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2006年证券投资分析模拟试题（2）

2006年证券投资分析模拟试题（2）

考试总分：200分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2006年证券投资分析模拟试题（2）

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单选题 多选题 判断题

1. 在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？[0.5分]

A无效市场

B弱式有效市场

C半强式有效市场

D强式有效市场

2. 随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。[0.5分]

A《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B《证券法》

C《证券从业人员管理暂行条例》

D《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

3. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁。[0.5分]

A对价格与价值间偏离的调整

B对市场供求均衡状态偏离的调整

C对市场心理平衡状态偏离的调整

D对价格与所反映信息内容偏离的调整

4. 证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁。[0.5分]

A理论、信息和方法

B价、量、势

C信息、步骤、方法

D策略、信息、理论

5. 在计算失业率时所指的劳动力指的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A年龄在18岁以上的人的全体

B年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体

C年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体

D年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体

6. 下列哪一项不是财政政策的手段？▁▁▁▁。[0.5分]

A国家预算

B税收

C发行国债

D利率

7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。[0.5分]

A公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬

C居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨

D公司的资金使用成本增加，业绩下降

8. 经济周期的变动过程是：▁▁▁▁。[0.5分]

A繁荣——衰退——萧条——复苏

B复苏——上升——繁荣——萧条

C上升——繁荣——下降——萧条

D繁荣——萧条——衰退——复苏

9. 反映资产总额周转速度的指标是：▁▁▁▁。[0.5分]

A固定资产周转率

B存货周转率

C总资产周转率

D股东权益周转率

10. 反映公司运用所有者资产效率的指标是：▁▁▁▁。[0.5分]

A固定资产周转率

B存货周转率

C总资产周转率

D股东权益周转率

11. 下面哪一项不是公司资本公积金的来源▁▁▁▁。[0.5分]

A公司资产重估增值的部分

B股票溢价发行的溢价部分

C接受捐赠

D公司投资于其他公司所得收益

12. 速动比率的计算公式为▁▁▁▁。[0.5分]

A流动资产-流动负债

B（流动资产-存货）/流动负债

C长期负债/（流动资产-流动负债）

D长期资产-长期负债

13. 若普通缺口在短时间内未被回补，则说明▁▁▁▁。[0.5分]

A原趋势不变

B原趋势反转

C趋势盘整

D无法判断

14. 波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。[0.5分]

A上升5浪，调整3浪

B上升5浪，调整2浪

C上升3浪，调整3浪

D上升4浪，调整2浪

15. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素▁▁▁▁。[0.5分]

A开盘价，收盘价

B最高价，最低价

C开盘价，最高价，最低价

D收盘价，最高价，最低价

16. 下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是:▁▁▁▁。[0.5分]

A旗形

B楔形

C菱形

D直角三角型

17. 进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。[0.5分]

A决定投资目标和可投资资金的数量

B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D预测证券价格涨跌的趋势

18. 从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。[0.5分]

A历史资料

B媒体信息

C内部信息

D实地访查

19. 不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。[0.5分]

A基本分析流派

B技术分析流派

C心理分析流派

D学术分析流派

20. 下列说法错误的一项是：▁▁▁▁。[0.5分]

A具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低

B低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。

C流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值

D信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高

21. 下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？▁▁▁▁。[0.5分]

A普通股票

B债券

C封闭式基金

D开放式基金

22. 在宏观经济分析中，总量分析法是：▁▁▁▁。[0.5分]

A动态分析

B静态分析

C主要是动态分析，也包括静态分析

D主要是静态分析，也包括动态分析

23. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券▁▁▁▁。[0.5分]

A大得多

B小得多

C差不多

D小

24. 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于：▁▁▁▁。[0.5分]

A再贴现政策

B公开市场业务

C直接信用控制

D间接信用控制

25. 耐用品制造业属于：▁▁▁▁。[0.5分]

