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2006年证券投资分析模拟试题（1）

2006年证券投资分析模拟试题（1）

考试总分：200分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2006年证券投资分析模拟试题（1）

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。[0.5分]

A中国证监会

B中国证券业协会投资分析师专业委员会

C中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D证券交易所办的投资分析师委员会

2. “市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度[0.5分]

A基本分析流派

B技术分析流派

C心理分析流派

D学术分析流派

3. 下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的[0.5分]

A技术分析

B基本分析

C市场分析

D学术分析

4. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：[0.5分]

A较小

B较大

C一样

D不确定

5. 下列哪项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。[0.5分]

A财政政策

B货币政策

C利率政策

D收入政策

6. 收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。[0.5分]

A产业机构优化

B经济与社会协调发展

C宏观经济总量平衡

D国民收入公平分配

7. 下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。[0.5分]

A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加

B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加

C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降

D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

8. 股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。[0.5分]

A证券交易所

B证券公司

C上市公司

D准备出售股票的投资者

9. 行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。[0.5分]

A微观经济

B中观经济

C宏观经济

D市场

10. 可以衡量公司产品生命周期的指标是：▁▁▁▁。[0.5分]

A主营业务收入增长率

B存货周转率

C应收账款周转率

D总资产周转率

11. 公司负债的资本化程度可以由▁▁▁▁来表示[0.5分]

A资产负债率

B资本化比率

C固定资产净值率

D资本固定化比率

12. AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的▁▁▁。[0.5分]

A开盘价

B收盘价

C中间价

D最高价A

13. 根据技术分析理论，不能独立存在的切线是▁▁▁▁。[0.5分]

A扇型线

B百分比线

C通道线

D速度线

14. 进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的：▁▁▁▁。[0.5分]

A市场行为涵盖一切信息

B价格沿趋势移动

C历史会重演

D投资者都是理性的

15. 哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？[0.5分]

A道氏理论

B波浪理论

C切线理论

D形态理论

16. 有两个K线组合如图所示，说明：▁▁▁▁。注：该题缺图，参考答案B[0.5分]

A空方取得了优势

B空方有一定力量，但收效不大，多方实力依然很强，可随时发动进攻

C多方实力强大，空方没有力量和决心

D空方实力强大，准备发起返攻

17. 下列说法正确的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A证券市场里的人分为多头和空头两种

B压力线只存在于上升行情中

C一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变

D支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换

18. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。[0.5分]

A技术分析和财务分析

B技术分析、基本分析和心理分析

C技术分析和基本分析

D市场分析和学术分析

19. 证券投资的目的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A收益最大化

B风险最小化

C证券投资净效用最大化

D收益率最大化和风险最小化

20. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。[0.5分]

A1610.51元

B1514.1元

C1464.1元

D1450元

21. 股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。[0.5分]

A现金流贴现模型

B零增长模型

C不变增长模型

D市盈率估价模型

22. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。[0.5分]

A持续、稳定、高速的GDP增长

B高通胀下GDP增长

C宏观调控下的GDP减速增长

D转折性的GDP变动

23. 下列哪项不是税收具有的特征？▁▁▁▁。[0.5分]

A强制性

B无偿性

C固定性

D平等性

24. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。[0.5分]

A15

B30

C60

D100

25. 周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。[0.5分]

A正相关

B负相关

C同步

D领先后滞后

26. 若流动比率大则下列说法中正确的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A营运资金大于零

B短期偿债能力绝对有保障

C速动比率大于1

D现金比率大于20％

27. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是▁▁▁▁。[0.5分]

A资产负债表

B损益表

C现金流量表

D利润表

28. 表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是▁▁▁▁。[0.5分]

APSY

BBIAS

CRSI

DWMS％

29. 如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是▁▁▁▁。[0.5分]

A免疫型

B被动型

C主动型

D增长型

30. 增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化▁▁▁▁。[0.5分]

A净资产增加

B负债结构变化

C资产负债率不变

D公司资本化比率升高

31. 某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为：▁▁▁▁。[0.5分]

A资产剥离

B资产置换

C股权—资产置换

D资产配负债剥离

32. 依据三次突破原则的方法是：▁▁▁▁。[0.5分]

A速度线

B扇形线

C甘氏线

D百分比线

33. 下列哪一项的出现标志着现代证券组合理论的开端？[0.5分]

