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2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(3)

2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(3)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(3)

开始答题

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单选题 多选题 判断题

1. 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（）。[0.5分]

A再贴现政策

B公开市场业务

C直接信用控制

D间接信用控制

2. 购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系是（）。[0.5分]

A前者大于后者

B后者大于前者

C两者相等

D两者无关

3. 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了三大基本要求，下列哪一项不属于这些基本要求的表述（）。[0.5分]

A诚实、正直、公平

B以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

C努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

D以客户利益为根本行为宗旨

4. MACD正是利用正负离差值与离差值的（）日平均线的交叉信号作为买卖行为的依据。[0.5分]

A26

B9

C8

D12

5. 同业拆借中大量使用的利率是（）。[0.5分]

A伦敦同业借贷利率

B伦敦银行拆借利率

C伦敦银行借贷利率

D伦敦同业拆借利率

6. 在现金流量分析中，不用于流动性分析的财务指标是（）。[0.5分]

A现金到期债务比

B现金流动负债比

C现金债务总额比

D现金股利保障倍数

7. 下列关于MACD的使用，正确的是（）。[0.5分]

A在股市进入盘整时，MACD指标发出的信号相对比较可靠

BMACD也具有一定的测算功能

CMACD比MA发出的信号更少，所以可能更加有效

D单独的DIF不能进行行情预测，所以引入了另一个指标DEA，共同构成MACD指标

8. 某投资者5年后将有一笔投资收入l0万元，投资的年利率为10％，用复利的方法计算其投资现值，正确的是（）。[0.5分]

A6．7万元

B6．2万元

C6．3万元

D6．5万元

9. 该债券的转换比例是（）。[0.5分]

A30

B40

C50

D60

10. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是（）。[0.5分]

A开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖

B投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用

C开放式基金通常承诺可以在特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位

D国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金

11. 公司乙发行5年期债券，半年付息一次，该债券的面值为100元，票面利率为10％，年必要收益率为10．25％。则该债券的内在价值是（）元。[0.5分]

A115．77

B120．36

C118．96

D147．58

12. 耐用品制造业属于（）行业。[0.5分]

A增长型

B周期型

C防御型

D衰退型

13. 自有关证券公开发行之日起（）内，调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。[0.5分]

A3个月

B6个月

C12个月

D18个月

14. 在（）中，任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。[0.5分]

A无效市场

B弱式有效市场

C半强式有效市场

D强式有效市场

15. 套期保值是以规避（）为目的的期货交易行为。[0.5分]

A期货风险

B现货风险

C通货风险

D紧缩风险

16. 使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。[0.5分]

A持续、稳定、高速的GDP增长

B高通胀下GDP增长

C宏观调控下GDP减速增长

D转折性的GDP变动

17. 不知足且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。[0.5分]

A无差异曲线向左上方倾斜

B收益增加的速度快于风险增加的速度

C无差异曲线之间可能相交

D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

18. 当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与期货（）的品种，以其作为替代品进行套期保值。[0.5分]

A在功能上互补性强

B期限很近

C功能上比较相近

D地域相同

19. 如果股价原有的趋势是向上的，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（）。[0.5分]

A继续整理

B向下突破

C向上突破

D不能判断

20. 在1921年，芝加哥学派创始人弗兰克•奈特早期最重要的贡献是（）。[0.5分]

A区分了风险与不确定性

B提出了随机游走和正态分布

C编制了“生命表”

D提出了有界效用函数的概念

21. 财政政策是当代市场经济条件下国家干预经济、与（）并重的一项手段。[0.5分]

A货币政策

B收入政策

C税收政策

D汇率政策

22. 分析某行业是否属于增长型行业，可采用下列哪种方法?（）[0.5分]

A用该行业的历年统计资料来分析

B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

23. 当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。[0.5分]

A提高法定存款准备金率

B提高再贴现率

C提高存款准备金率

D提高法定存款准备金

24. 关于投资分析师执业行为操作规则，不正确的是（）。[0.5分]

