注册 题库分类 下载APP 帮助中心
当前位置：首页 >
2014证券从业资格《投资基金》权威试题(1)

2014证券从业资格《投资基金》权威试题(1)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014证券从业资格《投资基金》权威试题(1)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。[0.5分]

    A150.24.12520

    B118.58，9884.42

    C115，9586.33

    D118.58，9881.42

  • 2. 契约型基金的营运依据是()。[0.5分]

    A基金公司章程

    B托管协议

    C基金合同

    D基金招募说明书

  • 3. 对基金管理人而言()营销成功与否关系到企业的生存和发展。[0.5分]

    A封闭式基金

    B开放式基金

    C私募基金

    D公募基金

  • 4. 基金产品的募集者是()。[0.5分]

    A基金份额持有人

    B基金管理人

    C基金托管人

    D证券交易所

  • 5. ()即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。[0.5分]

    A资产保管

    B资金清算

    C会计复核

    D投资监督

  • 6. ()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。[0.5分]

    A交易所交易资金清算

    B全国银行间市场交易资金清算

    C场外资金清算

    D场内资金清算

  • 7. ()采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。[0.5分]

    A首次发行未上市的股票

    B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票

    C发行未上市的债券和权证

    D非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

  • 8. 下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是()。[0.5分]

    A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划

    B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围

    C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

    D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令

  • 9. “推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于()。[0.5分]

    A日历异常

    B事件异常

    C公司异常

    D会计异常

  • 10. 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为()。[0.5分]

    A20%

    B25%

    C30%

    D35%

  • 11. ()是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。[0.5分]

    A上涨与下跌线

    B简单过滤器规则

    C相对强弱理论

    D卖空比率

  • 12. ()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。[0.5分]

    A每股收益

    B持续增长率

    C红利收益率

    D资产负债率

  • 13. 所有的绩效衡量指标均是()。[0.5分]

    A事前衡量

    B事后衡量

    C微观衡量

    D绝对衡量

  • 14. 能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是()。[0.5分]

    A信息比率

    B特雷诺指数

    C詹森指数

    D夏普指数

  • 15. ()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。[0.5分]

    A特雷诺指数

    B夏普指数

    C信息比率

    D詹森指数

  • 16. 对于基金交易费，以下说法错误的是()。[0.5分]

    A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

    B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

    C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

    D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

  • 17. 下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。[0.5分]

    A基金份额总额要达到核准规模的80%以上

    B基金合同的期限要在5年以上

    C基金募集金额不低于2亿元人民币

    D基金份额持有人不少于200人

  • 18. 按照投资对象不同，可将基金分为()。[0.5分]

    A股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

    B股票基金、债券基金、保本基金、ETF

    C成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

    D股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

  • 19. 一般而言，全球资产配置的期限为()。[0.5分]

    A1个季度

    B半年以内

    C1年以上

    D10年以上

  • 20. 下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是()。[0.5分]

    A主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    B注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

  • 21. 基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订()，明确双方的权利和义务。[0.5分]

    A书面代销协议

    B书面委托协议

    C书面交易协议

    D书面合作协议

  • 22. 对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是()。[0.5分]

    A通俗性

    B真实性

    C时效性

    D全面性

  • 23. 下列不属于基金管理人信息披露范围的是()。[0.5分]

    A涉及基金净值复核的信息披露

    B涉及基金募集的信息披露

    C涉及基金上市交易的信息披露

    D涉及基金投资运作的信息披露

  • 24. 下列属于消极型组合管理策略的有()。[0.5分]

    A努力与大盘指数收益持平

    B努力超越大盘指数收益

    C在市场上买入价值被低估的股票

    D在市场上卖出价值被高估的股票

  • 25. 有效市场形式不包括()。[0.5分]

    A强式有效市场

    B半强式有效市场

    C弱式有效市场

    D半弱式有效市场

  • 26. ()证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。[0.5分]

    A增长型

    B混合型

    C货币市场型

    D收入型

  • 27. 买入并持有策略是()的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。[0.5分]

    A稳健型

    B平衡型

    C消极型

    D积极型

  • 28. 使用现金比例变化法，首先需要确定基金的()。[0.5分]

    A现金比例

    B特殊现金比例

    C投资比例

    D正常现金比例

  • 29. ()是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。[0.5分]

