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2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(5)

2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(5)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(5)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 在遗传工程、医疗服务、超级市场、采矿四个行业中，稳健投资者投资的行业是（）。[0.5分]

    A遗传工程

    B医疗服务

    C超级市场

    D采矿

  • 2. 一般情况下，达到小康水平的恩格尔系数应当是（）。[0.5分]

    A0．3以下

    B0．3以上

    C0．4到0．5

    D0．5以上

  • 3. 相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是（）。[0.5分]

    A幼稚型行业

    B周期型行业

    C成熟型行业

    D增长型行业

  • 4. 某公司按票面价值发行一笔5年期债券，票面利率为8％，债券按国际惯例计息贴现，到期一次还本付息，则债券到期收益是（）。[0.5分]

    A9％

    B7％

    C8％

    D10％

  • 5. 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。[0.5分]

    A1年

    B2年

    C3年

    D4年

  • 6. 中小股东影响和控制公司资产重组的方式是（）。[0.5分]

    A交叉持股

    B股权协议转让

    C股份回购

    D表决权信托与委托书

  • 7. 可以对公司持续经营能力、财务状况变动趋势、盈利能力做出判断的分析方法是（）。[0.5分]

    A单个年度的财务比率分析

    B不同时期比较分析

    C同行业的纵向比较

    D同行业其他公司之间的比较分析

  • 8. 通货膨胀是指用某种价格指数衡量的（）的持续上涨。[0.5分]

    A一般价格水平

    B所有商品价格水平

    C某种商品价格水平

    D某种价格水平

  • 9. 下列哪家公司不属于全球顶级三大债券评级机构?（）。[0.5分]

    A标准普尔

    B穆迪公司

    C世界银行

    D惠誉国际

  • 10. 从（）起，中国正式成为世界贸易组织(WTO)的成员。[0.5分]

    A1994年12月27日

    B1995年1月1日

    C2001年12月11日

    D2002年1月1日

  • 11. 长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。[0.5分]

    A资本结构

    B经营效率

    C财务结构

    D偿债能力

  • 12. （）指标的计算不利用现金流量表和资产负债表的有关项目。[0.5分]

    A现金债务比

    B每股营业现金净流量

    C全部资产现金回收率

    D销售现金比率

  • 13. 券商发布证券研究报告的基本模式是（）。[0.5分]

    A由专门的研究部门制作，再通过专门的发送系统或者电子邮件等发送

    B由证券分析师制作，再由领导拍板发送

    C由专门的研究部门制作，再通过营销部门发售

    D由证券分析师制作，再自行发送即可

  • 14. 我国证券分析师的自律组织是（）。[0.5分]

    A中国证监会

    B中国证券业协会

    C中国证券业协会证券分析师专业委员会

    D证券交易所投资分析师委员会

  • 15. 某企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。该企业处于生命周期的（）阶段。[0.5分]

    A幼稚期

    B成长期

    C成熟期

    D衰退期

  • 16. 关于归纳法和演绎法，下列论述正确的是（）。[0.5分]

    A归纳法是从个别出发以达到一般性

    B演绎法是从个别出发以达到一般性

    C演绎法是从观察开始

    D归纳法是从推论开始

  • 17. 国际清算银行规定的作为计算银行监管资本的VaR持有期为l0天，置信水平通常选择（）。[0.5分]

    A90％～99％

    B90％～95％

    C95％～99％

    D95％～99．9％

  • 18. 在高通胀下，GDP增长时，则（）。[0.5分]

    A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善

    B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境

    C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高

    D国民收入和个人收入都将快速增加

  • 19. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与票面利率的关系是（）。[0.5分]

    A大于

    B小于

    C等于

    D不确定

  • 20. 从长期来看，股票的价格由其内在价值决定，但就中、短期的价格分析而言，股价由（）决定。[0.5分]

    A供求关系

    B资本收益率

    C市盈率

    D每股收益

  • 21. 行业经济活动是（）分析的主要对象之一。[0.5分]

    A微观经济

    B中观经济

    C宏观经济

    D市场经济

  • 22. 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中（）是指货币供应量加上企业、机关、团体、部队、学校等单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款。[0.5分]