A《证券投资组合原理》

B资本资产定价模型

C单一指数模型

D《证券组合选择》

34. 我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：▁▁▁▁。[0.5分]

A公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

C谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

D独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

35. 证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是：▁▁▁▁。[0.5分]

A对既往事实进行沿判，并得出结论

B没有自律组织

C利用既有信息，对未来趋势进行分析预测

D结论具有确定性、唯一性

36. 确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。[0.5分]

A决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施

B对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析

C确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D投资组合的修正和投资组合的业绩评估

37. 可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。[0.5分]

A转换价值=普通股票市场价格×转换比率

B转换价值=普通股票净资产×转换比率

C转换价值=普通股票市场价格/转换比率

D转换价值=普通股票净资产/转换比率

38. 某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：▁▁▁▁。[0.5分]

A转换升水比率：20%

B转换贴水比率：20%

C转换升水比率：25%

D转换贴水比率：25%

39. 下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：▁▁▁▁。[0.5分]

A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

40. “准货币”是指：▁▁▁▁。[0.5分]

AM1

BM1-M0

CM2

DM2-M1

41. 属于典型的防守型行业的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A计算机行业

B汽车产业

C食品行业

D家电行业

42. 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？[0.5分]

A幼稚期

B成长期

C成熟期

D衰退期

43. 下列哪个行业不是政府重点管理的对象：▁▁▁▁。[0.5分]

A公用事业

B广播电视

C金融部门

D交通运输

44. 在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A技术的先进性

B技术的垄断性

C技术的可行性

D技术的成熟性

45. 下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标：▁▁▁▁。[0.5分]

A成本优势

B人才优势

C技术优势

D质量优势

46. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：▁▁▁▁。[0.5分]

A利息支付倍数

B流动比率

C速动比率

D应收账款周转率

47. 目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是▁▁▁▁。[0.5分]

AASFA

BAIMR

CEFFAS

DFLAAF

48. 与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为▁▁▁▁。[0.5分]

A反转突破形态

B圆弧顶形态

C持续整理形态

D其他各种形态

49. 由证券A和证券B建立的证券组合一定位于▁▁▁▁。[0.5分]

A连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间

BA和B的结合线的延长线上

C连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上

D连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

50. 一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：▁▁▁▁。[0.5分]

A收入型证券组合

B平衡型证券组合

C市场指数型证券组合

D有效型证券组合

51. 某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于：▁▁▁▁。[0.5分]

A防御型证券组合

B平衡型证券组合

C收入型证券组合

D增长型证券组合

52. 套利定价理论的创始人是：▁▁▁▁。[0.5分]

A马柯威茨

B威廉

C林特

D史蒂夫.罗斯

53. 证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于▁▁▁▁。[0.5分]

A1年

B2年

C3年

D4年

54. 组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。[0.5分]

A预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票

B预测个别证券的价格走势及其波动情况

C对个别证券的基本面进行研判

D分阶段购买或出售某种证券

55. 在下列哪种市场中，技术分析将无效[0.5分]

A弱式有效市场

B半弱式有效市场

C半强式有效市场

D强式有效市场

56. 债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。[0.5分]

A正常的

B相反的

C水平的

D拱形的

57. 下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。[0.5分]

A公司净资产

B公司盈利水平

C公司所在行业的情况

D股份分割

58. 在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。[0.5分]

A繁荣

B衰退

C萧条

D复苏

59. 当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁的货币政策。[0.5分]

A松的

B紧的

C中性

D弹性

60. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。[0.5分]

A工业类指数

B金融类指数

C公用事业类指数

D综合类指数

61. 钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。[0.5分]

A完全竞争

B不完全竞争

C寡头垄断

D完全垄断

62. 一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择▁▁▁▁行业进行投资。[0.5分]

A增长型

B周期型

C防御型

D幼稚型

63. 当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率▁▁▁▁。[0.5分]

A降低

B提高

C不变

D不确定

64. 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于▁▁▁▁。[0.5分]

A收入型证券组合

B平衡型证券组合

C避税型证券组合

D增长型证券组合

65. 现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于▁▁▁▁年创立。[0.5分]

A1950

B1951

C1952

D1953

66. 哪种增资行为提高公司的资产负债率？[0.5分]

A配股

B增发新股

C发行债券

D首次发行新股

67. 有甲、乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方。[0.5分]

A甲和乙公司互相持有对方少量股票

B甲公司是乙公司的上游企业

C甲和乙共同出资建立一家公司

D甲和乙同是一家公司的两个子公司

68. 和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组[0.5分]