    A消极的股票风格管理

    B积极的股票风格管理

    C稳定的股票风格管理

    D稳健的股票风格管理

  • 30. 交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在()开立的证券账户。[0.5分]

    A商业银行

    B基金管理公司

    C中国结算公司

    D中国证监会

  • 31. ()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。[0.5分]

    A基金资产清算

    B基金净资产估值

    C基金资产估值

    D基金负债清算

  • 32. 目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。[0.5分]

    A3

    B5

    C10

    D15

  • 33. 基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。[0.5分]

    A基金代销机构

    B基金管理人

    C基金托管人

    D基金份额持有人

  • 34. 根据有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。[0.5分]

    A50%;50%

    B60%;40%

    C80%;60%

    D60%;80%

  • 35. ()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。[0.5分]

    A促销

    B代销

    C传销

    D分销

  • 36. ()是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。[0.5分]

    A市场营销分析

    B市场营销计划

    C市场营销实施

    D市场营销控制

  • 37. 公司内部控制的核心是()，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。[0.5分]

    A明确责任

    B权利制衡

    C风险控制

    D严格授权

  • 38. 下列属于基金运作披露的信息是()。[0.5分]

    A招募说明书

    B基金合同

    C基金定期报告

    D基金份额发售公告

  • 39. 基金份额净值当计价错误达到()时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。[0.5分]

    A0.25%

    B1%

    C3%

    D5%

  • 40. 证券组合管理中第二步是指()。[0.5分]

    A发现价格波动幅度大于市场组合的证券

    B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

    C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况

    D综合衡量投资收益和所承担的风险情况

  • 41. 第一个风险调整收益衡量方法是由()提出的。、[0.5分]

    A特雷诺

    B夏普

    C马柯威茨

    D詹森

  • 42. ()旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。[0.5分]

    A积极型投资策略

    B集体投资策略

    C个人投资策略

    D消极型投资策略

  • 43. 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是()。[0.5分]

    A资产混合配置

    B恒定混合策略

    C战术性资产配置

    D买入并持有策略

  • 44. 有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。[0.5分]

    A不同股票

    B优先股票

    C长期债券

    D短期债券

  • 45. 资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。[0.5分]

    A范围类别

    B时间跨度和风格类别

    C配置策略类别

    D实效类别

  • 46. 可能影响风险溢价的因素不包括()。[0.5分]

    A基础利率

    B发行人的信用度

    C提前赎回等其他条款

    D到期期限

  • 47. ()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。[0.5分]

    A操作风险

    B系统性风险

    C非系统性风险

    D管理运作风险

  • 48. 关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?()[0.5分]

    A基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

    B基金托管人应以自己的名义代基金开立账户

    C基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    D基金托管人应建立会计复核制度

  • 49. ()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。[0.5分]

    A基金公会

    B基金监管部

    C基金委员会

    D基金公司会员部

  • 50. ()担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。[0.5分]

    A市场部

    B交易部

    C投资部

    D研究部

  • 51. 证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。[0.5分]

    A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

    B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

    C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

    D基金管理人内部相互制约的制衡机制

  • 52. QDII基金的份额净值在估值日后()内披露。[0.5分]

    A1个月

    B1周

    C2个工作日

    D1个工作日

  • 53. ()是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。[0.5分]

    A股票股利收入

    B债券利息收入

    C证券买卖差价收入

    D存款利息收入

  • 54. 与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是()。[0.5分]

    A保护投资者

    B保证市场的公平、效率和透明

    C降低系统风险

    D推动基金业的规范发展

  • 55. ()是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。[0.5分]

    A基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求

    B基金合同约定的基金投资资产配置比例

    C基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款

    D基金管理人参与银行间同业拆借市场

  • 56. 以下各项中，不属于指数化方法的是()。[0.5分]

    A分层抽样法

    B优化法

    C收益最大化法

    D方差最小化法

  • 57. ()是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。[0.5分]

    A现金比例变化法

    B现金变化法

    C银行存款比例变化法

    D二次项法

  • 58. 技术分析的鼻祖是()。[0.5分]

    A股利贴现模型

    B道氏理论

    C超买超卖指标

    D价量关系指标

  • 59. ()投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。[0.5分]

    A对财富变动不是很敏感的

    B对财富变动稍微敏感的

    C对财富变动较为敏感的

    D对市场行为剧烈反映的

  • 60. 当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为()。[0.5分]

