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2014证券从业资格《投资基金》权威试题(2)

2014证券从业资格《投资基金》权威试题(2)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014证券从业资格《投资基金》权威试题(2)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 封闭式基金的募集一般要经过申请、()、发售、基金合同生效四个步骤。[0.5分]

    A认购

    B核准

    C发行

    D申购

  • 2. 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的()，起点5元。[0.5分]

    A0.05%

    B0.5%

    C0.15%

    D0.3%

  • 3. ETF的申购对价、赎回对价不包括()。[0.5分]

    A组合证券

    B现金替代

    C其他对价

    D现金总额

  • 4. 基金份额申购、赎回的资金清算是由()根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。[0.5分]

    A基金份额持有人

    B基金托管人

    C注册登记机构

    D证券交易所

  • 5. QDII基金份额净值应当在()披露。[0.5分]

    A估值日前1个工作日

    B估值日前2个工作日内

    C估值日后1个工作日内

    D估值日后2个工作日内

  • 6. 在证券衍生工具基金中，()管理费率一般最高。[0.5分]

    A债券基金

    B股票基金

    C认股权证基金

    D货币市场基金

  • 7. 下列不属于基金投资风格分析的是()。[0.5分]

    A持仓成长性分析

    B持仓结构分析

    C持仓股本规模分析

    D持仓集中度分析

  • 8. 基金进行利润分配会导致基金份额净值()。[0.5分]

    A上升

    B不变化

    C下降

    D影响不确定

  • 9. 根据投资者对()的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。[0.5分]

    A投资业绩

    B市场效率

    C风险意识

    D资金的拥有量

  • 10. 决定组合线在证券A与B之间的弯曲程度的是()。[0.5分]

    A权重

    B相关系数

    C证券价格的高低

    D证券价格变动的敏感性

  • 11. 不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取()作为最佳组合。[0.5分]

    A最大方差组合

    B最小方差组合

    C适合自己风险承受力的组合

    D最高收益率组合

  • 12. 有效市场假设理论的论述可以追溯到()的研究。[0.5分]

    A马歇尔

    B夏普

    C巴奇列

    D罗斯

  • 13. ()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。[0.5分]

    A特雷诺指数

    B标准普尔指数

    C夏普指数

    D詹森指数

  • 14. 具有择时能力的基金经理能够在()。[0.5分]

    A市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值

    B市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值

    C市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值

    D市场高涨时降低基金组合的口值，市场低迷时也降低基金组合的β值

  • 15. ()是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。[0.5分]

    A混合型基金

    B增长型基金

    C收入型基金

    D平衡型基金

  • 16. 关于保本基金，以下说法正确的是()、。[0.5分]

    A保本期越长，投资者承担的机会成本越低

    B常见的保本比例介于80%～100%之间

    C其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

    D保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费

  • 17. 在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由()负责。[0.5分]

    A投资部

    B财务部

    C交易部

    D研究部

  • 18. ()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。[0.5分]

    A成本效益原则

    B有效性原则

    C健全性原则

    D相互制约原则

  • 19. ()是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。[0.5分]

    A确定目标市场与客户

    B留住老客户

    C开发新客户

    D设计市场营销组合

  • 20. 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于()人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务()完整会计年度。[0.5分]

    A3000万元，3个以上

    B2000万元，3个以上

    C2000万元，2个以上

    D3000万元，3个以上

  • 21. 我国开放式基金的估值频率是()估值一次。[0.5分]

    A每一个交易日

    B每两个交易日

    C每周

    D每月

  • 22. 开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当()。[0.5分]

    A支付现金

    B不分配利润

    C协商支付

    D劝其转为基金份额

  • 23. 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按()计算应纳税所得额。[0.5分]

    A35%

    B40%

    C45%

    D50%

  • 24. 对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起()后，方可使用。[0.5分]

    A连续两次，5日

    B连续三次，5日

    C连续两次，10日

    D连续三次，15日

  • 25. 基金托管银行应当建立()的离任制度。[0.5分]

    A基金托管部门中层管理人员

    B基金托管部门高级管理人员

    C基金经理

    D董事长

  • 26. 资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于()。[0.5分]

    A吸引投资者

    B协调提高收益与降低风险之间的关系

    C增强资金的流动性

    D消除投资的风险

  • 27. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()报酬。[0.5分]