A0.618、1.618、2.618

B0.382、06.18、1.191

C0.618、1.618、4.236

D0.382、0.809、4.236

69. 若某股票三天内的股价情况如下表所示：（单位：元）：星期一星期二星期三开盘价11.3511.2011.50最高价12.4512.0012.40最低价10.4510.5010.95收盘价11.2011.5012.05则星期三的3日WMS%值是：▁▁▁▁。[0.5分]

A10%

B20%

C30%

D40%

70. 证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：▁▁▁▁。[0.5分]

A履行保密义务

B可以传递给委托单位

C不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

D可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

71. 理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：▁▁▁▁。[0.5分]

A确定证券投资政策

B进行证券投资分析

C组建证券投资组合

D投资组合的修正

E投资组合业绩评估

72. 宏观经济分析中的经济指标有：▁▁▁▁。[0.5分]

A领先指标

B先行指标

C同步指标

D反馈指标

E滞后指标

73. 影响债券投资价值的内部因素有：▁▁▁▁。[0.5分]

A市场汇率

B市场利率

C发债主体的信用

D税收待遇

E通货膨胀

74. 封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响：▁▁▁▁。[0.5分]

A基金资产净值

B市场供求关系

C宏观经济状况

D证券市场状况

E政府有关基金政策

75. 评价宏观经济形势的基本变量包括：▁▁▁▁。[0.5分]

AGNP与经济增长率

B货币供应量

C失业率

D通货膨胀率

E国际收支

76. 根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为▁▁▁▁。[0.5分]

A完全竞争

B不完全竞争

C垄断竞争

D寡头垄断

E完全垄断

77. 行业生命周期可以分为：▁▁▁▁。[0.5分]

A幼稚期

B成长期

C成熟期

D繁荣期

E衰退期

78. 一般来说，可以将技术分析方法分为：▁▁▁▁。[0.5分]

A指标类

B切线类

C形态类

DK线类

E波浪类

79. 反转突破形态有：▁▁▁▁。[0.5分]

A平底（顶）

B多重底（顶）

C三角形底（顶）

D头肩形底（顶）

E圆弧底（顶）

80. 扩张性公司重组包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A公司分立

B购买资产

C收购股份

D公司合并

E合资组建子公司

81. 大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是：▁▁▁▁。[0.5分]

A旗形

B楔形

CW形

D喇叭形

E菱形

82. 以下对公司财务结构有影响的行为是▁▁▁▁。[0.5分]

A股票发行

B增发新股

C债券发行

D向外借款

E融资租赁

83. 现代资产理论包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A马柯威茨的均值方差模型

B单一指数模型

C资本资产定价模型

D套利定价模型

E资本资产保值定价模型

84. 证券分析师的主要职能包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A预测市场或个别证券走势

B引导投资者进行理性投资

C进行资产管理

D担当上市公司的财务顾问

E为主管部门、地方政府的的决策提供依据

85. 下列哪些属于证券投资分析师自律组织？[0.5分]

A美国证券投资分析师委员会

B中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

C亚洲证券投资分析师公会

D欧洲证券投资分析师公会

E投资管理与研究协会

86. 在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：▁▁▁▁。[0.5分]

A对未来利率变动方向的预期

B市场资金流动的方向

C对发债主体财务状况的预期

D债券预期收益中可能存在的流动性溢价

E市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍

87. 下列哪些是债券基本价值评估的假设条件：▁▁▁▁。[0.5分]

A各种债券的名义支付金额都是确定的

B各种债券的实际支付金额都是确定的

C市场利率是可以精确地预测出来

D通货膨胀的幅度可以精确的预测出来

E债券是可以自由买卖的

88. 股票内在价值的计算方法模型有：▁▁▁▁。[0.5分]

A现金流贴现模型

B内部收益率模型

C零增长模型

D不变增长模型

E市盈率估价模型

89. 可转换证券的价值有：▁▁▁▁。[0.5分]

A时间价值

B理论价值

C市场价值

D转换价值

E内在价值

90. 分析行业一般特征的主要内容包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A行业经济结构的分析

B行业文化的分析

C行业生命周期的分析

D行业财务分析

E行业与经济周期关联程度的分析

91. 一般来说，投资者在选择行业进行投资时，应选择▁▁▁▁行业投资。[0.5分]

