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2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》最后押题卷(2)

2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》最后押题卷(2)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》最后押题卷(2)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 国际收支一般是一国居民在一定时期内与（）在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。[0.5分]

    A外国人

    B外国居民

    C非居民

    D非本国居民

  • 2. （）是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。[0.5分]

    A间接信用指导

    B再贴现

    C公开市场业务

    D直接信用控制

  • 3. 最近十年来，对我国中央银行货币供给影响最大的因素是（）。[0.5分]

    A外汇占款

    B信贷规模

    C央行票据

    D银行承兑汇票

  • 4. 阅读以下材料，完成第{TSE}小题。投资者甲拟购买公司乙发行的债券，该债券的面值为l00元，票面利率为10％，期限为5年。甲要求的必要收益率为12％。请计算以下的债券市场价格。债券以复利贴现，每年末付息一次，到期还本()元。[0.5分]

    A105．6

    B92．79

    C91．38

    D99．85

  • 5. 债券以单利贴现，每年末付息一次，到期还本()元。[0.5分]

    A105．6

    B91．38

    C92．79

    D99．85

  • 6. 债券以复利计息，一次还本付息()元。[0.5分]

    A105．6

    B91．38

    C99．85

    D92．97

  • 7. 债券以单利计息单利贴现，一次还本付息()元。[0.5分]

    A105．6

    B99．85

    C93．75

    D92．97

  • 8. 债券以单利计息复利贴现，一次还本付息()元。[0.5分]

    A105．6

    B85．11

    C92．97

    D93．75

  • 9. （）是金融工程的核心内容之一。[0.5分]

    A公司理财

    B金融工具交易

    C融资与投资管理

    D风险管理

  • 10. 下列哪家公司不属于全球项级三大债券评级机构?（）[0.5分]

    A标准普尔

    B穆迪公司

    C世界银行

    D惠誉国际

  • 11. 无论从长期看还是从短期看，（）是影响公司生存、发展的最基本因素。[0.5分]

    A宏观经济环境

    B宏观政策环境

    C微观经济环境

    D微观的政策环境

  • 12. 政府投资的资金来源是（）。[0.5分]

    A国家资金

    B世界银行贷款

    C财政资金

    D银行信贷资金

  • 13. 耐用品制造业属于（）。[0.5分]

    A增长型行业

    B周期型行业

    C防守型行业

    D衰退型行业

  • 14. 由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为（）。[0.5分]

    A压力线

    B支撑线

    C趋势线

    D轨道线

  • 15. 同业拆借利率指银行同业之间的（）。[0.5分]

    A短期资金借贷利率

    B长期资金借贷利率

    C短期资金利率

    D长期资金利率

  • 16. 下列哪一项不是财政政策的手段?（）[0.5分]

    A国家预算

    B税收

    C发行国债

    D利率

  • 17. 我国证券交易所单个证券的日收盘价是（）。[0.5分]

    A交易日的最后一笔成交价格

    B交易日下午l5"00时产生的成交价格

    C交易日收盘前的最后一分钟加权成交价

    D最后一笔交易前一分钟的加权平均价

  • 18. 电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这是一种（）。[0.5分]

    A绝对衰退

    B相对衰退

    C必然衰退

    D偶然衰退

  • 19. 该公司的资金净值是（）亿元。[0.5分]

    A17．92

    B18．27

    C19．63

    D28．69

  • 20. 下列说法错误的一项是（）。[0.5分]

    A具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，内在价值较低

    B低利率附息债券比高利率附息债券的内在价值要高。

    C流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值

    D信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高

  • 21. 债券以单利计息单利贴现，半年付息，到期还本(假设半年的周期收益率为l2％)()元。[0.5分]

    A105．6

    B108．51

    C92．97

    D85．11

  • 22. 对于成立时间不长、利润也不显著的创业板公司，哪种定价法比较合理（）。[0.5分]

    A市盈率定价法

    B市净率定价法

    C市售率定价法

    D市值回报增长比

  • 23. 一个行业在整个国民经济中构成支柱产业地位，往往是处于行业生命周期的（）阶段。[0.5分]