A应注意投资建议和操作的适宜性

B分析和表述要合理、全面、准确

C应该对信息披露的潜在风险负责

D要妥善保存客户机密、资金以及证券

25. 证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。[0.5分]

A基金券

B股票

C股票及债券

D有价证券及其衍生产品

26. 调整市场结构和规范市场行为，以反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展为主要核心的政策是（）。[0.5分]

A产业结构政策

B产业组织政策

C产业布局政策

D产业技术政策

27. 我国钢铁、冶金行业的市场结构属于（）。[0.5分]

A完全竞争

B不完全竞争

C寡头垄断

D完全垄断

28. 某投资者将10000元投资于票面利率10％，5年期的债券，则此项投资的终值按单利计息是（）元。[0.5分]

A16105

B18236

C15000

D17000

29. 利用行业的年度或者月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。[0.5分]

A数理统计分析

B时间数列分析

C线性回归分析

D相关分析

30. 目前世界上影响最大的证券分析师团体是()。[0.5分]

AASFA

BAIMR

CEFFAS

DFLAAF

31. 计算OBV时的初始值可自行确定，一般用（）的成交量代替。[0.5分]

A第二日

B第一日

C昨日

D今日

32. 经济周期的变动过程是（）。[0.5分]

A繁荣——衰退——萧条——复苏

B复苏——上升——繁荣——萧条

C上升——繁荣——下降一萧条

D繁荣——萧条——衰退——复苏

33. （）认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。[0.5分]

A波浪理论

BK线理论

C道氏理论

D切线理论

34. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会（）。[0.5分]

A出现与原趋势反方向的走势

B随着原趋势的方向继续行动

C继续盘整格局

D不能做出任何判断

35. 券商发布证券研究报告的基本模式是（）。[0.5分]

A由专门的研究部门制作，再通过专门的发送系统或者电子邮件等发送

B由证券分析师制作，再由领导拍板发送

C由专门的研究部门制作，再通过营销部门发售

D由证券分析师制作，再自行发送即可

36. 该债券的转换升水是（）元。[0.5分]

A20

B30

C40

D10

37. 我国证券交易所单个证券的日开盘价是（）。[0.5分]

A交易目的第一笔成交价格

B交易日的第一分钟加权成交价格

C交易日开盘时的集合竞价撮合成交价

D交易日开盘前的第一笔成交价格

38. 行业与产业是有差别的，主要是()不一样。[0.5分]

A服务对象

B监管部门

C使用方法

D适用范围

39. （）方法偏重于证券价格的分析。[0.5分]

A基本分析

B财务分析

C技术分析

D宏观经济形势分析

40. 处于成熟期的行业的特点是（）。[0.5分]

A产品需求开始萎缩

B与国民生产总值同步增长

C厂商间竞争手段从价格手段向非价格手段转移

D行业进入亏损状态

41. 下列说法正确的是（）。[0.5分]

A分散化投资使系统风险减少

B分散化投资使因素风险减少

C分散化投资使非系统风险减少

D分散化投资既降低风险又提高收益

42. 国际收支包括（）。[0.5分]

A经常项目

B资本项目

C经常项目和资本项目

D贸易项目

43. 中央银行可以通过（）调节货币供应量，从而影响货币市场和资本市场的资金供求，进而影响证券市场。[0.5分]

A存款准备金率和再贴现政策

B存款准备金率和公开市场

C存款准备金率和贴现政策

D存款准备金和再贴现政策

44. 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断行业进入（）。[0.5分]

A幼稚期阶段

B成长期阶段

C成熟期阶段

D衰退期阶段

45. 对于赎回时不收取任何费用的开放式基金来说，赎回价格就等于（）。[0.5分]

A基金资产净值

B申购价格

C市场价格

D平均价格

46. （）是指使可转换证券市场价值．(即市场价格)等于该可转换证券转换价值时的标的股票的每股价格。[0.5分]

A可转换证券的转换平价

B可转换证券的转换价格

C可转换证券的转换价值

D可转换证券的投资价值

47. 确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（）[0.5分]

A投资原则

B投资目标

C投资偏好

D投资风格

48. （）是营业收入与平均资产总额的比值。[0.5分]