    A买人并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略

    B恒定混合策略优于买入并持有策略优于投资组合保险策略

    C买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略

    D投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略

  • 61. 基金财产不得用于()等投资活动。[1分]

    A承销证券

    B向他人贷款或者提供担保

    C从事承担无限责任的投资

    D向其基金管理人出资

  • 62. 下列有关认购费率的说法，正确的是()。[1分]

    A开放式基金的认购费率不得超过认购金额的1.5%

    B我国股票型基金的认购费率犬多在1%～1.5%左右

    C债券型基金的认购费率通常在1%以下

    D货币型基金一般认购费为0

  • 63. 在我国，属于证券投资基金的运作费用的是()。[1分]

    A交易佣金

    B证管费

    C上市年费

    D信息披露费

  • 64. 对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有()。[1分]

    A申请报告

    B基金合同草案

    C托管协议草案

    D招募说明书草案

  • 65. 开放式基金的分红方式一般有()。[1分]

    A权证分红

    B现金分红

    C股票分红

    D分红再投资转换为基金份额

  • 66. 下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有()。[1分]

    A基金份额上市交易公告书

    B基金资产净值和份额净值公告

    C基金年度报告

    D澄清公告

  • 67. 加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则。推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在()。[1分]

    A有利于消除证券市场系统性风险

    B有利于投资者的价值判断

    C有效防止信息滥用

    D有利于防止利益冲突与利益输送

  • 68. ()在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%。[1分]

    A封闭式基金

    B开放式基金(不含增强型)

    C交易型开放式指数基金(ETF)

    D保本基金

  • 69. 分组比较就是根据()等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。[1分]

    A资产配置的不同

    B风格的不同

    C投资区域的不同

    D投资人的不同

  • 70. 基金产品的投资所涉及的思路包括()。[1分]

    A确定目标客户

    B选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合

    C考虑相关法律

    D基金产品线控制

  • 71. 由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪些方面的考虑?()[1分]

    A商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

    B商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作

    C商业银行资金雄厚

    D商业银行网点集中

  • 72. 下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是()。[1分]

    A证券投资基金是一种获取固定收益的证券

    B公募证券投资基金可以向社会公开发行

    C证券投资基金通过公开发售方式募集

    D证券投资基金主要投资于证券市场

  • 73. 收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过()方式获得。[1分]

    A使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡

    B选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合

    C使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡

    D选择那些能带来收益的证券进行组合

  • 74. ()属于基金资产承担的费用。[1分]

    A基金管理费

    B基金托管费

    C基金份额持有人大会费用

    D基金发行费

  • 75. 下列关于本期利润的说法，正确的是()。[1分]

    A是基金在一定时期内全部损益的总和

    B包括记入当期损益的公允价值变动损益

    C该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

    D是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标

  • 76. 基金行业自律管理的内容有()。[1分]

    A制定行业自律规则和业务标准

    B建立行业从业人员教育培训体系

    C对基金上市交易的管理

    D对基金投资行为进行监控

  • 77. 通常，认购开放式基金份额采取的收费模式包括()。[1分]

    A前端收费模式

    B网上收费模式

    C后端收费模式

    D前台收费模式

  • 78. 一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有()。[1分]

    A影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

    B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素

    C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

    D投资期限和税收的考虑

  • 79. 采用被动管理的管理者认为，()。[1分]

    A证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映

    B坚持“买入并长期持有”的投资策略

    C加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券

    D经常预测市场行那个寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合

  • 80. 基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在()。[1分]

    A监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

    B基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

    C基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益

    D基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

  • 81. 基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取()等形式提醒基金管理人。[1分]

    A定期报告

    B行政处罚

    C书面警示

    D电话提示

  • 82. 下列属于基金的重大事件的有()。[1分]

    A提前终止基金合同

    B延长基金合同期限

    C转换基金运作方式

    D基金份额持有人大会召开

  • 83. 价值型股票可以进一步被细分为()。[1分]

    A低市盈率股

    B收益型股票

    C防御型股票

    D逆势型股票

  • 84. 基金销售业务信息管理平台主要包括()。[1分]

    A前台业务系统

    B后台管理系统

    C综合业务系统

    D应用系统的支持系统

  • 85. 关于基金会计核算，下列表述正确的是()。[1分]

    A应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活

    B从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间

    C基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

    D基金管理公司管理的不同基金应集中建账、合并核算

  • 86. 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有()。[1分]