    A幼稚期阶段

    B成长期阶段

    C成熟期阶段

    D衰退期阶段

  • 24. 在《国际标准行业分类》中，各个类目都进行编码，各个中类用（）个数字代表。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 25. 从幼稚期进入成长期，行业风险和收益的变化是（）。[0.5分]

    A由低风险、低收益迈入高风险、低收益

    B由低风险、低收益迈入低风险、高收益

    C由高风险、低收益迈入低风险、高收益

    D由高风险、低收益迈入高风险、高收益

  • 26. 反映宏观经济运行景气程度的主要指标是（）。[0.5分]

    ACPI

    BPPI

    CPMI

    DRPI

  • 27. 基准利率是（）。[0.5分]

    A再贴现率和同业拆借利率

    B存款利率、国债利率、回购利率、同业拆借利率

    C存款利率、贷款利率、国债利率、同业拆借利率

    D存款利率、贷款利率、国债利率、回购利率、同业拆借利率

  • 28. 关于行业增长率和经济增长率之间关系的论述，不正确的是()。[0.5分]

    A周期性行业的销售额随国民经济繁荣而逐年同步增长，在国民经济衰退阶段也同步下降

    B如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业

    C如果行业年增长率与国内生产总值的年增长率持平甚至相对较低，则说明这一行业是防御型行业

    D防御型行业的增长率往往在国民经济不景气的时候表现较好

  • 29. 在计算优先股的价值时，最适用股票定价模型的是（）。[0.5分]

    A零增长模型

    B不变增长模型

    C可变增长模型

    D二元增长模型

  • 30. 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中流通中现金是指（）。[0.5分]

    A各个单位的库存现金和居民的手持现金之和

    B银行体系以外各个单位的库存现金

    C金融体系以外各个单位的库存现金

    D银行体系以外各个单位的库存现金和居民的手持现金之和

  • 31. 温和的通货膨胀是指年通胀率低于（）的通货膨胀。[0.5分]

    A5％

    B11％

    C10％

    D7％

  • 32. 按道?琼斯分类法，大多数股票被分为（）。[0.5分]

    A制造业、建筑业、金融业三类

    B制造业、运输业、公用事业三类

    C工业、运输业、公用事业三类

    D公用事业、运输业、房地产业三类

  • 33. 某债券半年付息一次，周期性收益率是3％，则实际年收益率（）。[0.5分]

    A6％

    B6．09％

    C7．02％

    D7％

  • 34. 某公司报酬率是l6％，年增长率为12％，股息为2元，则该公司股票的内在价值是（）元。[0.5分]

    A60

    B56

    C62

    D70

  • 35. 从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的分析方法是（）。[0.5分]

    A基本分析

    B技术分析

    C市场分析

    D数量分析

  • 36. 喇叭形是三角形的一种变形，大多出现在顶部，一般预示着（）。[0.5分]

    A后势看跌

    B后势看涨

    C加剧震荡

    D趋势不明

  • 37. 促进产业技术进步的政策是（）。[0.5分]

    A产业结构政策

    B产业组织政策

    C产业布局政策

    D产业技术政策

  • 38. 在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

    A证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化

    B债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化

    C影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等

    D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资是不会失败的

  • 39. 转换贴水的计算公式是（）。[0.5分]

    A基准股价加转换平价

    B基准股价减转换平价

    C转换平价加基准股价

    D转换平价减基准股价

  • 40. 国内生产总值是指一个国家(或地区)（）在一定时期内(一般按年计)生产活动的最终结果。[0.5分]

    A所有常住居民

    B本国公民

    C常住居民但不包括外国人

    D国内居民

  • 41. MACD指标出现顶背离时应（）。[0.5分]

    A买入

    B观望

    C卖出

    D无参考价值

  • 42. 私人家庭的金融资产包括（）等在内。[0.5分]

    A储蓄存款、股票、债券、投资基金和人寿保险权利

    B现款、股票、债券、投资基金和人寿保险权利

    C现款、储蓄存款、投资基金和人寿保险权利

    D现款、储蓄存款、股票、债券、投资基金和人寿保险权利

  • 43. 初级产品的市场一般属于（）型的行业类型。[0.5分]