A流动资产周转率

B应收账款周转率

C存货周转率

D总资产周转率

49. 下列关于债券贴现率与现值关系的描述，正确的是（）。[0.5分]

A当给定终值时，贴现率越高，现值越低

B当给定终值时，时间越长，现值越低

C当给定利率时，贴现率越高，现值越高

D当给定利率时，时间越长，现值越低

50. 最近十年来，对我国中央银行货币供给影响最大的因素是（）。[0.5分]

A外汇占款

B信贷规模

C央行票据

D银行承兑汇票

51. 证券投资分析方法可以分为（）[0.5分]

A技术分析和财务分析

B市场分析和学术分析

C技术分析、基本分析和量化分析

D技术分析、基本分析和心理分析

52. 该债券的转换升水比率（）。[0.5分]

A44．86％

B52．36％

C33．33％

D44．35％

53. 实际年收益率为20％，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。[0.5分]

A10％

B12％

C9．54％

D14％

54. 货币政策是指政府为实现一定的宏观经济目标所制定的关于（）的基本方针和基本准则。[0.5分]

A货币供应和货币流通组织管理

B货币供应

C货币流通组织管理

D货币需求和货币流通组织管理

55. 一国的国际储备除了外汇储备外，还包括（）。[0.5分]

A特别提款权和在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸

B黄金储备、在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸

C在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸

D黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸

56. 下列关于转换平价的论述，正确的是（）。[0.5分]

A转换平价实质上就是转换比例

B围绕转换价值上下浮动

C可视为一个盈亏平衡点

D以上均不正确

57. 与开放式基金不相关的价格或费用是（）。[0.5分]

A申购价格

B赎回价格

C收盘价格

D申购费用

58. 微处理器的速度会每18个月翻一番，这是（）定律的内容。[0.5分]

A德律风

B吉尔德

C摩尔

D夏普

59. （）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。[0.5分]

A分解技术

B组合技术

C整合技术

D分析技术

60. 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据（）予以确定。[0.5分]

A资本资产定价模型

B套利定价模型

C市盈率定价模型

D布莱克斯科尔斯期权定价模型

61. 在具体实施投资决策时，投资者需要先明确每一种证券的（）。[1分]

A时间性

B风险性

C收益性

D流动性

62. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。[1分]

A自营业务

B受托投资管理业务

C财务顾问业务

D投资银行业务

63. 公开市场业务是指（）。[1分]

A公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为

B当中央银行认为应该增加货币供应量时，就在金融市场上买进有价证券(主要是政府债券)

C当中央银行认为应该减少货币供应量时，就在金融市场上出售所持有的有价证券

D公开市场业务是指中央银行在股票交易所公开买卖股票，以此来调控股市的走势

64. 分析一个行业是否为增长型行业的方法有（）。[1分]

A确定一个行业是否为周期型行业

B分析行业在国民经济中占的比重及其变化情况

C分析该行业主导企业的财务状况

D分析该行业主导企业的新产品开发情况

65. 外商直接投资采取的形式有（）。[1分]

A通过购买国内企业的股票，获得一定的控制权

B通过投入资本或技术与国内投资者建立合资企业

C收购或兼并国内的企业

D外商在国内独自开办新企业或建立独资子公司

66. 下列有关股票价格决定的论述，正确的是（）。[1分]

A-成熟股票市场的供求关系是由资本收益率引导的供求关系，也就是资本收益率水平对股价有决定性的影响

B从长期来看，股票的价格由其内在价值决定，但就中、短期的价格分析而言，股价由供求关系决定

C无论是成熟股票市场还是新兴股票市场，都可以用供给曲线和需求曲线的变化来确定股价的变化轨迹

D像我国这样的新兴股票市场的股价在很大程度上由股票的供求关系决定，即由一定时期内股票的总量和资金总量的对比力量决定

67. 中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）。[1分]

A规定利率限额与信用配额

B信用条件限制

C道义劝告

D窗口指导

68. 进行行业投资决策的步骤包括（）。[1分]