A增长型行业

B周期型行业

C防守型行业

D衰退型行业

26. 分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：▁▁▁▁。[0.5分]

A用该行业的历年统计资料来分析

B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

27. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是：▁▁▁▁。[0.5分]

A资产负债表

B损益表

C利润表

D现金流量表

28. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？▁▁▁▁。[0.5分]

A现金分红

B送股

C配股

D增发新股

29. 关联交易属于：▁▁▁▁。[0.5分]

A单纯市场行为

B内幕交易

C中性交易

D欺诈行为

30. 在下列四种K线组合的典型范式中，反映空方力量强的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A两阴夹一阳

B两阳夹一阴

C三根阳线

D两阳一阴

31. 光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。[0.5分]

A空方占优

B多方占优

C多、空平衡

D无法判断

32. 样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是▁▁▁▁。[0.5分]

A连续大量采集，变化较急,称为快速线

B间隔着采集，多作为中长线指标

C采集样本数少，称为快速线

D采集样本数少，称为慢速线

33. 用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是:▁▁▁▁。[0.5分]

AMACD

BRSI

CKDJ

DWR%

34. 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为：▁▁▁▁。[0.5分]

A流动性原则

B本金安全性原则

C良好市场性原则

D市场时机选择原则

35. 不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是：▁▁▁▁。[0.5分]

A无差异曲线向左上方倾斜

B收益增加的速度快于风险增加的速度

C无差异曲线之间可能相交

D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

36. 反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：▁▁▁▁。[0.5分]

A多因素模型

B特征线模型

C资本市场线模型

D套利定价模型

37. 证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。[0.5分]

A有价证券

B股票

C股票及债券

D有价证券及其衍生品

38. 下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。[0.5分]

A投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能

B基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题

C投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做

D组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题

39. 基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁。[0.5分]

A市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复

B博奕论

C经济学、金融学、财务管理学及投资学等

D金融资产的真实价值等于预期现金流的现值

40. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率▁▁其票面利率。[0.5分]

A大于

B小于

C等于

D不确定

41. 确定基金价格最基本的依据是：▁▁▁▁。[0.5分]

A基金的盈利能力

B基金单位资产净值及其变动情况

C基金市场的供求关系

D基金单位收益和市场利率

42. 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A居住在本国的公民

B居住在本国的公民和外国居民

C居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

D居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

43. 从股价波动与经济周期的联系中，我们得知：▁▁▁▁。[0.5分]

A经济总是处在周期性运动中

B等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场

C把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利

D景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌

44. 下列属于选择性货币政策工具的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A法定存款准备金率

B再贴现政策

C公开市场业务

D直接信用控制

45. 政府实施管理的主要行业应该是：▁▁▁▁。[0.5分]

A所有的行业

B大企业

C关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业

D初创行业

46. 反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是:▁▁▁▁。[0.5分]

A资产负债表

B损益表

C利润分配表

D现金流量表

47. 公司分立属于：▁▁▁▁。[0.5分]

A扩张型公司重组

B收缩型公司重组

C调整型公司重组

D控制权变更型公司重组

48. 长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：▁▁▁▁。[0.5分]

A资本结构

B经营效率

C财务结构

D偿债能力

49. 岛型反转往往在一个____缺口之后产生。[0.5分]

A普通

B突破

C逃逸

D竭尽

50. 红三兵走势是：▁▁▁▁。[0.5分]

A两阴夹一阳

B两阳夹一阴

C三根阳线

D两阳一阴

51. 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是:▁▁▁▁。[0.5分]

A成交量

B时间

C比例

D形态

52. 关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的？▁▁▁▁。[0.5分]

A保值型、增值型、平衡型等

B收入型、增长型、指数化型等

C激进型、稳妥型、平衡型等

D国际型、国内型、混合型等

53. 下列说法正确的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A分散化投资使系统风险减少

B分散化投资使因素风险减少

C分散化投资使非系统风险减少

D分散化投资既降低风险又提高收益

54. “正常的”收益率曲线意味着：▁▁▁▁。（1）预期市场收益率会下降（2）短期债券收益率比长期债券收益率低（3）预期市场收益率会上升（4）短期债券收益率比长期债券收益率高[0.5分]