    A短期

    B长期

    C中期

    D不确定

  • 28. 从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比()。[0.5分]

    A更低

    B一样

    C更高

    D二者回报率无关

  • 29. 基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的()。[0.5分]

    A绝对变动额

    B相对变动额

    C敏感度

    D弹性

  • 30. 零息债券的规避风险为()。[0.5分]

    A正

    B负

    C零

    D任意

  • 31. 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()。[0.5分]

    A久期

    B基金分红

    C已实现收益

    D净值增长率

  • 32. 符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。[0.5分]

    A境内，境外

    B境内，境内

    C境外，境内

    D境外，境外

  • 33. 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的()担任。[0.5分]

    A基金管理公司

    B投资管理公司

    C基金托管人

    D基金发起人

  • 34. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的1/3。[0.5分]

    A4

    B3

    C2

    D5

  • 35. 关于基金销售渠道，以下说法错误的是()。[0.5分]

    A专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰

    B基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务

    C相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

    D商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

  • 36. 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。[0.5分]

    A内部环境控制

    B销售决策流程控制

    C信息技术内部控制

    D监察稽核控制

  • 37. 从2008年9月起基金卖出股票按照()的税率征收证券交易印花税。[0.5分]

    A4‰

    B1.5‰

    C1‰

    D2.5‰

  • 38. 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的().[0.5分]

    A准确性原则

    B真实性原则

    C公平披露原则

    D吸时性原则

  • 39. 基金管理公司董事会每年应至少召开C)定期会议。[0.5分]

    A1次

    B2次

    C3次

    D无限制

  • 40. 开放式基金应当保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。[0.5分]

    A1%

    B3%

    C5%

    D15%

  • 41. 在同一风险水平下能够令期望投资收益率()的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险()的资产组合形成了有效市场前沿线。[0.5分]

    A最大，最大

    B最小，最小

    C最大，最小

    D最小，最大

  • 42. ()旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。[0.5分]

    A消极型投资策略

    B积极型投资策略

    C集体投资策略

    D个人投资策略

  • 43. 应急免疫是于()提出的一种债券组合投资策略。[0.5分]

    A1882年

    B1984年

    C1981年

    D1982年

  • 44. 基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有()优势。[0.5分]

    A技术

    B设备

    C信息

    D技能

  • 45. 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。[0.5分]

    A分散

    B集资

    C集合

    D合作

  • 46. 基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的()。[0.5分]

    A托管人、发起人和份额持有人

    B管理人、托管人和份额持有人

    C发起人、管理人和份额持有人

    D受益人、管理人和份额持有人

  • 47. 封闭式基金的交易价格主要受()的影响。[0.5分]

    A投资基金规模大小

    B投资时间长短

    C二级市场供求关系

    D上市公司质量

  • 48. 2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是()。[0.5分]

    A招商安泰系列基金

    B南方避险增值基金

    C南方宝元债券基金

    D华安现金富利基金

  • 49. ()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。[0.5分]

    A基金托管人

    B基金管理人

    C基金管理公司

    D基金发起人

  • 50. ()是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。[0.5分]

    A结算备付金账户

    B基金银行存款账户

    C股票账户

    D证券账户

  • 51. 基金()是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。[0.5分]

    A费用复核

    B收益分配复核

    C资产净值复核

    D财务报表复核

  • 52. 基金托管人资产保管的内部控制不包括()。[0.5分]

    A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

    B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

    C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

    D基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

  • 53. 基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及()环节。[0.5分]

    A上市交易

    B基金募集

    C净值复核

    D投资运作

  • 54. 基金年度报告中不必披露的财务指标是()。[0.5分]

    A本期利润

    B期末可供分配利润

    C资产负债率

    D期末基金份额净值

  • 55. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。[0.5分]

    A1%

    B2%

    C0.5%

    D1.5%

  • 56. ()是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。[0.5分]

    A证券管理机构

    B中国证监会

    C基金业委员会

    D中国证券业协会

  • 57. 根据股利贴现模型，如果股票净现值()零，应卖出股票;如果()零，则应买入股票。[0.5分]

    A大于，大于

    B小于，小于

    C小于，大于

    D大于，小于

  • 58. 消极型股票投资战略的理论基础在于()。[0.5分]

    A有效市场假说

    B无效市场假设

    C弱势有效市场假设

    D市场信息不对称假设

  • 59. 债券到期收益率被定义为使债券的()与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。[0.5分]