    A完全竞争

    B不完全

    C寡头垄断

    D完全垄断

  • 44. 下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖?（）[0.5分]

    A普通股票

    B债券

    C封闭式基金

    D开放式基金

  • 45. 作为一种国际惯例，静默期制度在美国规定第一次和第二次公开发行证券时，担任上市公司公开发行证券管理者或合作者的券商，其分析师不得分别在（）和（）日内发布关于该上市公司的研究报告。[0.5分]

    A40，10

    B40，25

    C25，l0

    D40，25

  • 46. 股票投资价值被低估的情形是（）。[0.5分]

    A净现值等于零

    B净现值小于零

    C净现值大于零

    D以上都不正确

  • 47. 最早提出对数效用函数及风险分散概念的是（）。[0.5分]

    A丹尼尔?贝努利

    B亚伯拉罕?棣莫弗

    C克里斯蒂安?惠更斯

    D列奥纳多?斐波那契

  • 48. 市盈率估价方法中，市场预期回报倒数法得出的结论是（）。[0.5分]

    A股票持有者预期的回报率恰好是本益比的倒数

    B在有效市场的假设下，风险结构等类似的公司，其股票市盈率也应相同

    C可以根据一些变量的给定值对市盈率大小进行预测和分析

    D以上都不正确

  • 49. 宏远基金的基金单位数量是2亿，则该基金的单位净值是（）元。[0.5分]

    A8．96

    B9．14

    C9．82

    D14．35

  • 50. 在我国下列属于成长期的行业是（）。[0.5分]

    A个人用计算机

    B遗传工程

    C纺织

    D超级市场

  • 51. 债券以复利计息复利贴现，半年付息，到期还本(假设半年的周期收益率为l2％)()元。[0.5分]

    A92．97

    B88．7

    C85．65

    D97．86

  • 52. 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。[0.5分]

    A3个月

    B6个月

    C12个月

    D18个月

  • 53. 只有在特定情况下才影响债券投资价值的因素是（）。[0.5分]

    A外汇汇率

    B基础利率

    C票面利率

    D流动性

  • 54. 相关系数r的数值范围的是()。[0.5分]

    A0<R<1

    B一1<R<0

    C一1≤r≤1

    D-1<R<1

  • 55. 道?琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。[0.5分]

    A15

    B30

    C60

    D100

  • 56. 当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会大量购进有价证券，从而使市场上（），生产扩张，利润增加，这又会推动股票价格上涨。[0.5分]

    A利率下调，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨

    B利率上升，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨

    C利率下调，资金成本增加，从而企业和个人的投资和消费热情高涨

    D利率上升，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情降低

  • 57. 某公司原有股份数量是5000万元，现公司决定实施股票分割，即实施股分两股的政策，则下列说法错误的是（）。[0.5分]

    A公司的股票可能会上升

    B投资者可以预期更多的股利

    C投资者可以预期更多的收益

    D公司的净资产增加

  • 58. 对期限结构形成影响最大的理论是（）。[0.5分]

    A市场流动偏好理论

    B市场噪音理论

    C市场预期理论

    D市场分割理论

  • 59. 长期资本是指合同规定偿还期超过（）年的资本或未定偿还期的资本。[0.5分]

    A3

    B2

    C半

    D1

  • 60. 某一行业的特征如下，企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（）。[0.5分]

    A幼稚期

    B成长期

    C成熟期

    D衰退期

  • 61. 主权债务危机的预警指标主要有：（）。[1分]

    A国债负担率

    B财政赤字率

    C债务依存度

    D外债依存度

  • 62. 产业组织创新包括（）。[1分]

    A思维创新

    B营销创新

    C过程创新

    D技术创新

  • 63. 行业处于成长期阶段的特点包括（）。[1分]

    A生产技术逐渐成熟

    B市场需求增长较快

    C产品由单一、低质、高价迅速向多样、高质、低价发展

    D产品产量不断增加

  • 64. 中国证监会公布《上市公司行业分类指引》的原因是（）。[1分]