A（1）和（2）

B（3）和（4）

C（1）和（4）

D（2）和（3）

55. 在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是▁▁▁▁的观点。[0.5分]

A市场分割理论

B市场预期理论

C合理分析理论

D流动性偏好理论

56. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A6.7万元

B6.2万元

C6.3万元

D6.5万元

57. 某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值▁▁▁▁。[0.5分]

A-2元

B2元

C18元

D20元

58. 转换贴水的计算公式是：▁▁▁▁。[0.5分]

A基准股价加转换平价

B基准股价减转换平价

C转换平价加基准股价

D转换平价减基准股价

59. 下列哪些资金不能进入我国股票市场？[0.5分]

A保险公司资金

B银行资金

C企业资金

D证券公司资金

60. 按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：▁▁▁▁。[0.5分]

A制造业、建筑业、金融业三类

B制造业、运输业、公用事业三类

C工业、运输业、公用事业三类

D公用事业、运输业、房地产业三类

61. 下列哪项不属于深证分类指数？▁▁▁▁。[0.5分]

A工业类指数

B金融类指数

C农业类指数

D综合类指数

62. 生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于：▁▁▁▁。[0.5分]

A完全竞争

B不完全竞争

C寡头竞争

D完全垄断

63. 下列哪一项不是技术分析的假设：▁▁▁▁。[0.5分]

A市场行为涵盖一切信息

B价格沿趋势移动

C历史会重演

D价格随机波动

64. 不适合短线买进的股票是：▁▁▁▁。[0.5分]

A买卖量都较小，股价轻度下跌

B遇个股利空但放量不跌

C无量大幅急跌

D分红除权后上涨

65. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A委比值正值越大，买盘相对比较强劲

B委比值负值越大，买盘相对比较强劲

C委比值的绝对值大小决定买盘的强度

D委比值的正负决定买卖的强度

66. "猴"市选股，不适合短线参与的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A低价股

B大盘股

C含权股

D小盘超跌股

67. 马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一是：▁▁▁▁。[0.5分]

A市场没有摩擦

B投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。

C投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人

D投资者对证券的收益和风险有相同的预期

68. 下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计：▁▁▁▁。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2将证券M的期望收益率和方差分别记为和，那么：[0.5分]

A=5，=625

B=6，=25

C=6，=625

D=5，=25

69. 假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52。那么：▁▁▁。[0.5分]

A组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

B组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

C组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

D组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

70. 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：▁▁▁▁。[0.5分]

A证券市场线方程

B证券特征线方程

C资本市场线方程

D套利定价方程

71. 利率期限结构理论是由▁▁▁组成的。[0.5分]

A随机漫步理论

B市场预期理论

C流动性偏好理论

D市场分割理论

E货币时间理论

72. 影响股票投资价值的内部因素有：▁▁▁▁。[0.5分]

A投资者对股票价格走势的预期

B公司盈利水平

C行业因素

D公司股份分割

E公司资产重组

73. 下列说法正确的有：▁▁▁▁。[0.5分]

A用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率（必要收益率）时，可以考虑购买这种股票

B用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率（必要收益率）时，可以考虑购买这种股票

C零增长模型假定对某种股票永远支付固定的股利

D零增长模型适用于确定优先股的价值

E不变增长模型是零增长模型的一个特例

74. 开放式基金的价格可以分为：▁▁▁▁。[0.5分]

A发行价格

B申购价格

C交易价格

D赎回价格

E成交价格

75. 在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A居住在本国的公民

B暂居本国的外国公民

C暂居外国的本国公民

D长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

E长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民

76. 涉及黄金分割线的数字中，股价极易在下列哪些数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力？▁▁▁▁。[0.5分]