    A狭义货币供应量

    B广义货币供应量

    C总货币供应量

    D基础货币

  • 23. 可以考察组合已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平，也可以考察组合承受单位风险所获得的收益水平的高低。高者则优，低者则劣。这就是所谓的（）。[0.5分]

    A评价组合业绩的收益调整法

    B评价组合业绩的加权调整法

    C评价组合业绩的风险调整法

    D评价组合业绩的移动调整法

  • 24. 如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会（）。[0.5分]

    A进行整理

    B继续向下

    C反转向上

    D不能判断

  • 25. 在证券业内，与承销保荐业务一块，通常被纳入投资银行业务的是（）。[0.5分]

    A财务顾问业务

    B投资顾问业务

    C发布研究报告

    D资产管理业务

  • 26. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，（）的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。[0.5分]

    A股票平均价格

    B股票价格

    C某些股票价格

    D全部股票价格

  • 27. 关于行业分析，下列论述不正确的是（）。[0.5分]

    A行业分析是对上市公司进行分析的前提

    B行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁

    C行业分析是基本分析的重要环节

    D行业分析是投资成功的保障

  • 28. （）的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。[0.5分]

    A全国统一同业拆借中心

    B上海证券交易所

    C深圳证券交易所

    D全国银行间市场

  • 29. 证券组合管理的第三步是（）。[0.5分]

    A投资组合的修正

    B进行证券投资分析

    C投资组合业绩评估

    D构建证券投资组合

  • 30. 我国国家标准把国民经济各行业分为（）个门类。[0.5分]

    A6

    B10

    C13

    D16

  • 31. 下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越小

    B债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿也越低

    C债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿也越高

    D债券的期限越短，投资者要求的收益率补偿也越高

  • 32. 道•琼斯分类法是在19世纪末为选取在()上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类。[0.5分]

    A伦敦证券交易所

    B纳斯达克证券交易所

    C美国证券交易所

    D纽约证券交易所

  • 33. 收入政策的总量目标着眼于近期的（）。[0.5分]

    A产业结构优化

    B经济和社会协调发展

    C宏观经济总量平衡

    D国民收入公平分配

  • 34. 通货膨胀对社会经济产生的影响主要有（）。[0.5分]

    A引起收入和财富的再分配

    B穷人更穷

    C富人更富

    D物价上涨

  • 35. 关于产业组织的创新，下列说法错误的是（）。[0.5分]

    A产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一

    B产业组织创新是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果

    C产业组织创新是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果

    D产业组织创新不是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果

  • 36. 行业是指从事国民经济中（）的经营单位和个体等构成的组织结构体系。[0.5分]

    A同类型产品生产

    B同性质的经济社会活动

    C同性质的生产活动

    D同性质的生产或其他经济社会活动

  • 37. 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是（）。[0.5分]

    A居住在本国的公民

    B居住在本国的公民和外国居民

    C居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

    D居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

  • 38. 若普通缺口在短时间内被回补，则说明（）。[0.5分]

    A原趋势不变

    B原趋势反转

    C趋势盘整

    D无法判断

  • 39. 用（）的方法获得的信息具有较强的针对性和真实性。[0.5分]

    A历史资料

    B媒体信息

    C实地访查

    D网上信息

  • 40. （）的支出方向可以调节社会总供求的结构平衡。[0.5分]

    A国家预算

    B国家决算

    C财政补贴

    D财政收入

  • 41. 不适合短线买进的股票是（）。[0.5分]

    A买卖量都较小，股价轻度下跌

    B遇个股利空但放量不跌

    C无量大幅急跌

    D分红除权后上涨

  • 42. 某投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险，那么该投资者的无差异曲线为（）。[0.5分]

    A一根竖线

    B一根横线

    C一根向上倾斜的曲线

    D一根向左上倾斜的曲线

  • 43. 对一项重大突发事件或者一个前无先例的事件的研究，通常采取的研究方法是（）。[0.5分]

    A历史资料研究法

    B调查研究法

    C数理统计法

    D比较研究法

  • 44. 在宏观经济分析中，总量分析法是（）。[0.5分]

    A动态分析

    B静态分析

    C主要是动态分析，也包括静态分析

    D主要是静态分析，也包括动态分析

  • 45. 只有在（）时，财政赤字才会扩大国内需求。[0.5分]