A增长型

B周期型

C幼稚期

D防御型

E成长期

92. 行业投资的选择方法有：▁▁▁▁。[0.5分]

A行业周期分析

B行业市场结构分析

C行业类型分析

D行业增长比较分析

E行业未来增长率预测

93. 关联交易的方式有：▁▁▁▁。[0.5分]

A关联购销

B费用负担的转嫁

C资产置换

D资金占用

E信用担保

94. 道氏理论的主要原理有：▁▁▁▁。[0.5分]

A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪

C交易量在确定趋势中有重要作用

D收盘价是最重要的价格

E支撑线和压力线需要修正

95. 下列哪些指标应用是正确的？[0.5分]

A利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值。当DEA向上突破DIF时，买入

B当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入

C当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出

D当短期RSI<长期RSI时，属于多头市场

E当AR取值在80~120时，超卖状态，卖出

96. 财务报表数据不一定能反应公司客观实际，主要表现为▁▁▁▁。[0.5分]

A报表数据未按照通货膨胀或物价水平调整

B非流动资产的余额是按历史成本减折旧或摊销计算的

C许多实际上是资本支出的项目被列作当期费用

D有些数据基本上是估计的，如无形资产摊销

E非常或偶然事项扭曲本期净收益，如资产盘盈

97. 影响存货周转率的因素有▁▁▁▁。[0.5分]

A销售收入

B销货成本

C存货计价方法

D进货批量

E应收账款回收速度

98. 在组建证券投资组合时，投资者需要注意▁▁▁▁。[0.5分]

A证券的价位

B个别证券的选择

C投资时机的选择

D证券的业绩

E投资多元化

99. 证券投资分析的基本要素有：▁▁▁▁。[0.5分]

A分析理论

B信息

C步骤

D方法

E资料

100. 技术分析理论可以分为以下哪些类型：▁▁▁▁。[0.5分]

A波浪理论

BK线理论

C随机漫步理论

D形态理论

E切线理论

101. 宏观经济分析的基本方法有：▁▁▁▁。[0.5分]

A总量分析法

B结构分析法

C行业分析法

D区域分析法

E市场分析法

102. 国家调控经济的政策主要有：▁▁▁▁。[0.5分]

A财政政策

B货币政策

C利率政策

D行政手段

E汇率政策

103. 道-琼斯分类法中，大多数股票分为：▁▁▁▁。[0.5分]

A工业

B运输业

C金融业

D公用事业

E农业

104. 按照行业增长速度的不同，可以将行业分为：▁▁▁▁。[0.5分]

A增长型行业

B衰退型行业

C周期型行业

D进攻型行业

E防守型行业

105. 影响行业兴衰的主要因素有：▁▁▁▁。[0.5分]

A技术进步

B政府政策

C产业组织创新

D消费水平

E社会习惯的改变

106. 技术分析的要素有：▁▁▁▁。[0.5分]

A价

B量

C势

D时

E空

107. 切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：▁▁▁▁。[0.5分]

A上升方向

B下降方向

C水平方向

D垂直向上方向

E垂直向下方向

108. 企业资产重组后的整合主要包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A企业财务调整

B企业资产的整合

C人力资源配置

D企业文化的融合

E企业组织的重构

109. 证券组合管理的具体内容包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A计划

B选择时机

C选择证券

D操作

E监督

110. 应收账款周转率提高，意味着企业▁▁▁▁。[0.5分]

A流动比率提高

B短期偿债能力下降

C盈利能力提高

D坏账成本下降

E速动比率提高

111. 增长型证券组合的投资目标▁▁▁▁。[0.5分]

A追求股息和债息收入

B追求未来价格变化带来的价差收益

C追求资本利得

D追求基本收益

E追求股息收益、债息收益以及资本增值

112. 在构思证券组合资产时应遵循的原则有：▁▁▁▁。[0.5分]

A本金的安全性原则

B收益最大化原则

C流动性原则

D多元化原则

E有利的税收地位

113. 如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A增长型

B指数化型

C被动管理型

D货币市场型

E国际型

114. 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：▁▁▁▁。[0.5分]

A公开公平

B独立诚信

C公平公正

D谨慎客观

E勤勉尽职

115. 证券投资分析的意义包括▁▁▁▁。[0.5分]