    A净值

    B到期终值

    C支付现值

    D本息和

  • 60. 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来()。[0.5分]

    A下降

    B上升

    C无关

    D保持不变

  • 61. 下列关于基金赎回费的表述正确的是()。[1分]

    A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

    B对于持续持有期少于7日的投资人;收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

    C对于持续持有期少于20日的投资人.，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

    D对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

  • 62. QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于().[1分]

    A一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为人民币

    B基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回

    C拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

    D基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

  • 63. 基金管理公司的主要职责有()。[1分]

    A办理基金备案手续

    B安全保管基金资产

    C依法募集资金

    D办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

  • 64. 基金管理公司的内部控制机制包括的层次有()。[1分]

    A员工自律

    B部门各级主管的检查监督

    C董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

    D公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  • 65. 以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有()。[1分]

    A签署基金合同

    B基金运作

    C基金募集

    D基金终止

  • 66. ODII基金定期报告中的特殊披露要求包括()。[1分]

    A境外证券投资信息

    B境外投资顾问和境外资产托管人信息

    C投资境外市场可能产生的风险信息

    D外币交易及外币折算相关的信息

  • 67. 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。[1分]

    A净资产

    B基金管理年限与管理规模

    C具有境外投资管理经验的人员数量

    D公司治理与内部控制

  • 68. 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有()。[1分]

    A警告

    B暂停或者取消基金从业资格

    C追究刑事责任

    D承担赔偿责任

  • 69. 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括()等内容。[1分]

    A确定投资目标

    B确定投资规模

    C确定投资对象

    D确定应采取的投资策略和措施

  • 70. 封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在()。[1分]

    A份额限制不同

    B交易场所不同

    C期限不同

    D价格形成方式不同

  • 71. 货币市场基金不得投资的金融工具有()。[1分]

    A流通受限的证券

    B可转换债券

    C信用等级在AAA级以下的企业债券

    D剩余期限超过397天的债券

  • 72. 基金托管人对基金管理人监督的主要内容有()。[1分]

    A对基金投资范围、投资对象的监督

    B对基金投融资比例的监督

    C对基金投资禁止行为的监督

    D对基金管理人选择存款银行的监督

  • 73. 营销组合的要素是基金营销的核心内容，这些要素包括()。[1分]

    A渠道

    B费率

    C产品

    D促销

  • 74. 基金税收的政策法规中明确规定了()。[1分]

    A投资者买卖基金涉及的税收问题

    B基金托管人作为基金营业主体的税收问题

    C基金管理人作为基金营业主体的税收问题

    D基金作为一个营业主体的税收问题

  • 75. 基金运作信息披露文件主要包括()。[1分]

    A基金月度报告

    B基金净值公告

    C基金上市交易公告书

    D基金季度报告、半年度报告

  • 76. 资本资产定价模型的主要假设有()。[1分]

    A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

    B投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

    C投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

    D资本市场有摩擦

  • 77. 资产配置管理的原因有()。[1分]

    A具有降低风险、提高收益的作用

    B帮助基金公司消除投资风险

    C吸引更多的资金进入基金市场

    D降低单一资产的非系统性风险

  • 78. 税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有()。[1分]

    A债券收入现金流本身的税收特性

    B现金流的金额

    C现金流的时间特征

    D现金流的形式

  • 79. 基金绩效评价的困难性在于()。[1分]

    A比较基准的选择

    B基金本身的情况是否稳定

    C基金之间绩效的不可比性

    D投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响

  • 80. 下列关于系列基金的含义表述正确的是()。[1分]

    A又称为伞型基金

    B子基金之间可以进行相互转换

    C多个基金共用一个基金合同

    D子基金独立运作

  • 81. 下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。[1分]

    A投资者在募集期内可以多次认购基金份额

    B已经正式受理的认购申请可以撤销

    C拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

    D申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

  • 82. 行为金融的研究表明投资者在投资决策过程常会表现出不同的心理特点，力图避免“后悔”心理主要表现在()。[1分]

    A委托他人代为投资

    B“随大流”投资

    C依赖数据分析

    D追涨杀跌投资

  • 83. 基金托管人内部控制的基本要素包括()。[1分]