    A银行因为财政的借款而增加货币发行量

    B银行增加货币发行量

    C银行减少货币发行量

    D银行因为财政的借款而减少货币发行量

  • 46. 证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（）。[0.5分]

    A不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

    B不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

    C不得在同一时点上就同～问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

    D不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议

  • 47. 投资管理与研究协会(AIMR)是指（）。[0.5分]

    A美国与加拿大证券分析师的协会组织

    B欧洲证券分析师的协会组织

    C欧美证券分析师的协会组织

    D亚洲证券分析师的协会组织

  • 48. 如果某个家庭的恩格尔系数为0．7，可以判断该家庭处于()状态。[0.5分]

    A温饱

    B贫困

    C小康

    D富裕

  • 49. 紧缩货币政策的主要政策手段是（）。[0.5分]

    A减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

    B减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

    C增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

    D增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

  • 50. 在应用MA指标时，最常见的是下列哪项法则（）。[0.5分]

    A艾略特法则

    B逆时钟法则

    C葛兰碧法则

    D葛兰威尔法则

  • 51. 证券投资顾问业务与证券经纪业务的根本差异在于（）。[0.5分]

    A主体和功能不同

    B对象和客户不同

    C目的和宗旨不同

    D要素与功能不同

  • 52. 回购是交易双方在（）进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。[0.5分]

    A全国统一同业拆借中心

    B上海证券交易所

    C深圳证券交易所

    D全国银行间市场

  • 53. （）指标的计算公式中的分子和其他三种指标的分子不同。[0.5分]

    A现金到期债务比

    B销售现金净额比

    C运营指数

    D市净率

  • 54. 在我国，同一级财政范围或同一级国有资本运营主体的国有企业和政府机构之间常发生的资产重组行为是（）。[0.5分]

    A股权的无偿划拨

    B股权协议转让

    C股份回购

    D交叉持股

  • 55. 资本项目集中反映（）。[0.5分]

    A一国的商品和资本往来

    B一国同国外资金往来的情况

    C一国的商品往来

    D一国的贸易和劳务往来状况

  • 56. 下列不属于常见的公司控股权及控制权的转移方式的是（）。[0.5分]

    A股权的无偿划拨

    B股权的协议转让

    C股份回购

    D股权置换

  • 57. 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y=8+4t(单位为亿元，t取值是以1990年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2002年销售收入为（）亿元。[0.5分]

    A60

    B56

    C52

    D48

  • 58. 下列不属于风险管理与控制的核心内容的是（）。[0.5分]

    A风险的计量

    B风险限额的确定与分配

    C风险监控

    D风险分析

  • 59. 速动比率的计算公式为（）。[0.5分]

    A流动资产一流动负债

    B(流动资产～存货)／流动负债

    C长期负债／(流动资产一流动负债)

    D长期资产一长期负债

  • 60. 某认股权证的理论价值是5元，市场价格是8元，则该认股权证的溢价是（）元。[0.5分]

    A一3

    B3

    C13

    D40

  • 61. 影响行业兴衰的主要因素包括（）。[1分]

    A技术进步

    B生命周期

    C政府政策

    D产业组织创新

  • 62. 关于基础利率的说法，正确的是（）。[1分]

    A基础利率是债券利率的替代物

    B基础利率是债券定价过程中必须考虑的一个重要因素

    C基础利率是指无风险债券利率

    D基础利率可参照银行存款利率来确定

  • 63. 根据现金来源的不同，以下哪几个部分属于现金流量表的内容?（）[1分]

    A经营活动的现金流量

    B投资活动的现金流量

    C研发活动的现金流量

    D销售活动的现金流量

  • 64. 影响债券投资价值的内部因素有（）。[1分]

    A期限

    B收益率

    C基础利率

    D市场利率

  • 65. 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30％、期望收益率为l4％，证券B的方差为20％、期望收益率为l2％。在不允许卖空的条件下，以下说法正确的有（）[1分]

    A最小方差证券的组合为B

    B最小方差证券组合为40％A+60％B

    C最小方差证券组合的方差为24％

    D最小方差证券组合的方差为20％

  • 66. 下列说法正确的有（）。[1分]

    A用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率(必要收益率)高于市场利率时，可以考虑购买这种股票

    B用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率(必要收益率)低于市场利率时，可以考虑购买这种股票

