现金

    C交易性金融资产

    D应收票据

  • 75. 以下属于缺口的是（）。[1分]

    A持续性缺口

    B消耗性缺口

    C突破缺口

    D间断性缺口

  • 76. 比较而言，下列行业中的组织创新较活跃的行业是（）。‘[1分]

    A计算机行业

    B通讯行业

    C生物医药行业

    D自行车行业

  • 77. 证券技术分析方法的要素包括（）。[1分]

    A证券的市场价格

    B证券的交易量

    C证券市场价格的波动幅度

    D时间和空间

  • 78. 关于突破缺口，说法正确的是（）。[1分]

    A突破缺口在很大程度上取决于成交量的变化

    B对于上升的突破缺口，必须要有成交量的配合，否则形成假突破

    C一般来说，突破缺口一旦确认以后，投资者必须立即做出买入或卖出指令

    D突破缺口的市场意义是，表明证券价格的变动将沿着既定的方向发展变化

  • 79. 影响资产净利率高低的因素包括（）。[1分]

    A产品的价格

    B单位成本的高低

    C产品的质量

    D产品的销售数量

  • 80. 已知某公司某年的财务数据如下：应收账款为50万元，流动资产为86万元，固定资产为218万元，存货为30万元，短期借款为46万元，流动负债为66万元。根据上述资料可以计算出（）。[1分]

    A应收账款周转率为5．26次

    B流动比率为1．30

    C速动比率为0．85

    D存货周转率为4．42次

  • 81. 根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度的划分标准，将产业市场结构粗分为寡占型和竞争型两类。其中正确的是（）。[1分]

    A极高寡占型CR8＞70%

    B低集中寡占型40%＜CR8＜60%

    C低集中竞争型20%＜CR8＜40%

    D分散竞争型CR8%30%

  • 82. 下列关于可转换债券，说法正确的是（）。[1分]

    A具有股权和债券的双重特点

    B当公司发售新股时转换价格一般须作调整

    C转股后，公司每股收益被摊薄转股后，公司的负债不变

    D转股后，公司的负债增加

  • 83. 下列关于资产负债表的说法，正确的有（）。[1分]

    A它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表

    B我国资产负债表按账户式反映

    C总资产=负债+净资产

    D右方列示资产各项目，左方列示负债和所有者权益各项目

  • 84. 公司基本分析主要包括（）。[1分]

    A行业地位分析

    B产品分析、成长性分析

    C公司经营能力分析

    D公司经济区位分析

  • 85. （）是资产重组中的关联交易。[1分]

    A上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金

    B关联企业之间相互持股

    C托管经营

    D承包经营

  • 86. 乖离率BIAS指标的应用法则是（）。[1分]

    A一般来说，正的BIAS越大，表示短期多头的获利越大，获利回吐的可能性越高

    B当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是买入信号

    C一般来说，参数越大，股票越活跃，选择的分界性也越大

    DBIAS应用法则也存在着顶背离和底背离的原理

  • 87. 财政政策手段包括（）。[1分]

    A国家预算

    B税收

    C补贴

    D转移支付

  • 88. 证券投资分析的目标为（）。[1分]

    A在风险既定的条件下投资收益率最大化

    B在风险既定的条件下投资收益率最小化

    C在收益率既定的条件下风险最小化

    D在收益率既定的条件下风险最大化

  • 89. 为了更准确了解公司产品市场占用率，证券分析师应（）。[1分]

    A了解公司财务结构

    B了解公司产品销售市场的地域分布状况

    C了解公司产品的技术含量

    D了解公司产品在市场的占有率

  • 90. 下列事件会带来Alpha套利机会的事件是有权重股的（）。[1分]

    A停牌

    B除权

    C股本变动

    D涨跌停板

  • 91. 某投资者将1500元现金按5%的年利率投资5年，那么（）。[1分]