A0.618

B1.618

C2.618

D3.236

E4.236

77. 根据现金来源的不同，现金流量表主要分为以下哪几个部分？▁▁▁▁。[0.5分]

A经营活动的现金流量

B投资活动的现金流量

C研发活动的现金流量

D销售活动的现金流量

E筹资活动的现金流量

78. 已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率。根据这些数据可以计算：▁▁▁▁。[0.5分]

A主营业务利润率

B股息支付率

C流动比率

D营业净利率

E速动比率

79. 下列哪些行为会使上市公司的资产负债率提高？▁▁▁▁。[0.5分]

A配股

B增发新股

C送红股

D发行债券

E派息

80. 上市公司发行债券后，下面哪些财务指标是上升的？▁▁▁▁。[0.5分]

A负债总额

B总资产

C资产负债率

D资本固定化比率

E固定资产净值率

81. 下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易？▁▁▁▁。[0.5分]

A资产租赁

B资产转让和置换

C资金占用

D合作投资

E相互持股

82. 传统的证券组合管理一般按下列哪些类型对投资进行分类？▁▁▁▁。[0.5分]

A收入型

B增长型

C混合型

D国际型

E避税型

83. 由股票和债券构成的收入型证券组合追求：▁▁▁▁。[0.5分]

A股息收入

B资本利得

C资本升值

D债息收入

E资本收益

84. 一般地讲，追求市场平均收益水平的投资者会选择：▁▁▁▁。[0.5分]

A市场指数基金

B收入型证券组合

C平衡型证券组合

D增长型政权组合

E市场指数型证券组合

85. 本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一，其基本含义包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性

B在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性

C在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性

D在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性

E在构建证券组合时应考虑资本的增长性

86. 确定证券投资政策包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A确定投资者收益目标

B投资资金的规模

C投资对象

D采取的投资策略和措施

E采取的投资步骤

87. 基本分析主要适用于：▁▁▁▁。[0.5分]

A周期相对比较长的证券价格预测

B相对成熟的证券市场

C预测精确度要求不高的领域

D短期行情的预测

E获利周期较短的预测

88. 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在如下哪些方面的特点？▁▁▁▁。[0.5分]

A市场性

B风险性

C收益性

D流动性

E时间性

89. 宏观经济政策有哪些？▁▁▁▁。[0.5分]

A法律手段

B行政手段

C财政政策

D货币政策

E收入政策

90. 收入政策目标包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A收入总量目标

B收入均量目标

C收入来源目标

D收入结构目标

E收入差距目标

91. 政府促进行业发展的手段主要有：▁▁▁▁。[0.5分]

A补贴

B政府投资

C优惠税法

D限制外国竞争的关税

E保护某一行业的附加法规

92. 影响行业兴衰的主要因素包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A技术进步

B生命周期

C政府政策

D产业组织创新

E社会习惯的变化

93. 计算机制造业属于：▁▁▁▁。[0.5分]

A完全垄断型市场

B不完全竞争市场

C幼稚型行业

D增长型行业

E成熟期行业

94. 垄断竞争型产品市场的特点包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A生产者众多且各种生产资料可以流动

B技术密集程度高

C生产者对其产品的价格有一定的控制能力

D生产的产品同种但不同质

E垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量

95. 在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线？▁▁▁▁。[0.5分]

A趋势线

B黄金分割线

C甘氏线

D速度线

E扇形线

96. 持续整理形态有：▁▁▁▁。[0.5分]

A菱形

B三角形

C矩形

D旗形

E楔形

97. 下列哪些形态的出现通常预示着下跌？▁▁▁▁。[0.5分]

A三角形

B楔形

C菱形

D喇叭形

E矩形

98. 资本资产定价模型的假设条件包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A证券的收益率具有单因素模型所描述的生成过程