    C零增长模型假定对某种股票永远支付固定的股利

    D零增长模型适用于确定优先股的价值

  • 67. 分析行业所处生命周期阶段的因素包括（）。[1分]

    A行业规模

    B利润率水平

    C开工率

    D技术成熟程度

  • 68. 或有事项准则规定，只有同时满足（）能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。[1分]

    A该义务是企业承担的现时义务

    B该义务的履行很可能导致经济利益流出企业

    C该义务的金额能够可靠地计量

    D以上都正确

  • 69. 一国的国际储备一般包括（）。[1分]

    A黄金储备

    B特别提款权

    C政府的国外投资

    D在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸

  • 70. 产业的全球性转移的结果将导致部分产业由发达国家向发展中国加速转移，其中最可能发生加速转移的对象是（）。[1分]

    A中低档汽车制造

    B纺织服装

    C消费类电子产品

    D计算机软件开发

  • 71. 下列关于β系数的说法，正确的是（）。[1分]

    Aβ系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

    Bβ系数值绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱

    Cβ系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

    Dβ系数为直线斜率，反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

  • 72. 下列结论正确的有：（）。[1分]

    A在CAPM模型假设下，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域

    B证券特征线模型是均衡模型

    C由于不同投资者偏好态度的具体差异，他们会选择有效边界上不同的组合

    D因素模型是均衡模型

  • 73. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。[1分]

    A民事责任

    B披露(备案)原则

    C资格原则

    D“防火墙”(隔离)原则

  • 74. 股票市盈率估计的主要方法有（）。[1分]

    A简单估计法

    B回归分析法

    C试算法

    D现金贴现法

  • 75. 金融工具主要包括各种（）。[1分]

    A原生金融工具

    B各种衍生金融工具

    C原始金融工具

    D各种派生金融工具

  • 76. 以下说法正确的有（）[1分]

    A两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线

    B两种完全负相关的证券组合线为一条折线

    C相关系数PAa的值越小，弯曲程度越低

    D相关系数PAn的值越小，弯曲程度越高

  • 77. 下面对分业经营和分业管理的说法，正确的是（）。[1分]

    A分业经营是指银行、证券和保险等金融企业不得相互间持有股份、参与经营

    B分业管理是指银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职，各负其责

    C分业管理是指银行、证券、保险业的管理机构相对独立，但保监会仍划归中国人民银行管理

    D分业经营是指银行、证券和保险等金融企业不得相互参与经营，但可相互间持有股份

  • 78. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务与客户所签订的证券投资顾问服务协议应当包括如下内容（）。[1分]

    A证券投资顾问服务的内容和方式

    B证券投资顾问的职责和禁止行为

    C收费标准和支付方式

    D争议解决方式与协议终止条件

  • 79. 下列关于认股权证的杠杆作用的说法，正确的是（）。[1分]

    A溢价越高，杠杆作用越低

    B溢价越低，杠杆作用越高

    C溢价越高，杠杆作用越高

    D溢价越低，杠杆作用越低

  • 80. 垄断竞争型产品市场的特点包括（）。[1分]

    A生产者众多且各种生产资料可以流动

    B技术密集程度高

    C生产者对其产品的价格有一定的控制能力

    D生产的产品同种但不同质

  • 81. 营销创新对于行业的影响包括（）。[1分]

    A改变买卖双方的力量对比

    B影响规模经济性从而影响行业壁垒

    C帮助企业找到新的顾客群

    D通过增加需求直接影响产业结构

  • 82. 《证券公司内部控制指引》为解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突，进行的制度设计包括（）。[1分]

    A要求券商建立报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

    B严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

    C从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

    D对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制

  • 83. 关于收入政策的论述，正确的是（）。[1分]

    A与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能

    B它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度

    C收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现

    D收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针

  • 84. 我国计算机制造业属于（）。[1分]

    A完全垄断型市场

    B不完全竞争市场

    C幼稚期行业

    D成长期行业

  • 85. 不完全竞争型市场结构的特点是（）。[1分]

    A生产者众多

    B产品同种不同质

    C生产资料不易流动

    D产品差异较大

  • 86. 下列有关利率期限结构的说法，正确的是()。[1分]