    A证券市场建立至今，对上市公司没有统一的分类

    B上市公司具有特殊性，国民经济分类方法不适用

    C原有分类过粗，给市场各方对上市公司进行分析带来了很多不便

    D上市公司数量增多。原有分类的不足越来越明显地表现出来

  • 65. 关于税收待遇对债券价值影响的说法，正确的是（）。[1分]

    A免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低

    B大额折价债券具有一定的税收利益

    C低利付息债券的税前收益率必然略低于高利附息债券

    D低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高

  • 66. 在公司资本结构分析中用到的财务指标有（）。[1分]

    A股东权益比率

    B资产负债比率

    C固定资产周转率

    D资产收益率

  • 67. 长时期的开工充足可能出现在行业生命周期的（）阶段。[1分]

    A幼稚期

    B成长期

    C成熟期

    D萎缩期

  • 68. 弥补财政赤字的主要方式有（）。[1分]

    A通过举债即发行国债来弥补

    B通过向银行借款来弥补

    C通过增加税收来弥补

    D通过增发货币来弥补

  • 69. 《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求包括（）。[1分]

    A应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益

    B应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

    C应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

    D应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

  • 70. 下列法律法规属于产业政策范畴的有（）。[1分]

    A《谢尔曼反垄断法》

    B《克雷顿反垄断法》

    C《罗宾逊一帕特曼法》

    D《中华人民共和国证券法》

  • 71. 反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括：（）。[1分]

    A证券市场线方程

    B证券特征线方程

    C资本市场线方程

    D套利定价方程

  • 72. 有关收入总量目标的论述，正确的是（）。[1分]

    A着眼于近期的宏观经济总量平衡

    B着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系

    C着重处理失业和通货膨胀的问题

    D着眼于处理各种收入的比例

  • 73. 运用财政政策来为证券投资决策服务，应把握的原则是（）。[1分]

    A关注有关的统计资料信息，认清经济形势

    B从各种媒介中了解经济界人士对当前经济的看法，政府有关部门主要负责人的日常讲话，分析其经济观点、主张，从而预见政府可能采取的经济措施和采取措施的时机

    C分析过去类似形势下的政府行为及其经济影响，据此预期政策倾向和相应的经济影响

    D关注年度财政预算，从而把握财政收支总量的变化趋势，更重要的是对财政收支结构及其重点做出分析，以便了解政府的财政投资重点和倾斜政策

  • 74. 影响一国汇率变动的因素有（）。[1分]

    A国际收支状况

    B通货膨胀率

    C利率

    D经济增长率

  • 75. 企业资产重组后的整合主要包括（）。[1分]

    A企业资产的整合

    B人力资源配置

    C企业文化的融合

    D企业组织的重构

  • 76. 技术分析流派的主要理论假设是（）。[1分]

    A市场行为包含一切信息

    B股票的价格围绕价值波动

    C市场总是对的

    D价格沿趋势移动

  • 77. 政府促进行业发展的手段主要有（）。[1分]

    A补贴

    B政府投资

    C优惠税法

    D限制外国竞争的关税

  • 78. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务与客户所签订的证券投资顾问服务协议应当包括如下内容（）。[1分]

    A证券投资顾问服务的内容和方式

    B证券投资顾问的职责和禁止行为

    C收费标准和支付方式

    D争议解决方式与协议终止条件

  • 79. 最优证券组合（）[1分]

    A是能带来最高收益的组合

    B确定在有效边界上

    C是无差异曲线与有效边界的切点

    D是理性投资者的最佳选择

  • 80. （）是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。[1分]

    A拆股

    B增资和减资

    C拆细

    D股份分割

  • 81. 证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。[1分]

    A证券投资顾问

    B企业战略分析师

    C投资组合管理人

    D基金管理人

  • 82. 行业兴衰的过程，伴随着资本的（）。[1分]

    A形成

    B集中

    C大规模聚集

    D分散

  • 83. 所谓套利组合，是指满足下列（）条件的证券组合。[1分]

    A

    B

    C

    D以上都不对

  • 84. 过程创新的实现途径包括（）。[1分]