A对资产进行保值、增值

B提高投资决策的科学性，减少盲目性

C降低投资风险，提高投资收益

D获得超额利润

E预测证券价格的涨跌，指导投资行为

116. 证券投资分析的信息来源包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A历史资料

B内幕信息

C媒体信息

D同业交流

E实地访查

117. 依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为▁▁▁▁。[0.5分]

A无效市场

B弱式有效市场

C半弱式有效市场

D半强式有效市场

E强式有效市场

118. 关于有效市场理论，下列叙述正确的有：▁▁▁▁。[0.5分]

A如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就是有用的

B只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场

C如果市场达到了强式有效，投资组合管理者会选择积极的策略，以求获得超过市场平均的收益率

D如果市场达到弱式有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值是今天的价格

E在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零

119. 宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下哪些途径：▁▁▁▁。[0.5分]

A公司经营效益

B居民收入水平

C投资者对估价的预期

D资金成本

E税率水平

120. 中央银行的一般性政策工具指的是：▁▁▁▁。[0.5分]

A法定存款准备金率

B再贴现政策

C公开市场业务

D直接信用控制

E间接信用指导

121. 决定上市公司数量的主要因素是：▁▁▁▁。[0.5分]

A宏观经济环境

B制度因素

C国家政策

D上市公司质量

E市场容量

122. 股票市场需求主要受到下列哪些因素影响？[0.5分]

A宏观经济环境

B政策因素

C居民金融资产结构的调整

D外资的进入

E机构投资者的培育和壮大

123. 公司基本分析包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A行业地位分析

B区位分析

C产品分析

D公司经营管理能力分析

E成长性分析

124. 上市公司的区位分析包括：▁▁▁▁。[0.5分]

A区位内的自然和基础条件

B区位内的消费水平

C区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持

D区位内的消费习惯

E区位内的比较优势和特色

125. 公司财务报表中最为重要的有：▁▁▁▁。[0.5分]

A资产负债表

B损益表

C权益表

D现金流量表

E利润表

126. 公司资产重组包含▁▁▁▁行为。[0.5分]

A公司扩张

B公司收缩

C公司调整

D公司所有权、控制权转移

E公司置换

127. 增长型证券组合在分析中必须要用到的工具有：▁▁▁▁。[0.5分]

A道氏理论

B预期收益率

C标准差

Dβ值分析

Eγ值分析

128. 均值方差模型所涉及到的假设有：▁▁▁▁。[0.5分]

A市场没有达到强式有效

B投资者只关心投资的期望收益和方差

C投资者认为安全性比收益性重要

D投资者希望期望收益率越高越好

E投资者希望方差越小越好

129. 在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域▁▁▁▁。[0.5分]

A可能是均值标准差平面上一个无限区域

B可能是均值标准差平面上一条折线段

C可能是均值标准差平面上一条直线段

D可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段

E是均值标准差平面上一个三角形区域

130. 对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，▁▁▁▁。[0.5分]

A他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线

B他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线

C他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线

D偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异

E他的偏好无差异曲线之间互不相交

131. 基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。[0.5分]

A对

B错

132. 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。[0.5分]

A对

B错

133. 市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。[0.5分]

A对

B错

134. 影响股票投资价值的外部因素包括：宏观因素、行业因素、市场因素和不可抗力。[0.5分]

A对

B错

135. 在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增长模型就是零增长模型。[0.5分]

A对

B错

136. 按照国际标准行业分类法，将社会经济活动分为门类、大类、中类和小类四级。[0.5分]

A对

B错

137. 我国沪深两个证券交易所将全部上市公司分为：工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类六类，并分别计算和公布各分类股价指数。[0.5分]

A对

B错

138. 在不完全竞争的市场类型中，企业无法控制市场的价格，但可以使自己的产品与其他企业的产品存在差异。[0.5分]

A对

B错

139. 对防守型行业的投资属于收入投资而非资本利得投资。[0.5分]

A对

B错

140. 通常认为正常的速动比率上2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。[0.5分]

A对

B错

141. 进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。[0.5分]

A对

B错

142. 技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。[0.5分]

A对

B错

143. 道氏理论将价格的波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。[0.5分]

A对

B错

144. 股票市场的“板块”效应是各国证券市场的普遍现象。[0.5分]

A对

B错

145. 半强式有效市场中，信息存在传播渗漏。[0.5分]

A对

B错

146. 股东权益收益率是反映投资收益的指标。[0.5分]

A对

B错

147. 相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性高的证券组合。[0.5分]