    A利率期限结构在流动性偏好理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较

    B利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率的对比

    C如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，利率期限结构则是呈现向下倾斜的趋势

    D如果短期资金供需曲线交叉点利率低于长期资金市场供需曲线交叉点利率，利率期限结构则呈现向上倾斜的趋势

  • 87. 道•琼斯分类法将股票分为（）。[1分]

    A农业

    B工业

    C运输业

    D金融业

  • 88. 我国汽车制造业属于（）。[1分]

    A完全垄断型市场

    B不完全竞争市场

    C寡头垄断市场

    D成熟期行业

  • 89. 工业增加值反映一定时间内工业生产的总规模和总水平，具体包括（）。[1分]

    A企业内部各个车间(分厂)生产的成果

    B自制半成品、在产品期末期初差额价值

    C在本企业内不再进行加工，经检验、包装入库(规定不需包装的产品除外)的成品价值

    D对外加工费收入

  • 90. 影响行业生命周期发生变化的因素包括（）。[1分]

    A技术进步

    B产业政策

    C产业组织创新

    D社会习惯改变

  • 91. 道•琼斯分类法中，公用事业类公司主要包括（）。[1分]

    A计算机公司

    B电话公司

    C汽车运输公司

    D煤气公司

  • 92. 关于行业的说法，正确的有（）。[1分]

    A行业又称为部门

    B一般情况下可与产业视为同义语

    C行业内的企业生产同类产品

    D行业内的企业提供同类劳务服务

  • 93. 下列有关利率的论述，正确的是（）。[1分]

    A利率(或称利息率)是指在借贷期内所形成的利息额与本金的比率

    B利率直接反映的是信用关系中债务人使用资金的代价，也是债权人出让资金使用权的报酬

    C从宏观经济分析的角度看，利率的波动反映出市场资金供求的变动状况

    D在经济持续繁荣增长时期，资金供不应求，利率上升：当经济萧条、市场疲软时，利率会随着资金需求的减少而下降

  • 94. 《发布证券研究报告暂行规定》对证券研究报告发布机构的要求包括（）。[1分]

    A应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

    B应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查

    C应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

    D不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点

  • 95. 完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为40％、期望收益率为l4％，证券B的标准差为30％、期望收益率为l2％。以下说法正确的有（）[1分]

    A最小方差证券组合为40％A+60％B

    B最小方差证券组合为36％A+64％B

    C最小方差证券组合的方差为0．0576

    D最小方差证券组合的方差为0

  • 96. 资本资产定价模型的假设条件可概括为（）[1分]

    A投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合

    B投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力

    C投资者对证券收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

    D资本市场没有摩擦

  • 97. 下列哪项不属于经济指标中的先行性指标（）。[1分]

    A利率水平

    B企业投资规模

    C企业工资支出

    D失业率

  • 98. 联合国经济和社会事务统计局提出的《国际标准行业分类》将行业分为（）。[1分]

    A门类

    B大类

    C中类

    D小类

  • 99. 目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（）。[1分]

    A美国芝加哥期权交易所的中国股指期货

    BNSDAQ中国企业指数期货

    C新加坡新华富时中国50指数期货

    D香港以恒生中国企业指数为标准的期货合约

  • 100. 国内生产总值的表现形态有（）。[1分]