A通过行业分析，选择处于成长期或成熟期，竞争实力雄厚，有较大发展潜力的行业

B通过市场调查等各种渠道，选择庄家实力较强的证券

C通过市盈率比较等各种研究方法，选择行业内具有升值潜力的一个或若干个证券

D判断行业的增长能力是否被高估或低估

69. 关于用回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是（）。[1分]

A这些模型的有效性有限

B这些模型短期是有效的

C这些模型长期是有效的

D在新兴市场比较有效

70. 国内生产总值的计算方法包括（）。[1分]

A生产法

B收入法

C支出法

D分解法

71. 货币政策中的间接信用指导包括（）。[1分]

A规定利率限额与信用限额

B信用条件限制

C窗口指导

D道义劝告

72. 税收具有的特征是（）。[1分]

A强制性

B无偿性

C固定性

D时间性

73. 行业兴衰的过程中，伴随着新技术的（）。[1分]

A产生

B推广

C应用

D转移

74. 《国际标准行业分类》中制造业部门下属的中类包括（）。[1分]

A食品业

B建筑业

C饮料工业

D采矿业

75. 下列关于认股权证的说法，正确的是（）。[1分]

A与债券和优先股可以是分开的，也可以不是分开的

B有效期都是有限的

C存在无限的有效期的认股权证

D每张认股权证只能购买一股股份

76. 融资融券对证券市场的影响主要包括（）。[1分]

A做空机制，改变上涨单边机制

B可以套利和避险，进而提高市场效率

C促进资本市场与货币市场连通，增加资金供给

D增加了市场供求、流动性、连续性与活跃度，大大提高了市场效率

77. 证券分析师向公众开展证券投资咨询业务所引用的信息来源包括（）。[1分]

A新闻报道

B国家统计局发布数据

C上市公司内幕信息

D证券行情

78. 下列关于流动性偏好理论的基本观点，正确的是（）。[1分]

A投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物

B流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额

C利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必需的流动性溢价共同决定的

D债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险

79. 货币政策对宏观经济的调控作用表现在（）。[1分]

A通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡

B通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定

C调节国民收入中消费与储蓄的比例

D引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置

80. 在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映下列所有信息，包括（）。[1分]

A证券历史价格和成交量信息

B该证券对应的公司信息

C政府公布的产业信息

D未经披露的公司重组计划

81. 增长型证券组合一般会选择具有下列哪些特征的股票?（）[1分]

A收入和股息稳步增长

B收入增长率非常稳定

C高派息

D高预期收益

82. 资本项目一般分为（）。[1分]

A外国资本

B本国资本

C长期资本

D短期资本

83. 受经济周期影响较为明显的行业有（）。[1分]

A石油行业

B消费品行业

C公用事业

D耐用品制造业

84. 影响债券投资价值的内部因素包括（）。[1分]

A债券的期限

B债券的票面利率

C债券的提前赎回条款

D债券的税收待遇

85. 证券投资分析中易忽略的因素包括（）。[1分]

A潜在风险

B交易成本

C股利分配

D股价走势

86. 金融工程技术的实现需要得到（）的支持。[1分]

A知识体系

B金融工具

C工艺方法

D社会关系

87. 确定证券投资政策包括（）。[1分]

A确定投资者收益目标

B确定投资资金的规模

C确定投资对象

D确定采取的投资策略和措施

88. 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在如下哪些方面的特点?（）[1分]

A市场性

B风险性

C收益性

D流动性

89. 成长期的行业特征是（）。[1分]

A产出增长率高

B利润率水平高

C资本净进入量高

D行业的创新能力强

90. 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）[1分]

A交易没有成本

B不考虑对红利、股息及资本利得的征税

C信息在市场中自由流动

D市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制

91. 下列关于摩尔定律和吉尔德定律的论述，正确的有（）。[1分]

A所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会每l2个月翻一番

B所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会每l8个月翻一番

C所谓“吉尔德定律”是指在未来25年，主干网的带宽将每6个月增加l倍

D所谓“吉尔德定律”是指在未来25年，微处理器的速度会每18个月翻一番

92. 影响封闭式基金交易价格的主要因素是（）。[1分]