A对

B错

148. 技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。分析的结果更接近市场的局部现象。[0.5分]

A对

B错

149. 学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。[0.5分]

A对

B错

150. 开放式基金的价格可分为交易价格和发行价格。[0.5分]

A对

B错

151. GDP是指一定时期内一国国民在国内和国外新创造的产品和劳务的价值总额。[0.5分]

A对

B错

152. 通常情况下，利率变动和股价变动成反向变动关系。[0.5分]

A对

B错

153. 像我国这样的新兴股票市场的价格主要由股票的供求关系决定[0.5分]

A对

B错

154. 在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平已经降低，同时风险也很低。[0.5分]

A对

B错

155. 公用事业是政府实施管理的主要产业之一。[0.5分]

A对

B错

156. 股权置换的目的是交叉控股，是控制权变更型公司重组。[0.5分]

A对

B错

157. 公司的资本固定化比率越低，表明公司自有资本用于长期资产的数额相对较小。[0.5分]

A对

B错

158. 一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。[0.5分]

A对

B错

159. 三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。[0.5分]

A对

B错

160. 根据波浪理论，完整的波动周期上升是8浪，下跌是3浪。[0.5分]

A对

B错

161. 我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。[0.5分]

A对

B错

162. 一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。[0.5分]

A对

B错

163. 现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。[0.5分]

A对

B错

164. 投资目标的确定就是确定投资的收益率[0.5分]

A对

B错

165. 技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题[0.5分]

A对

B错

166. 组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合[0.5分]

A对

B错

167. 在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中，第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料；第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的资料；第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。[0.5分]

A对

B错

168. 温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。[0.5分]

A对

B错

169. 影响证券市场长期走势的唯一因素就是宏观经济因素。[0.5分]

A对

B错

170. 中央银行在实施货币政策时，通常不轻易使用公开市场业务，因为这一政策工具效果过于猛烈，会引起市场资金供应量的大幅波动。[0.5分]

A对

B错

171. 收入政策对财政政策和货币政策有制约作用。[0.5分]

A对

B错

172. 投资者在进行投资时应避免投资增长速度与国民经济同步的行业，因为投资这些行业只能获得平均利润，应当投资增长型行业。[0.5分]

A对

B错

173. 流通中现金和各事业单位在银行的活期存款之和被称为广义货币。[0.5分]

A对

B错

174. 公司分析分为行业分析和财务分析两大部分。[0.5分]

A对

B错

175. 衡量普通股股东当期收益水平的指标是普通股每股净收益。[0.5分]

A对

B错

176. 公司发行债券后，总资产增加，资产负债率降低。[0.5分]

A对

B错

177. 一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。[0.5分]

A对

B错

178. 目前世界所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论[0.5分]

A对

B错

179. 基金资产是基金经营业债的指标器，也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。[0.5分]

A对

B错

180. 为了便于汇总各国的统计资料进行对比，联合国经济和社会事务统计局的《国际标准行业分类》把国民经济划分为10个门类。[0.5分]

A对

B错

181. 截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。[0.5分]

A对

B错

182. 证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。[0.5分]

A对

B错

183. 独立诚信原则是指，专业投资咨询师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。[0.5分]

A对

B错

184. 对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。[0.5分]

A对

B错

185. 技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。[0.5分]

A对

B错

186. 一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一壁转换升水。[0.5分]

A对

B错

187. 宏观经济分析方法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。[0.5分]

A对

B错

188. 我国个人收入分配实行按劳分配的政策，不存在其他的分配政策。[0.5分]

A对

B错

189. 上市公司质量与经营效益状况，是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。[0.5分]

A对

B错

190. 高增长型行业的股票价格会脱离经济周期变动走出独立行情。[0.5分]

A对

B错

191. 在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。[0.5分]

A对

B错

192. 组建新的全资子公司是调整型公司重组方式的一种。[0.5分]

A对

B错

193. 对于调整型资产重组而言，只有被并购企业40%以上的资产与并购企业的资产进行置换才能称作“实质性重组”。[0.5分]

A对

B错

194. 支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。[0.5分]

A对

B错

195. 波浪理论中的大浪小浪可以无限延伸。[0.5分]

A对

B错

196. 设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。[0.5分]

A对

B错

197. 道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。[0.5分]

A对

B错

198. 1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。[0.5分]

A对

B错

199. 在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。[0.5分]

A对

B错

200. 从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。[0.5分]

A对

B错

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