注册 题库分类 下载APP 帮助中心
当前位置：首页 >
2014证券从业资格《投资基金》权威试题(3)

2014证券从业资格《投资基金》权威试题(3)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014证券从业资格《投资基金》权威试题(3)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是()。[0.5分]

    A较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

    B较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

    C买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

    D较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

  • 2. 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 3. 由于1OF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是()。[0.5分]

    A登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回

    B登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

    C登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

    D登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

  • 4. ()是基金管理公司最核心的一项业务。[0.5分]

    A投资管理业务

    B基金行政业务

    C基金募集与销售业务

    D受托资产管理业务

  • 5. 下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是()。[0.5分]

    A认购费

    B托管费

    C申购费

    D赎回费

  • 6. 存在以下()问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。[0.5分]

    A没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

    B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

    C违法违规行为被监管机构调查

    D最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  • 7. 下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是()。[0.5分]

    A违规承诺收益或者承担损失

    B预测该基金的证券投资业绩

    C登载基金过往业绩

    D登载单位或者个人的推荐性文字

  • 8. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。[0.5分]

    A净资产

    B全部资产

    C全部资产及所有负债

    D所有负债

  • 9. 实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到()的点估计值。[0.5分]

    A最大

    B最小(最优)

    C零

    D等于1

  • 10. 风险溢价与承担的风险大小成()。[0.5分]

    A正比

    B反比

    C线性

    D不相关

  • 11. 行为金融理论以()的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。[0.5分]

    A行为学

    B心理学

    C社会学

    D经济学

  • 12. 投资组合管理中的核心环节是()。[0.5分]

    A投资风险控制

    B资产配置

    C投资组合风险预测

    D资产风险控制

  • 13. 从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，其中不包括()。[0.5分]

    A买人并持有策略

    B战术性资产配置策略

    C投资组合保险策略

    D动态资产配置策略

  • 14. 使用现金比例变化法，首先需要确定基金的()。[0.5分]

    A成本比例

    B投资比例

    C特殊现金比例

    D正常现金比例

  • 15. 从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于()。[0.5分]

    A按复利计息

    B按单利计息

    C折现的利率

    D贴现

  • 16. 基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。[0.5分]

    A1

    B2

    C4

    D6

  • 17. 关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是()。[0.5分]

    A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划

    B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围

    C由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

    D主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

  • 18. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的1/3。[0.5分]

    A3

    B5

    C7

    D9

  • 19. QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由()承担。[0.5分]

    A境外托管人

    B境内托管人

    CQDII基金

    D次托管人

  • 20. 内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的().[0.5分]

    A合法性原则

    B独立性原则

    C有效性原则

    D审慎性原则

  • 21. 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的()。[0.5分]

    A基金合同

    B托管协议

    C招募说明书

    D基金份额发售公告

  • 22. 基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有****利义务关系的重要法律文件。[0.5分]

    A基金托管人

    B基金公司

    C商业银行

    D证券公司

  • 23. 基金评价机构应加入()，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。[0.5分]

    A中国证券业协会

    B中国证监会

    C中国证监会派出机构

    D中国银监会

  • 24. 下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是()。[0.5分]

    A应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念

    B不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为

    C在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断

    D不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送

  • 25. ()主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同1时假定各类资产收益率不发生大的变化。[0.5分]

    A动态资产配置

    B变动混合策略

    C买入并持有策略

    D投资组合保险策略

  • 26. 按股票()所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。[0.5分]

    A收益行为

    B价格行为

    C风险行为

    D内在价值

  • 27. 或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取()的投资策略，争取获得()的收益。[0.5分]

    A积极，平稳

    B积极，更高

    C消极，平稳

    D消极，更高

  • 28. 对于基金净值收益率的计算，以下说法不正确的是()。[0.5分]

    A简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响

    B时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响

    C一般算术平均收益率要大于几何平均收益率

    D几何平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计

  • 29. 在我国，()约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。[0.5分]

    A基念份额上市交易公告书

    B基金成立公告

    C基金合同

    D招募说明书

  • 30. 以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为()。[0.5分]

    A国际股票基金

    B洲际型股票基金

    C区域型股票基金

    D单一国家型股票基金

  • 31. 安全垫是风险资产投资可承受的()损失限额。[0.5分]