B不允许卖空

C投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

D投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合

E资本市场没有摩擦

99. 在下列K线组合的典型范式中，反映多方力量强的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A

B

C

D

E

100. 证券投资分析中易忽略的因素包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A潜在风险

B交易成本

C股利分配

D股价走势

E经济政策

101. 关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的？▁▁▁▁。[0.5分]

A票面利率<到期收益率债券价格<票面价值

B票面利率票面价值

C票面利率=到期收益率债券价格=票面价值

D票面利率>到期收益率债券价格<票面价值

E票面利率>到期收益率债券价格>票面价值

102. 经济周期通常分为：▁▁▁▁。[0.5分]

A增长期

B繁荣期

C衰退期

D萧条期

E复苏期

103. 税收具有下列哪些特征：▁▁▁▁。[0.5分]

A灵活性

B强制性

C无偿性

D固定性

E可控性

104. 影响股票市场供给的制度因素主要有：▁▁▁▁。[0.5分]

A发行上市制度

B市场设立制度

C监管制度

D交易制度

E股权流通制度

105. 下列哪些属于深证分类指数：▁▁▁▁。[0.5分]

A工业类指数

B农业类指数

C运输业类指数

D服务业类指数

E综合类指数

106. 在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析：▁▁▁▁。[0.5分]

A成本优势

B技术优势

C价格优势

D质量优势

E品牌优势

107. 财务报表分析的原则有：▁▁▁▁。[0.5分]

A坚持全面原则

B坚持客观原则

C坚持公正原则

D坚持独立原则

E坚持考虑个性原则

108. 衡量公司行业竞争地位的主要指标有：▁▁▁▁。[0.5分]

A资本负债率

B每股盈利

C产品市场占有率

D行业综合排序

E净资产收益率

109. 道氏理论认为价格的波动趋势可以分为：▁▁▁▁。[0.5分]

A超级趋势

B重要趋势

C次要趋势

D短暂趋势

E细微趋势

110. 下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有：▁▁▁▁。[0.5分]

AADR

BADL

COBOS

DWMS%

EPSY

111. 证券组合管理的主要内容有：▁▁▁▁。[0.5分]

A计划

B选择时机

C选择证券

D监督

E评价

112. 基本收益稳定性原则的内容包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性

B投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性

C投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性

D投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性

E投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性

113. 假定证券的收益率由单因素模型决定。现有一个由N种证券构成的套利组合，第种证券的投资比重为，第种证券的期望收益率为，第种证券对因素变化的敏感性指标为。那么这个套利证券组合具有的特征包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A++······+=1

B++······+=0

C++······+=0

D++·····+=0

E++······+>0

114. 下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A基本分析流派认为市场永远是对的

B技术分析流派只使用市场内的数据

C心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的

D学术分析流派所作的判断只具有肯定意义

E所有的分析流派都是以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即“战胜市场”

115. 目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。[0.5分]

A基本分析流派

B技术分析流派

C心理分析流派

D学术分析流派

E市场分析流派

116. 技术分析流派的主要理论假设是：▁▁▁▁。[0.5分]

A市场行为包含一切信息

B股票的价格围绕价值波动

C市场总是对的

D价格沿趋势移动

E历史会重演

117. 下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断

B基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单

C基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论。

D基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近

E基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用

118. 中央银行进行直接信用控制的具体手段包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A规定利率限额与信用配额

B信用条件限制

C道义劝告

D窗口指导

E直接干预

119. 国债的主要功能有：▁▁▁▁。[0.5分]

A调节国民收入初次分配形成的格局

B调节国民收入的使用结构和产业结构

C调节社会总供求结构

D调节国际收支平衡

E调节资金供求和货币流通量

120. 收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施？▁▁▁▁。[0.5分]

A财政机制

B货币机制

C行政干预

D法律调整

E市场机制

121. 税收的调节功能有：▁▁▁▁。[0.5分]