    ALOF

    B封闭式基金

    CETF

    D货币市场基金

  • 87. 股票基金财务会计报表分析包括()。[1分]

    A基金投资风格分析

    B基金盈利能力分析

    C基金持仓结构分析

    D基金分红能力分析

  • 88. 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有()。[1分]

    A简单过滤器规则

    B移动平均法

    C上涨和下跌线

    D相对强弱理论

  • 89. 关于DHS模型，下列说法正确的有()。[1分]

    ADHS模型将投资者分为有信息与无信息两类

    B无信息的投资者存在较小的判断偏差

    C有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差

    D证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定

  • 90. 投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括()。[1分]

    A过分自信

    B重视当前和熟悉的事物

    C回避损失和“心理”会计

    D互相影响

  • 91. 基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括()。[1分]

    A评估基金公司的微观环境和宏观环境

    B收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据

    C分析基金公司拟发行基金的目标市场

    D评估基金公司的外部因素和内部因素

  • 92. 基金评级通常采用的方法有()。[1分]

    A对基金进行分类

    B建立评级模型

    C计算评级数据

    D划分评价等级

  • 93. 货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?()[1分]

    A剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

    B可转换债券

    C期限在1年以内(含1年)的债券回购

    D剩余期限超过397天的债券

  • 94. 在基金营销环境的要素中，机构本身的()会对基金营销产生重要的影响。[1分]

    A股权结构

    B经营目标

    C资本实力

    D网点设置

  • 95. 基金投资决策过程涉及的部门有()。[1分]

    A研究发展部

    B投资决策委员会

    C基金投资部

    D风险控制委员会

  • 96. 基金促销的主要手段是()。[1分]

    A人员推销

    B广告促销

    C营业推广

    D公共关系

  • 97. 构造最优投资组合时，需要确定的事项包括()。[1分]

    A确定不同资产类别之间的相关程度

    B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度

    C确定有效市场前沿

    D确定同类资产之间的风险差异度

  • 98. 套利理论的观点有()。[1分]

    A套利理论认为投资者可以不断地进行套利交易

    B市场均衡时，证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定

    C市场均衡可以通过套利达到

    D市场可以有均衡状态

  • 99. 下列属于基金持仓结构分析指标的是()。[1分]

    A股票投资占基金资产净值的比例

    B债券投资占基金资产总值的比例

    C银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例

    D某行业投资占股票投资的比例

  • 100. 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括()。[1分]

    A投资者的年龄或投资周期

    B资产负债状况

    C财务变动状况与趋势

    D财富净值和风险偏好动区别开来

  • 101. 对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 封闭式基金发行成功后，慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金，募集失败，基金管理人应承担责任。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 基金持有的金融资产通常以公允价值计量。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应，股票价格的任何变化只会由新信息引起。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 宏观绩效衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 基金绩效衡量着重在于反映组合本身的回报情况，并不考虑投资目标、投资范围、投资约束、组合风险、投资风格的不同对基金组合表现的影响。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 基金托管人没有单独处分基金财产的权利。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 收入型基金以追求资本利息为目标。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 目前，我国的基金均为公司型基金。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 基金公司每月按不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 基金份额持有人若事先未对分红方式作出选择，基金管理人可不进行分红。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 行为金融理论以心理学韵研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与授资者的理性投资行为一致。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 市场交易数量与交易行为产生的市场冲击成本成正比。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 投资组合保险策略的支付曲线是凹线。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 当市场变现强烈的上升或下降时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 证券组合管理具有投资分散性和风险与收益匹配性的特点。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 恒定混合策略对市场流动性的要求不高。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 道氏理论认为，市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 2003年年底前对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税，自2004年1月1日起免征。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 基金份额净值归一，是基金促销手段中营业推广的方法之一。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 积极型管理的唯一目标就是利润最大化。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 基金账户只能用于基金的认购及交易。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 基金持有人大会在代表基金份额50%以上的基金持有人出席时才可以召开。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 证券公司面对的客户主要是金融机构。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即对其进行通报批评。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 投资决策委员会是我国基金管理公司的机构之一，是公司最高投资决策机构，以定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 资产配置的战术性资产配置策略以不同资产类别的收益情况与投资者的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持不变。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 情景综合分析法的预测期间一般是3～5年。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 买人并持有策略要求市场要有较高的流动性。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 与情景综合分析法相比较，历史数据法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。()[0.5分]

    A对

    B错

相关试卷
相关题库