    A最低

    B最高

    C最小

    D最优

  • 32. 除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放()计划份额的参与和退出。[0.5分]

    A1次

    B2次

    C3次

    D4次

  • 33. 基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成()。[0.5分]

    A正比

    B反比

    C线性关系

    D凹性

  • 34. 交易所交易资金清算流程中，()托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。[0.5分]

    AT日

    BT+1日

    CT+2日

    DT+4日

  • 35. ()是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。[0.5分]

    A促销

    B直销

    C传销

    D分销

  • 36. 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。[0.5分]

    A营业税

    B增值税

    C个人所得税

    D企业所得税

  • 37. 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。[0.5分]

    A基金托管人

    B基金管理人

    C监管机构

    D证券交易所

  • 38. 基金管理人应当自基金合同生效之日起()个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。[0.5分]

    A3

    B6

    C9

    D10

  • 39. 证券组合的类型中，()证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。[0.5分]

    A避税型

    B收入型

    C指数型

    D混合型

  • 40. ()就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。[0.5分]

    A市场有效性

    B市场灵敏度

    C市场稳定性

    D市场有机性

  • 41. 市盈率是股票价格与()的比值。[0.5分]

    A每股净利润

    B每股净资产

    C每股收益

    D每股股息

  • 42. 税收对债券投资收益具有明显影响，影响的主要途径不包括()。[0.5分]

    A债券收入现金流本身的税收特性不同

    B现金流的数量

    C现金流的时间特征

    D现金流的形式

  • 43. 以下()不属于狭义的基金评价。[0.5分]

    A业绩衡量

    B业绩评价

    C业绩归因分析

    D对基金公司的评价

  • 44. 基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。[0.5分]

    A基金托管人

    B中国证监会

    C基金机构投资者

    D基金管理公司

  • 45. 证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是()。[0.5分]

    A日本

    B中国

    C美国

    D欧洲

  • 46. 中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。[0.5分]

    A审批制

    B申报制

    C核准制

    D注册制

  • 47. 债券基金主要以()为投资对象。[0.5分]

    A股票

    B债券

    C货币市场工具

    D其他证券投资基金

  • 48. ()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。[0.5分]

    A签署基金合同阶段

    B基金募集阶段

    C基金运作阶段

    D基金终止阶段

  • 49. ()指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。[0.5分]

    A交易所交易资金清算

    B第三市场资金清算

    C场外资金清算

    D全国银行间债券市场交易资金清算

  • 50. 内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的()。[0.5分]

    A及时性原则

    B完整性原则

    C有效性原则

    D独立性原则

  • 51. 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的()。[0.5分]

    A成本效益原则

    B有效性原则

    C独立性原则

    D相互制约原则

  • 52. 依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经()核准。[0.5分]

    A中国人民银行

    B中国证监会

    C中国银监会和中国人民银行

    D中国证监会和中国银监会

  • 53. 基金份额净值计价错误达基金份额净值的()时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。[0.5分]

    A0.25%

    B0.5%

    C0.85%

    D1%

  • 54. ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示()[0.5分]

    A基金资产净值

    B基金资产总值

    C基金份额累计净值

    D基金份额参考净值

  • 55. ()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。[0.5分]

    A基金业行会

    B基金公会

    C基金公司会员部

    D证券投资基金业委员会

  • 56. 基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由()聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。[0.5分]

    A证监会

    B董事会

    C总经理

    D股东会

  • 57. 指数型消极投资策略认为在有效市场中()。[0.5分]

    A任何积极型股票投资战略都不可能取得超过市场的投资收益

    B少数积极型股票投资战略可能取得超过市场的投资收益

    C多数积极型股票投资战略都不可能取得超过市场的投资收益

    D只要投资战略合适就能取得超过市场的投资收益

  • 58. 到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于()。[0.5分]

    A本息和

    B票面面值

    C债券终值

    D当前的价格

  • 59. 预期理论暗含着一个假定是不同期限的债券是()。[0.5分]

    A互补的

    B可以相互替代的

    C不能相互替代的

    D相同的

  • 60. 假设其他因素不变，久期越()，债券的价格波动性就越()。[0.5分]