A基金资产净值

B市场供求关系

C基金管理人的管理水平

D宏观经济状况

93. 《中华人民共和国国家标准(GB／T4754----94)》和《国际标准行业分类》的行业划分中相同的门类包括（）。[1分]

A农、林、牧、渔业

B交通运输、仓储及邮电通信业

C制造业

D卫生、体育和社会福利业

94. 市盈率估价法中，市场预期回报率倒数法的假定条件是（）。[1分]

A公司利润内部保留率固定不变

B再投资利润率固定不变

C持有者的预期回报率和投资利润率相当

D股息按照不变的增长率增长

95. 财政政策手段主要包括（）。[1分]

A国家预算

B税收

C国债

D财政补贴

96. 下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是（）。[1分]

A基本分析流派认为市场永远是对的

B技术分析流派只使用市场内的数据

C心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的

D学术分析流派所作的判断只具有肯定意义

97. 一般来讲，认股权证的交易方式有（）。[1分]

A场外交易

B场内交易

C网上交易

D电话交易

98. 紧的货币政策主要政策手段有（）。[1分]

A减少货币供应量

B提高利率

C加强信贷控制

D增加货币供应量

99. 双重顶反转形态一般具有如下特征（）。[1分]

A双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3％就不会影响形态的分析意义

B向下突破颈线时不一定有大成交量，但日后继续下跌时成交量会扩大

C双重顶形态完成后的最小跌幅度量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离

D以上都正确

100. 证券投资的预期收益率与风险之间的关系是（）。[1分]

A正向互动关系

B反向互动关系

C预期收益率越高，承担的风险越大

D证券的风险收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化

101. 信息的收集、分类、整理和保存是进行证券投资分析的起点。（）[0.5分]

A对

B错

102. 封闭式基金的发行价格由两部分组成：一部分是基金的面值；另一部分是基金的发行费用，包括律师费、会计师费等。（）[0.5分]

A对

B错

103. 收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。（）[0.5分]

A对

B错

104. EVA等于未来所有MVA的折现值。（）[0.5分]

A对

B错

105. 标准行业分类体系是根据企业所从事的主要行业来进行分类的。（）[0.5分]

A对

B错

106. 股份分割前后投资者保持的公司净资产和以前一样，对投资者的利益没有任何影响。（）[0.5分]

A对

B错

107. 经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支、劳务收支和单方面转移，是最具综合性的对外贸易的指数。（）[0.5分]

A对

B错

108. 垄断者不能任意规定不合理的价格，其定价要受到政府的调节和管制。（）[0.5分]

A对

B错

109. 几乎每个产业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。（）[0.5分]

A对

B错

110. 内部收益率实际上是使得未来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率。（）[0.5分]

A对

B错

111. 道•琼斯分类法将股票分为工业、运输业、金融业和公用事业四大类。（）[0.5分]

A对

B错

112. 财政发生赤字的时候有两种弥补方式，一是通过举债即发行国债来弥补，二是通过向银行借款来弥补。（）[0.5分]

A对

B错

113. 一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越快；否则，公司的营运资金会过多地滞留在应收账款上，影响正常资金周转。（）[0.5分]

A对

B错

114. 股利政策体现了公司的经营作风和发展潜力，不同的股利政策对各期股利收入有不同影响。（）[0.5分]

A对

B错

115. 公司分立过程中只包括了并股和裂股两种方式。（）[0.5分]

A对

B错

116. 一般情况下，公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨。（）[0.5分]

A对

B错

117. 依据三次突破原则的是甘氏线。（）[0.5分]

A对

B错

118. 头肩形是一种反转形态，但也可被视为整理形态。（）[0.5分]

A对

B错

119. 短期债券和具有浮动利率的中长期债券由于考虑了通货膨胀补偿，因而可以降低意外型贬值风险。()[0.5分]

A对

B错

120. 证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。（）[0.5分]

A对

B错

121. 当给定终值时，贴现率越高，现值便越高。（）[0.5分]