    A环境控制

    B风险评估

    C业务活动

    D信息沟通和内部监控

  • 84. ()可以向中国证监会申请基金代销业务资格。[1分]

    A商业银行

    B证券公司

    C证券投资咨询机构

    D保险公司

  • 85. 开放式基金的分红方式有()。[1分]

    A现金分红方式

    B增加投资份额

    C股利分红

    D分红再投资转换为基金份额

  • 86. 基金信息披露的作用主要体现在()。[1分]

    A有效防止信息滥用

    B有利于防止利益冲突与利益输送

    C有利于提高证券市场的效率

    D有利于投资者的价值判断

  • 87. 资产配置的类型，从范围上看可分为()。[1分]

    A全球资产配置

    B股票、债券资产配置

    C行业风格资产配置

    D资产混合配置

  • 88. 当且仅当()时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。[1分]

    A利率在所有期限点上都不变

    B收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动

    C收益率曲线是水平状态

    D利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降

  • 89. 夏普指数和特雷诺指数的区别包括()。[1分]

    A夏普指数考虑的是市场风险，而特雷诺指数考虑的是总风险

    B夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险

    C夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

    D夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致

  • 90. 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有()。[1分]

    A证券投资信托基金

    B单位信托基金

    C共同基金

    D金融产品

  • 91. 基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。[1分]

    A存管

    B交收

    C清算

    D登记

  • 92. 基金销售业务信息管理平台主要包括()。[1分]

    A前台业务系统

    B后台管理系统

    C应用系统的支持系统

    D综合业务系统

  • 93. 对于基金管理费，以下说法正确的是()。[1分]

    A基金管理费率通常与风险成正比，与基金规模成反比

    B不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同

    C从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

    D我国基金大部分按照2.5%的比例计提基金管理费

  • 94. 下列属于基金持仓结构分析指标的是()。[1分]

    A股票投资占基金资产净值的比例

    B债券投资占基金资产净值的比例

    C某行业投资占股票投资的比例

    D银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例

  • 95. 基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入，这里的其他收入包括()。[1分]

    A赎回费扣除基本手续费后的余额

    B手续费返还、ETF替代损益

    C买人返售金融资产收入

    D基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

  • 96. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在()。[1分]

    A收益情况

    B支付模式

    C对流动性的要求

    D有利的市场环境

  • 97. 股票投资风格分类的标准有()。[1分]

    A按公司规模分类

    B按股票的获利能力分类

    C按股票价格行为分类

    D按公司成长性分类

  • 98. 常见的市场异常策略包括()。[1分]

    A大公司效应

    B低市盈率效应

    C被忽略的公司效应

    D遵循公司内部人交易

  • 99. 投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有()。[1分]

    A基础利率不能随时问不断波动

    B现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资

    C投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期

    D投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期

  • 100. 以下关于债券风险说法正确的是()。[1分]

    A所有证券价格趋势与市场利率水平变化正向运动

    B内部经营风险通过公司的运营效率得到体现

    C在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大

    D在通货膨胀加速的情况下，债券风险使债券投资者的实际收益率降低

  • 101. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 目前，封闭式基金交易要收取印花税。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. QDI1基金份额净值必须以人民币计算并披露。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 基金以投资管理为主要业务，投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 半强势有效市场假设认为，通过分析公开信息是可以取得超额收益的。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 一般情况下，对于个人投资者而言，资产负债状况是影响资产配置的最主要因素。(，)[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 一般情况下，历史数据分析方法假设投资者是风险偏好者，则投资的风险和收益之间存在正相关关系，形成无差异曲线。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 信息比率较低的基金其表现要好于信息比率较大的基金。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 2005年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 基金管理人不可能操纵估值结果。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 基金利润中的未分配利润不转入下期分配。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，征收较低的所得税。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力没有直接的关系。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之问的收益差额是递减的。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 基金评价目的在于将具有优秀投资能力的基金托管人鉴别出来。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 基金管理费是基金管理人的主要收入来源。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 督察长连续2次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券A和B，投资者可以在组合线上找到自己满意的任意位置，即组合线上的组合均是可行的(合法的)。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效降低个别风险。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投资策略。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. “淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 封闭式基金一般至少每月公告1次资产净值和份额净值。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()A正确[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 对基金监管可以采用行政手段。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 基本分析是在否定弱势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的凸性。凸性对投资者是有利的。()[0.5分]

    A对

    B错

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