    A大，小

    B大，大

    C小，大

    D大，不变

  • 61. 基金管理公司的主要股东应该具备的条件有()。[1分]

    A具有较好的经营业绩，资产质量良好

    B注册资本不低于2亿元人民币

    C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

    D最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  • 62. 基金管理公司要建立()的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。[1分]

    A组织机构健全

    B制衡监督有效

    C职责划分清晰

    D激励约束合理

  • 63. 基金管理公司制定内部控制制度的原则包括()。[1分]

    A合法、合规性原则

    B全面性原则

    C独立性原则

    D适时性原则

  • 64. ()是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。[1分]

    A总资产

    B净资产

    C资本充足率

    D资本收益率

  • 65. 我国基金监管的目标包括()。[1分]

    A保护投资者利益

    B推动基金业的规范发展

    C降低非系统风险

    D保证市场的公平、效率和透明

  • 66. 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。[1分]

    A各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

    B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

    C托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

    D在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

  • 67. 督察长的执业素质和行为规范有()。[1分]

    A可以授权他人代为履行职责

    B诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

    C3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

    D对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

  • 68. 根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为()。[1分]

    A模拟大盘指数

    B模拟行业指数

    C模拟某种专业化的指数

    D模拟内涵广大的市场指数

  • 69. 下列关于QDII基金的说法正确的是()。[1分]

    A经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资

    B是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

    C目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

    DQDII基金只可以人民币为计价货币募集

  • 70. 下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是()。[1分]

    A赎回总金额一赎回份额x赎回日基金份额净值

    B赎回总金额一赎回份额/赎回日基金份额净值

    C赎回金额一赎回总金额一赎回费用

    D赎回金额一赎回总金额+赎回费用

  • 71. 稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有()。[1分]

    A对各项业务及其操作提出内部控制建议

    B独立检查和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性

    C对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

    D健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

  • 72. 基金产品风险评价主要应依据的因素有()。[1分]

    A基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

    B基金的历史规模和持仓比例

    C基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

    D基金成立以来有无违规行为发生

  • 73. 我国基金税收的政策法规主要有()。[1分]

    A《关于证券投资基金税收问题的通知》

    B《关于企业所得税若干优惠政策的通知》

    C《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

    D《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

  • 74. 在基金份额发售的3日前，以下()不需要登载在指定报刊上。[1分]

    A托管协议

    B基金合同

    C招募说明书、基金合同摘要

    D基金份额发售公告

  • 75. 投资者心理偏差与投资者非理性行为包括()。[1分]

    A相互影响

    B重视当前和熟悉的事物

    C回避损失和“心理”会计

    D避免“后悔”心理

  • 76. 资产配置的战略性资产配置策略以()为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。[1分]

    A不同资产类别的收益情况

    B投资者的风险偏好

    C投资者的实际需求

    D市场的长期变化

  • 77. 为最大限度地避免市场利率变化的影响，债券组合应首先满足的条件有()。[1分]

    A债券投资组合的久期等于负债的久期

    B债券投资组合的到期日等于负债的到期口

    C投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等

    D投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等

  • 78. 债券基金与单一债券的区别主要表现为()。[1分]

    A所承担的投资风险不同

    B债券基金可以确定一个准确的到期日

    C债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

    D债券基金的收益不如债券的利息固定

  • 79. 封闭式基金发售方式主要有()。[1分]

    A金额认购

    B证券认购

    C网上发售

    D网下发售

  • 80. 1OF申请在交易所上市应当具备的条件是()。[1分]

    A基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

    B募集金额不少于3亿元人民币

    C持有人不少于1000人

    D基金管理公司规定的其他条件

  • 81. 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于()。[1分]

    A不得承销证券

    B不得向他人贷款

    C不得向他人提供担保

    D不得从事承担有限责任的投资

  • 82. 产品或品牌的营销计划应包括()。[1分]

    A计划实施概要

    B市场营销现状、市场威胁和市场机会

    C目标市场和可能存在的问题、市场营销战略

    D行动方案、预算和控制

  • 83. 个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有()。[1分]