A对

B错

122. 当市场达到均衡时，所有证券或证券组合的每单位系统风险补偿相等。（）[0.5分]

A对

B错

123. 在我国国民经济各行业中，制成品的市场一般属于完全竞争类型。（）[0.5分]

A对

B错

124. 我国债券是按单利计息、单利贴现的。（）[0.5分]

A对

B错

125. 技术分析假说认为，即使没有外部因素影响，股票价格也可以改变原来的运动方向。（）[0.5分]

A对

B错

126. 由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边势。（）[0.5分]

A对

B错

127. 价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。（）[0.5分]

A对

B错

128. 在《上市公司行业分类指引》中，门类、大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。（）[0.5分]

A对

B错

129. 金融、保险、房地产和工商服务业是国际标准行业分类的一个门类。（）[0.5分]

A对

B错

130. 新行业的产生，必将取代并导致原有行业的衰亡，这是行业发展的基本规律和特点。（）[0.5分]

A对

B错

131. 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低。（）[0.5分]

A对

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132. 一次还本付息的债券，其终值为债券的本利和。（）[0.5分]

A对

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133. 按照流动性偏好理论，在预期利率水平上升和下降的时期大体相当的条件下，期限结构上升的情况要多于期限结构下降的情况。（）[0.5分]

A对

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134. 防止环境污染、保持生态平衡目前已成为工业国家的一个重要的社会趋势。（）[0.5分]

A对

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135. 对时间数列的识别，通常可以凭理论知识和经验以及直观的统计图来判断，此外，更为精确的是用时间数列的判定系数来判断。（）[0.5分]

A对

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136. 分析现金流量表，可以了解公司获得现金和现金等价物的能力，并据此判断公司的收益质量，预测企业未来的发展前景。（）[0.5分]

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137. 无偏预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期。（）[0.5分]

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138. 基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。（）[0.5分]

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139. 如果政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，企业的投资和经营会受到影响，盈利下降，证券市场市值就可能缩水。（）[0.5分]

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140. 通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。（）[0.5分]

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141. 政府对于行业的管理和控制一定要是经济的，以促进盈利为目的。（）[0.5分]

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142. 预测并引导行业的未来发展趋势不属于行业分析的内容。（）[0.5分]

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143. 市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论，都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。（）[0.5分]

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144. 分析人员最终所提供的分析结论的准确性，主要取决于占有信息的广度和深度，分析方法和分析手段的作用相对较小。（）[0.5分]

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145. 风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由收益率的方差来度量。（）[0.5分]

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146. 一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率，当这一斜率大于证券市场线的斜率时，组合的绩效不如市场绩效。（）[0.5分]

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147. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生。（）[0.5分]

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148. 门类的编码与大、中、小类的编码方法独立。（）[0.5分]

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149. 我国目前的汇率制度属于有管理的浮动汇率制度。（）[0.5分]

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150. 世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（）[0.5分]

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151. 在证券投资中，宏观经济分析是一个重要环节，只有把握住宏观经济发展的大方向，才能把握证券市场的总体变动趋势，做出正确的投资决策。（）[0.5分]

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152. 理论上，在越有效的证券市场中，企业的内在价值和市场价值越吻合，市场增加值就越能反映公司现在和未来获取经济增加值的能力。（）[0.5分]

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153. 货币政策工具可分为基本型政策工具和选择型政策工具。（）[0.5分]

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154. 中央银行一旦动用法定存款准备金，则说明其他的货币政策工具失效或效用不够。（）[0.5分]

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155. 证券投资属于风险投资，风险和收益间呈现出一种正相关关系。（）[0.5分]

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156. 流通性好的债券与流通性差的债券相比，具有较低的内在价值。（）[0.5分]

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157. 在市场总体利率水平下降时，债券的收益率水平也应下降，从而使债券的内在价值增加。（）[0.5分]

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158. 跨品种价差套利中，两个于旨数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。（）[0.5分]

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159. 当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会通过公开市场业务大量购进有价证券，从而使市场上货币供给量增加，从而对证券供求关系产生影响。（）[0.5分]

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160. 理论上讲，净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌。（）[0.5分]

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