A税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平

B可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构

C通过增加税收来弥补财政支出赤字

D通过增加税收来增加投资

E通过关税和出口退税调节国际收支平衡

122. 在下列通货膨胀对证券市场的影响中，哪些描述是正确的？▁▁▁▁。[0.5分]

A温和的，稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小

B如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升

C在严重的通货膨胀期间，人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升

D当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀

E通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

123. 下列属于机构投资者的有：▁▁▁▁。[0.5分]

A保险公司

B证券公司

C政府

D投资公司

E共同基金

124. 在分析公司规模变动特征及扩张潜力时，可以从以下哪些方面进行？▁▁▁▁。[0.5分]

A公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动的

B纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势

C将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平横向比较，了解其行业地位的变化

D分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额

E分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力

125. 在公司资本结构分析中用到的财务指标有：▁▁▁▁。[0.5分]

A股东权益比率

B资产负债比率

C固定资产周转率

D资产收益率

E速动比率

126. 一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为：▁▁▁▁。[0.5分]

A认同程度小，成交量大

B认同程度小，成交量小

C价升量增，价跌量减

D价升量减，价跌量升

E以上都不对

127. 在关于波浪理论的描述中，下列正确的有：▁▁▁▁。[0.5分]

A一个完整的周期通常由8个子浪形成

B4浪的浪底一定比1浪的浪尖高

C5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点

D波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪

E完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系

128. 移动平均线指标的特点有：▁▁▁▁。[0.5分]

A追踪趋势

B滞后性

C领先性

D灵敏性

E助涨助跌性

129. 财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。[0.5分]

A年度

B半年度

C季度

D月度

E星期

130. 马柯威茨模型的理论假设是：▁▁▁▁。[0.5分]

A投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性

B不允许卖空

C投资者是不知足的和风险厌恶的

D允许卖空

E所有投资者都具有相同的有效边界

131. 证券投资的目的是证券投资净效用最大化。[0.5分]

A对

B错

132. 有效市场假设理论是由美国财务家威廉.夏普提出的。[0.5分]

A对

B错

133. 在评估债券基本价值前，我们假定各种债券的名义和实际支付金额都是确定的，通货膨胀的幅度可以精确的预测出来。[0.5分]

A对

B错

134. 流动性偏好理论的基本观点是相信投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。[0.5分]

A对

B错

135. 在统计失业率时用到的劳动力是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。[0.5分]

A对

B错

136. 本币汇率下降必然导致股价下降。[0.5分]

A对

B错

137. 防御型行业在经济周期处于衰退阶段不可能进一步扩张。[0.5分]

A对

B错

138. 根据行业变动与经济周期变动的关系程度，可对行业类型进行划分。[0.5分]

A对

B错

139. 反映公司在一定时期内经营成果的报表是损益表。[0.5分]

A对

B错

140. 总资产周转率是销售收入与平均资产总额的比值。[0.5分]

A对

B错

141. 技术分析的要素有：价、量、势。[0.5分]

A对

B错

142. 市场的趋势方向有：上升方向、下降方向和无趋势方向。[0.5分]

A对

B错

143. MA在股市进入盘整阶段时将失去作用。[0.5分]

A对

B错

144. 收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。[0.5分]

A对

B错

145. 偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映不同投资者在风险偏好个性上的差异。[0.5分]

A对

B错

146. 证券的系数反映证券的市场价格被误定的程度。[0.5分]

A对

B错

147. 技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。[0.5分]

A对

B错

148. 信息的收集、分类、整理和保存是进行证券投资分析的起点。[0.5分]

A对

B错

149. 通过股份分割后，公司的收益会增加。[0.5分]

A对

B错

150. 不变增长模型比零增长模型更适用于计算优先股的内在价值。[0.5分]

A对

B错

151. 对于发展中国家，由于其发展潜力大，所以经济发展速度越快越好。[0.5分]

A对

B错

152. 总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。[0.5分]

A对

B错

153. 所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。[0.5分]

A对

B错

154. 高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。[0.5分]