    A该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1789元

    B该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1875元

    C该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1914．42元

    D该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1895．40元

  • 92. 股份回购的方式包括（）。[1分]

    A以现金购回其流通在外的股票

    B债券换股权

    C以优先股换普通股

    D以资产置换

  • 93. 久期的缺陷是（）。[1分]

    A对于所有现金流采取同样的收益率，与实际不符

    B假设价格与收益率呈线性关系，与实际不符

    C当债券的收益率变化幅度很小时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性精确地测量

    D当债券的收益率变化幅度很大时，采用久期方法不能就债券价格对．利率的敏感性精确地测量

  • 94. 金融工程的核心技术包括（）。[1分]

    A组合技术

    B风险转移技术

    C分解技术

    D整合技术

  • 95. 经济全球化，是指（）的跨国界流动。[1分]

    A商品

    B生产要素

    C信息

    D服务

  • 96. 下面关于期权的协定价格和市场价格说法正确的是（）。[1分]

    A协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素

    B一般而言，协定价格与市场价格的差距越大，时间价值越大；反之，时间价值越小

    C对看涨期权而言，协定价格大于市场价格，期权处于虚值状态

    D对看跌期权而言，协定价格大于市场价格，期权处于实值状态

  • 97. 国际金融市场按市场主体的国别关系不同，可以分为（），各个市场相互影响。[1分]

    A在岸市场

    B外汇市场

    C离岸金融市场

    D国际衍生工具市场

  • 98. 在股票价格曲线图中，属于持续整理形态的是（）。[1分]

    A喇叭形形态

    B楔形形态

    CV形形态

    D旗形形态

  • 99. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以得出的结论是（）。[1分]

    A比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

    B确定该行业是否属于周期行业

    C计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

    D该行业内的市场结构和分布

  • 100. 需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（）。[1分]

    A销售净利率

    B存货周转天数

    C应收账款周转天数

    D总资产周转率

  • 101. 以下论述中有关特雷诺指数说法正确的是（）。[1分]

    A由每单位风险获取的风险溢价来计算

    B用获利机会来评价绩效

    C以资本市场线为基准

    D以证券市场线为基准

  • 102. 在RSI应用法则中投资操作为买入的是（）。[1分]

    ARSI值在80～100

    BRSI值在50～80

    CRSI值在20～50

    DRSI值在0～20

  • 103. 根据《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为?（）[1分]

    A代理委托人从事证券投资

    B与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    C买卖咨询机构提供服务的上市公司股票

    D利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息

  • 104. 证券组合分析法是根据投资者对（）确定投资者的最优证券组合并进行组合管理。[1分]

    A收益率和风险的共同偏好

    B投资者的个人偏好

    C证券价格未来变化趋势

    D宏观经济指标

  • 105. 会计报表附注提供与会计报表所反映的信息相关的其他财务信息，证券分析师通过分析会计报表附注对基本财务比率存在的影响，为其决策提供更充分的信息。其影响包括（）。[1分]

    A对变现能力比率的影响

    B对运营能力比率的影响

    C对负债比率的影响

    D对盈利能力比率的影响

  • 106. 以下（）行为是《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。[1分]

    A接受他人委托从事证券投资

    B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

    C向委托人承诺证券投资收益

    D中国证监会、协会禁止的其他行为

  • 107. 证券估值是指对证券价值的评估。所以证券估值是证券交易的（）。[1分]

    A基础

    B前提

    C条件

    D结果

  • 108. 在证券市场线方程中，关于β系数的说法正确的是（）。[1分]

    A证券(组合)的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

    B表明证券(组合)承担的系统性风险

    C是单个证券(组合)对市场组合方差的贡献率

    D单个证券(组合)与β系数之间的存在正比例关系

  • 109. 关于久期的性质，下列说法正确的是（）[1分]

    A息票率越高，久期越长

    B债券的到期期限越长，久期也越长

    C债券的到期收益率越大，久期越短

    D多只债券组合的久期等于各只债券久期的加权平均，其权数等于各债券在组合中所占的比重

  • 110. 影响应收账款周转率计算的因素有（）。[1分]