    A减轻产品的价格敏感性、提高产品的差异化

    B增加或减少生产过程的资本密集性

    C提高或降低规模经济性

    D改变固定成本的比例

  • 85. 根据时间数列自相关系数，便可以对时间数列的性质和特征做出判别，判别的准则是（）。[1分]

    A如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列

    B

    C

    D如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列

  • 86. VaR的应用基础主要表现在（）。[1分]

    A风险管理与控制

    B资产配置与投资决策

    C绩效评价

    D风险监管

  • 87. 下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（）。[1分]

    A“垃圾”债券

    B货币互换

    C桥式融资

    D回购交易

  • 88. 增长型行业主要依靠（）等，从而使其经常呈现出增长形态。[1分]

    A政策的扶持

    B企业家的努力

    C技术的进步

    D新产品推出

  • 89. 下列关于利率期限结构的说法，正确的是()。[1分]

    A反向的利率曲线表示期限越长的债券利率越高

    B正向的利率曲线表示期限越长的债券利率越低

    C平直的利率曲线表示不同期限的债券利率相等

    D拱型利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系

  • 90. 关于宏观经济分析方法中的总量分析和结构分析的论述，正确的是（）。[1分]

    A总量分析和结构分析是相互联系的

    B总量分析侧重于总量指标速度的考察，它侧重分析经济运行的动态过程

    C结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，它侧重分析经济现象的相对静止状态

    D总量分析非常重要，但它需要结构分析来深化和补充，而结构分析要服从于总量分析的目标

  • 91. 在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析（）。[1分]

    A成本优势

    B技术优势

    C价格优势

    D质量优势

  • 92. 不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）[1分]

    A

    B

    C

    D

  • 93. 下列关于市场预期理论的说法，正确的是（）。[1分]

    A又称“无偏预期”理论

    B认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期

    C在特定时期内，市场上预计所有债券都取得相同的利率

    D某一时点上，不同期限债券的即期利率不相同

  • 94. 在弱式有效市场里（）。[1分]

    A存在“内幕信息”

    B投资者对信息进行价值判断的效率受到损害

    C要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息

    D所有投资者对所披露的信息都能全面、正确、及时和理性地解读和判断

  • 95. 基本分析主要适用于（）。[1分]

    A周期相对比较长的证券价格预测

    B相对成熟的证券市场

    C预测精确度要求不高的领域

    D短期行情的预测

  • 96. 下列哪些情况是拱型利率曲线表示的（）。[1分]

    A期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系

    B期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系

    C不同期限的债券利率相等

    D期限越长的债券利率越低

  • 97. 目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）。[1分]

    A基本分析流派

    B技术分析流派

    C心理分析流派

    D学术分析流派

  • 98. 金融工程技术的实现需要得到以下（）的支持。[1分]

    A知识体系

    B金融工具

    C工程技术

    D金融市场

  • 99. 一般而言，进行套期保值操作要遵循的基本原则有（）。[1分]

    A买卖方向对应的原则

    B品种相同原则

    C数量相等原则

    D月份相同或相近原则

  • 100. 分析通货膨胀对证券市场的影响，应遵循的一般性原则是（）。[1分]

    A温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小。通货膨胀提高了债券的必要收益率，从而引起债券价格下跌

    B如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，而经济处于景气(扩张)阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升