    A价值形态

    B收入形态

    C产品形态

    D商品形态

  • 101. 葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间，市场出现恐慌性抛售，此时随着日益放大的成交量，股价大幅度下跌。随着恐慌者大量卖出之后，往往是空头市场的结束。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 证券市场素有经济晴雨表之称，它一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标：另一方面也表明，宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 最终收益率与债券二级市场的转让价格有关，而持有期收益率与其无关。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 处于不同区域的产业发展速度和基本特点都会有所不同。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 债券的实际理论价格要受到市场供求状况等诸多因素的影响，因而波动不定，难以确切计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 持有期收益率是投资者将债券持有到期满时的收益率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 成熟期的行业盈利很大，投资风险也相对较高。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 基本分析无效，而基于公开资料的技术分析依然有效的市场称为弱式有效市场。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 技术进步对行业的影响是巨大的，它往往催生了一个新的行业，同时迫使一个旧的行业加速进入衰退期。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 认股权证的持有人有权卖出标的证券；认沽权证的持有人有权买入标的证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 所谓货币政策，是指政府为实现一定的宏观经济目标所制定的关于货币供应和货币流通组织管理的基本方针和基本准则。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 可转换证券赋予投资者将其持有的债券或优先股按规定的价格和比例，在规定的时间内转换成普通股的选择权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 同业拆借有两个利率，拆进利率与拆出利率，同一家银行的拆进和拆出利率相比较，拆进利率永远小于拆出利率，其差额就是银行的收益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 一国的国际储备除了外汇储备外，还包括黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织(1MF)的储备头寸。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 在处理发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务时，所涉及的隔离墙制度和静默期制度互不相容，因而当事人只能两者选一。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总和。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 在市场分割理论下，利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高。反之，则会令投资者对证券市场信心下降。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 在认股权证到期之前，如果认股权证的理论价值为零，它的需求量也可能会很小。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 总的来说，固定资产投资规模安排得越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 门类采用了字母顺序编码法，即用A、B、C……顺次表示门类。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 一个品牌仅是一种产品的标识，不是产品质量、性能、满足消费者效用可靠程度的综合体现。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越低。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 通过分析经营活动产生的现金流量，可以了解企业在不动用企业外部筹得资金的情况下，凭借经营活动产生的现金流量是否足以偿还负债、支付股利和对外投资。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 对股票市盈率的估计方法中，趋势调整法和回归调整法是在算术平均数法或中间数法的基础上再进行调整。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 证券公司、证券投资咨询机构应严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布报告谋取不当利益。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 为了估计可转换证券的理论价值，必须首先估计与它具有同等资信和类似投资特点的不可转换证券的必要收益率，然后利用这个必要收益率算出它未来现金流量的现值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 基础利率是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. K线图是进行各种技术分析的最重要的图表。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 股票市场供给方面的主体是上市公司，上市公司的数量和质量构成了股票市场的供给方。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 货币供应量是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和，其变化反映着中央银行货币政策的变化，对企业生产经营、金融市场尤其是证券市场的运行和居民个人的投资行为有重大的影响。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 国际标准行业分类的层次编码法中，门类在体系中与大类的联系紧密，大类是门类的详细划分。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 参照一次还本付息债券的估价公式可计算出贴现债券的价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 当经济处于严重失衡下的高速增长时，总需求大大超过总供给，这将表现为高的通货膨胀率，这是经济形势恶化的征兆，如不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”(通货膨胀与经济停滞并存)。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 拥有庞大资金的交易专家在进行避险交易时，通常会一次性针对所有持股进行保值避险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 对于可转换证券来讲，转换平价可视为一个盈亏平衡点。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 上市公司的质量状况影响到股票市场的前景、投资者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响股票市场的供给。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 对于发展中国家，由于其发展潜力大，所以经济发展速度越快越好。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 投资者普遍对增长速度快的行业的股票感兴趣。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 第Ⅰ类资料包含第Ⅱ类资料，第Ⅱ类资料包含第Ⅲ类资料，所以第Ⅰ类资料包含第Ⅲ类资料。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 短期债券和中长期债券由于考虑了通货膨胀补偿，因而可以降低期望型贬值风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 如果一种可转换证券可以立即转让，它可转换的普通股票的市场价格与转换比例的乘积便是转换价值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 在证券市场的构成要素中，投资者与上市公司一起，构成了证券市场的重要基础。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. “价是虚的，只有量才是真实的”，是说成交量是股价的先行指标。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 一旦实际股票市场价格上升到转换平价水平，任何进一步的股票价格上升肯定会使可转换证券的价值增加。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在地增长。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 根据我国国家统计局的统计标准，社会消费品零售总额包括十大项内容。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 学术分析流派的代表人物是本杰明•格雷厄姆和凯恩斯。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 利率有存款利率、贷款利率、国债利率、回购利率、同业拆借利率之分，再贴现率和同业拆借利率是基准利率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 增发新股实质上是一种以股权方式收购资产的行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 开放式基金单位的申购价格包括资产净值和一定的附加费用。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 一般情况下，债券的到期期限总是小于久期。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 可行域满足一个共同的特点，即右边界必然向外凸或呈线性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 证券公司、证券咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日不得进行与证券研究报告观点相反的交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 制成品的市场类型一般属于垄断竞争市场类型。（）[0.5分]

    A对

    B错

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