    A季节性经营

    B大量使用分期付款结算

    C大量使用现金结算

    D年末销售大幅增加

  • 111. 市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；市净率通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 市场价格高于协定价格的期权为实值期权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 利率期限结构的市场分割法认为，资金在长短期市场之间流动时存在障碍，利率期限结构取决于资金市场的供求状况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构，是由政府完全垄断的，如国有铁路、邮电等公用事业部门。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 证券分析师不得兼营与兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，不得在超过两家以上的机构执业。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 技术分析中的循环周期理论与道氏理论是同一理论，只是名称不同而已。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 宏观经济分析的基本方法有总量分析和结构分析两种方法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 再贴现率的变动对货币供应量起直接作用，进而影响社会总需求：当再贴现率提高时，降低社会总需求，当再贴现率降低时，则会扩大社会总需求。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，这个上升趋势就已经处在很关键的位置了，如果往后股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这通常意味着下一步的走向是下跌。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 所有证券组合可以视为无风险证券与市场组合的再组合。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 公司重组会引起公司价值的巨大变动，因而股价也随之剧烈波动，但重组对公司最终是有利的，因而对股价是利好。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 短暂趋势和次要趋势可能重合。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的，德尔塔一正态分布则是典型的局部估值法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 共变关系是指时间数列前后各期数值相关关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 经验表明，进行行业分析时，定量分析要优于定性分析。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. J指标常常领先于KD值显示曲线的底部和头部，J指标介于0和100之间。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 证券分析师一般都有自律性组织，这些组织基本上都是自发组织的非利性团体，会员只能是个人证券分析师会员。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 内在价值为零的金融期权，为虚值期权，期权的买方如果立即执行该期权不能获得收益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 每股收益多，则公司的分红就多。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 长期投资的成本法在每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益的变动确认投资损益，以调整投资成本。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 如果出现证券A的收益与方差均小于证券B，共同规则不能区分这样的证券组合。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式培养证券的内在价值与市场价值，属于价值挖掘型投资理念。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 在进行行业分析中，可以利用他人收集的调查数据进行分析，即第二手资料，这样可以节约费用。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. [0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 内在价值为零的金融期权，为虚值期权，期权的买方如果立即执行该期权不能获得收益，该期权的价值也就不存在。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 回购是指资金融人方(逆回购方)将债券抵押给资金融出方(正回购方)融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按某一约定利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原抵押债券的融资行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 回购是指资金融出方(正回购方)将债券抵押给资金融入方(逆回购方)融人资金的同时，双方约定在将来某一日期由逆回购方按某一约定利率计算的资金额向正回购方返还资金，正回购方向逆回购方返还原抵押债券的融资行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 基本分析法的优点是能够比较全面把握证券价格的基本走势，应用起来简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低，因此，主要适用于周期性相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 可转换证券的投资价值，也称“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 对于中长期投资者而言，不必被股价的“小涨”和“小跌”迷惑而追逐小利或回避小失，而应把握经济周期，认清经济形势。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 如果A公司与B公司之间采用交叉控股方式进行资产重组，那么A公司对B公司投资的最高上限是A公司净资产的60%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 根据《上市公司行业分类指引》，以上市公司营业收入为分类标准，当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划人该业务相对应的类别；当公司某一类业务的比重小于或等于50%，则将该公司划人综合类。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 循环周期理论重点考虑的是时间因素、关系价格，不考虑成交量。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 历史资料研究的缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题，而调查研究是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察的群体的最佳方法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 杜邦财务分析法以净资产收益率为主线，分析公司的财务状况，属于典型的比率分析法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的实施标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求趋于一致。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 处于成长期的企业，利润增长快，但面临的竞争风险非常大，破产与被兼并的概率相当高。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键。（）[0.5分]

    A对

    B错

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