    C严重的通货膨胀是很危险的，经济将被严重扭曲，货币加速贬值，这时人们将会囤积商品，购买房屋等进行保值，从而影响资金供求关系

    D政府往往不会长期容忍通货膨胀存在，因而必然会使用某些宏观经济政策工具来抑制通货膨胀，这些政策必然对经济运行造成影响

  • 101. WMS指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位詈。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 回购是交易双方在全国统一同业拆借中心进行的以债券(包括国债、政策性金融债和中央银行融资券)为权利质押的一种短期资金融通业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 中央银行根据市场资金供求状况调整再贴现率的目的在于：影响商业银行借入资金成本，进而影响商业银行对社会的信用量，从而调整货币供给总量。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 一般情况下，股票价格与股利水平成正比，股利水平越高，股票价格越高。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 股票发行制度逐步走向市场化有利于提高上市公司的质量。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 马柯威茨的均值．方差选择模型研究了单期投资的最优决策问题。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 名义收益和实际收益的差别主要通过通货膨胀来反映。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 我国人民币实行贸易项下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 流动性偏好理论假设投资者不认为长期债券是短期债券的理想替代物。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 判断消耗性缺口最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 成熟股票市场的股价是由股票引起的供求关系决定，而像我国这样的新兴股票市场的股价在很大程度上由资本收益率的供求关系决定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 开放式基金承诺可以在特定赎回日根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 公司在考虑如何将必要的资源与能力组织在一起从而能在其选择的产品市场取得竞争优势的时候，通常有三种选择：内部开发、收购和合资。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 结构分析主要是一种动态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相反。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 如果某个行业内的企业安于现状，没有创新意识，重复投资，必将造成行业的过度竞争格局，降低行业平均利润，最终使行业日渐衰退。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 对于按期付息的债券来说，其预期货币收入有两个来源：到期日前定期支付的息票利息和票面额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是卖出信号；在低位，短期BIAS上穿长期BIAS时是买入信号。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 杠杆作用可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 只有存在相关关系的指标变量才能进行回归分析，且相关程度越高，回归测定的结果越可靠。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 在《国际标准行业分类》中，各个门类用1个数字代表，各个大类用2个数字代表，各个中类用3个数字代表，各个小类用4个数字代表。(）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 金融机构各项存贷款余额指某一时点金融机构存款金额与金融机构贷款金额。其中金融机构主要包括中央银行、商业银行和政策性银行、非银行信贷机构和保险公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 上市公司主要通过定期报告和临时公告等形式发布信息，所发布的信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 甲公司生产的产品全部销往乙公司，则这两个公司被视为关联方。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，必须支付一定的销售附加费用。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 现金流量分析主要依靠现金流量表，不需要结合资产负债表和利润表。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 资本资产套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 全国银行间债券市场的回购交易是以债券作为质押品的交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 货币政策的运作主要是指中央银行根据客观经济形势采取适当的政策措施调控货币供应量和信用规模，使之达到预定的货币政策目标，并以此影响整体经济的运行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 产品创新可以开拓新的市场和扩大原有市场，从而促进行业增长和加强产品的歧异化。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 从利率角度分析，通货紧缩形成了利率下调的稳定预期。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 财政支出可归类为两部分，一部分是经常性支出，另一部分是资本性支出。这两部分支出的变化对国内总供需的影响是不同的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 人们通常认为法定存款准备金率这一政策工具效果过于猛烈，因此，一般对法定存款准备金率的调整都持谨慎态度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 虽然中国目前选择的是分业经营的模式，但分业不等于业务上不合作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 一般来说，基金的资产净值越高，其基金单位的价格也就越高；基金的资产净值越低，其基金单位的价格也就越低。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 价和量是市场行为最基本的表现。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 我国国民经济行业分类采用了层次编码法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 固定利率的长期债券的投资者只承受意外型通货膨胀风险，期限越长，贬值风险越大。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 内部到期收益率假设每期的利息收益不可以按照内部收益率进行再投资。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 发行国债对国内总需求是不会发生总量影响的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 经济区位是指非地理范畴上的经济增长极或经济增长点。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 资本项目一般分为长期资本和短期资本，长期资本是指合同规定偿还期超过2年的资本或未定偿还期的资本(如公司股本)，其主要形式有直接投资、政府和银行的长期借款及企业信贷等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为同样受到影响。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券价格下降较快。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 投资收益率的最大化和风险最小化是证券投资的两大具体目标。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 公用事业、稀有金属矿藏开采业、电子行业等都属于完全垄断的市场类型。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 某投资者卖空期望收益率为5％的股票8，并将卖空所得资金与自有资金一起用于购买期望收益率为l3％的股票A。已知股票A和B的相关系数为l，那么该投资者的投资期望收益率大于l3％。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 产业组织政策中市场秩序政策的目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 一般而言，汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力增强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. VaR模型应用的真正兴起始于l996年的资本协议市场风险补充规定，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了VaR方法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 随着人们生活水平和受教育程度的提高，消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变，从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。（）[0.5分]

    A对

    B错

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