    A从基金分配中获得的股票的股利收入

    B买卖基金份额获得的差价收入

    C申购和赎回基金份额取得的差价收入

    D从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入

  • 84. 托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有()。[1分]

    A召开时间

    B审议事项

    C议事程序

    D表决方式

  • 85. 资本资产定价模型主要应用于()。[1分]

    A资产估值

    B套利定价

    C资金成本预算

    D资源配置

  • 86. 确定资产类别收益预期的主要方法有()。[1分]

    A历史数据法

    B成本收益法

    C收益预测法

    D情景综合分析法

  • 87. 按公司规模划分的股票投资风格通常包括()类型。[1分]

    A小型资本股票

    B中型资本股票

    C大型资本股票

    D混合型资本股票

  • 88. 投资期分析法中两种确定性的组成成分是源于()所引起的收益率变化。[1分]

    A时间成分

    B票息因素

    C票息的再投资收益

    D到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)

  • 89. 分组比较就是根据()等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。[1分]

    A资产配置的不同

    B风格的不同

    C投资人的不同

    D投资区域的不同

  • 90. 基金市场服务机构主要包括()。[1分]

    A注册登记机构

    B基金销售机构

    C律师事务所

    D基金评级公司

  • 91. 1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为()。[1分]

    A不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门

    B受当时境内证券市场规模狭小的限制缺乏基本的法律规范，普遍存在法律

    C关系不清、无法可依、监管不力的问题

    D深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

  • 92. 根据基金运作方式，基金可以分为()。[1分]

    A开放式基金

    B封闭式基金

    C主动型基金

    D收入型基金

  • 93. 对不存在活跃市场的投资品种进行估值()。[1分]

    A应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

    B运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

    C采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

    D应通过不定期校验，确保估值技术的有效性

  • 94. 基金费用中，按资产净值的一定比例计提支付的是()。[1分]

    A管理费

    B托管费

    C销售服务费

    D交易费用

  • 95. 基金财务会计报表包括()。[1分]

    A利润表

    B现金流量表

    C资产负债表

    D净值变动表

  • 96. 根据目前规定，与基金利润有关的指标包括()。[1分]

    A本期利润

    B本期已实现收益

    C期末可供分配利润

    D未分配利润

  • 97. 道氏认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为()。[1分]

    A短暂趋势

    B主要趋势

    C长期趋势

    D次要趋势

  • 98. 基本分析是以()为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。[1分]

    A宏观经济

    B历史的交易数据

    C公司的基本经济数据

    D行业的基本经济数据

  • 99. 计算债券投资组合的收益率的方法有()。[1分]

    A算数平均投资组合收益率

    B加权平均投资组合收益率

    C投资组合内部收益率。

    D投资组合平均收益率

  • 100. 债券投资的名义收益率包括()。[1分]

    A债券票面利率

    B实际回报率

    C现值折现率

    D持有期内的通货膨胀率

  • 101. 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. ETF申报价格最小变动单位为0.001元。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 封闭式基金的利润分配中，若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 恒定混合策略指在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基会的现金比例或持有的债券比例应该较大。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 投资组合平均剩余期限是反映基金组合风险的重要指标。投资组合平均剩余期限越长，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确;提及第三方专业机构评价结果的，不需要列明第三方专业机构的名称及评价日期。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 开放式基金在基金合同生效后每3个月披露一次更新的招募说明书。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 投资组合保险策略的支付模式是直线。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈正向变化关系。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越差。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越低。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 自助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力，对基金品种作出审慎选择。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 多种证券组合可行域满足一个共同的特点左边界必然向外凹或呈线性。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 通过组合投资，能够减少直至消除的是系统性风险，而只承担影响所有股票收益率的非系统性风险。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差不变。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，二者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 20世纪40—50年代，美国基金业的发展非常快。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 在开放式基金推出之前，我国共有54只封闭式基金。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 被动型基金又被称为指数型基金。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 基金管理人可以通过制定固定的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的实时现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 股票基金应有80%以上的资产投资于股票。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 跟踪误差是可以避免的。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 若外币相对于本币升值，债券投资带来的现金流不能兑换到更多的本币，从而不利于债券投资者提高其收益率。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是相同的。()[0.5分]

    A对

    B错

相关试卷
相关题库