A对

B错

155. 在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，而风险较低。[0.5分]

A对

B错

156. 利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。[0.5分]

A对

B错

157. 净利润在我国会计制度中是指税前利润。[0.5分]

A对

B错

158. 价和量是市场行为最基本的表现。[0.5分]

A对

B错

159. “价是虚的，只有量才是真实的。”是说成交量是股价的先行指标。[0.5分]

A对

B错

160. 依据三次突破原则的是甘氏线。[0.5分]

A对

B错

161. 循环周期理论的重点是时间因素，对价格和成交量考虑不多。[0.5分]

A对

B错

162. 构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。[0.5分]

A对

B错

163. 证券组合的系数等于构成该组合的各成员证券系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比重。[0.5分]

A对

B错

164. 评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了，还要衡量证券组合所承担的风险。[0.5分]

A对

B错

165. 证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。[0.5分]

A对

B错

166. 证券投资属于风险投资，风险和收益间呈现出一种正相关关系。[0.5分]

A对

B错

167. 基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”。[0.5分]

A对

B错

168. 投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。[0.5分]

A对

B错

169. 开放式基金通常不进入证券交易所流通买卖。[0.5分]

A对

B错

170. 证券投资分析中的宏观结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。[0.5分]

A对

B错

171. 一些非经济因素可以暂时改变证券市场的中长期走势。[0.5分]

A对

B错

172. 总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，两者不存在谁更重要的问题。[0.5分]

A对

B错

173. 在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。[0.5分]

A对

B错

174. 对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素反而越低。[0.5分]

A对

B错

175. 衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品的市场占有率和行业综合排序。[0.5分]

A对

B错

176. 公司分析分为基本分析和财务分析两大部分。[0.5分]

A对

B错

177. 菱形的出现通常意味着下跌。[0.5分]

A对

B错

178. V形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。[0.5分]

A对

B错

179. 可以把楔形看成为是三角形的一种变形体。[0.5分]

A对

B错

180. ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，也可应用到综合指数。[0.5分]

A对

B错

181. 同一投资者的偏好无差异曲线不可能相交。[0.5分]

A对

B错

182. 某投资者卖空期望收益率为5%的股票B，并将卖空所得资金与自有资金一起用于购买期望收益率为13%的A。已知股票A和B的相关系数为1，那么该投资者的投资期望收益率大于13%。[0.5分]

A对

B错

183. 证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人等。[0.5分]

A对

B错

184. 公正公平原则是指，证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。[0.5分]

A对

B错

185. 基本分析无效，而基于公开资料的技术分析依然有效的市场称为弱式有效市场。[0.5分]

A对

B错

186. 基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。[0.5分]

A对

B错

187. 一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性越小。[0.5分]

A对

B错

188. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较长的债券的价格折扣或升水较小。[0.5分]

A对

B错

189. 政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在的增长。[0.5分]

A对

B错

190. 中央银行一旦动用法定存款准备金，则说明其他的货币政策工具都失效或效用不够。[0.5分]

A对

B错

191. 行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总合。[0.5分]

A对

B错

192. 制成品的市场类型一般属于垄断竞争市场类型。[0.5分]

A对

B错

193. 广告费用在发生时已列作了当期费用，这种会计处理合乎会计准则。[0.5分]

A对

B错

194. 上市公司经过送红股后，其资产负债率将降低。[0.5分]

A对

B错

195. 公司在考虑如何将必要的资源与能力组织在一起从而能在其选择的产品市场取得竞争优势的时候，通常有三种选择：内部开发、收购和合资。[0.5分]

A对

B错

196. 甲公司生产的产品全部销往乙公司，则这两个公司被视为为关联方。[0.5分]

A对

B错

197. 收入—增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。[0.5分]

A对

B错

198. 每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。[0.5分]

A对

B错

199. 在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。[0.5分]

A对

B错

200. 投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。[0.5分]

A对

B错

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