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2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(6)

2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(6)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(6)

开始答题

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单选题 多选题 判断题

1. （）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。[0.5分]

A促销

B渠道

C代销

D传销

2. 对基金做出有效的衡量，不需要考虑（）。[0.5分]

A基金的投资目标

B基金的风险水平

C比较基准

D基金经理的能力

3. 随着投资者年龄的曰益增加，投资应该逐渐向（）倾斜。[0.5分]

A收益产品

B期货产品

C节税产品

D社保产品

4. （）决定结合线在证券A与B之间的弯曲程度。[0.5分]

A权重

B证券价格的高低

C相关系数

D证券价格变动的敏感性

5. 一般而言，全球资产配置的期限在（）年以上。[0.5分]

A2

B1

C3

D4

6. 麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率（）的大小。[0.5分]

A相对变动额

B绝对变动额

C敏感度

D弹性

7. （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。[0.5分]

A合法、合规性

B全面性

C审慎性

D适时性

8. 关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。[0.5分]

A特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

B能够衡量基金经理的风险分散程度

C基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大

D给出了基金份额系统风险的超额收益率

9. 深圳证券交易所的开业时间为（）。[0.5分]

A1990年7月

B1990年12月

C1991年7月

D1991年12月

10. （）基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。[0.5分]

AETF

BLOF

CETF联接基金

D基金中的基金

11. 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（）引起的。[0.5分]

A敏感性

B期限性

C凸性

D风险性

12. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是（）。[0.5分]

A投资期限

B税收考虑

C影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素

D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素

13. 股票投资风格管理是基金经理人以股票的（）为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。[0.5分]

A价格模式

B行为模式

C行业模式

D区域模式

14. 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。[0.5分]

A0．01%

B0．05%

C0．15%

D0．3%

15. 根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。[0.5分]

A运作方式

B法律形式

C投资对象

D投资目

16. 在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。[0.5分]

A特雷诺指数

B夏普指数

C詹森指数

D道氏指数

17. （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。[0.5分]

A总经理

B董事会

C风险控制委员会

D投资决策委员会

18. 在设计基金产品时需要考察的内部条件有（）o[0.5分]

A确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好

B选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

C考虑相关法律法规的约束

D考虑基金管理人自身的管理水平

19. 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。[0.5分]

A5

B10

C20

D30

20. 基础利率是投资者所要求的最低利率，一般使用（）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。[0.5分]

A银行存款利率

B无风险的国债收益率

C银行间同业拆借利率

D银行贷款利率

21. 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。[0.5分]

A3

B6

C10

D20

22. 最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（），是使投资者最满意的有效组合。[0.5分]

A位置最低

B位置最高

C曲度最大

D曲度最小

23. （）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。[0.5分]

A现金比例变化法

B现金变化法

C银行存款比例变化法

D比例变化法

24. 基金绩效衡量的基础在于假设（）。[0.5分]

A普通投资者比基金经理具有信息优势

B基金经理比普通投资大众具有信息优势

C基金经理比机构投资者具有信息优势

D机构投资者比基金经理具有信息优势

25. 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。[0.5分]

A1%

B2．5%

C3%

D5%

26. 关于基金管理费计提标准，以下表述不正确的是（）。[0.5分]

A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

B从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

C我国债券基金的管理费率一般低于1%

D我国货币市场基金的管理费率最高

27. 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。[0.5分]

A账务复核

B头寸复核

C资产净值复核

D财务报表复核

28. 下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（）。[0.5分]

A管理费率

B认购费率

C申购费率

D赎回费率

29. 基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。[0.5分]

A中国证监会

B基金托管人

C基金机构投资者

D基金管理公司

30. 基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。[0.5分]

A正比

B反比

C线性关系

D凸性

31. （）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。[0.5分]

A水平式

B垂直式

C综合式

D单一式

32. 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。[0.5分]

A1亿元

B2亿元

C3亿元

D5亿元

33. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。[0.5分]

A55%

B60%

C90%

D80%

34. 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴（）的个人所得税。[0.5分]

A10%

B20%

C30%

D40%

35. 基金估值应遵循的基本原则不包括（）。[0.5分]

A配股和增发新股，按成本估值

B对存在活跃市场的投资品种，如果在估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

C对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

36. 资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。[0.5分]

A资产类别

B财务风险

C投资风险

D资产风险

37. （）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。[0.5分]

A封闭式基金

B开放式基金

C公司型基金

D契约型基金

38. 对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。[0.5分]

A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

39. （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。[0.5分]

A内部控制

B外部控制

C直接控制

D间接控制

40. 在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金参考净值报价。[0.5分]

A15秒

B20秒

C35秒

D1分钟

41. （）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。[0.5分]

A合法性原则

B完整性原则

C及时性原则

D审慎性原则

42. （）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。[0.5分]

A期末可供分配利润

B本期公允价值变动损益

C本期利润

D未分配利润

43. 两极策略将组合中债券的到期期限（）。[0.5分]

A向左平移

B向右平移

C集中于波峰和波谷

D集中于两极

44. 与普通的开放式基金不同，ETF份额（）。[0.5分]

A只能以现金认购

B只能以证券认购

C既可以用现金认购，也可用证券认购

D既不能用现金认购，也不能用证券认购

45. 资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标是（）。[0.5分]

A消除投资的风险

B协调提高收益与降低风险之间的关系

C增强资金的流动性

D吸引投资者

46. 采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。[0.5分]

A水平式

B垂直式

C综合式

D单一式

47. （）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。[0.5分]

A资产保管

B资金清算

C资产核算

D投资运作监督

48. 在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，投资应偏向（）的产品。[0.5分]

A风险高、收益高

B风险低、收益低

C风险低、收益高

D风险高、收益低

49. 不追求取得超越市场表现基金是（）。[0.5分]

A公募基金

B被动型基金

C积极成长基金

D灵活配置基金

50. 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）。[0.5分]

A提高基金收益

B按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C对基金经营人进行监督

D管理基金公司

51. 我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。[0.5分]

A2亿元

B3亿元

C5亿元

D10亿元

52. 税收对债券投资收益影响的主要途径不包括（）。[0.5分]

A债券收入现金流本身的税收特性不同

B现金流的形式

C现金流的时间特征

D现金流的数量

53. （）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。[0.5分]

A消极的股票风格管理

B积极的股票风格管理

C稳定的股票风格管理

D稳健的股票风格管理

54. 基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。[0.5分]

A40%

B60%

C75%

D80%

55. 基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。[0.5分]

A3

B6

C9

D12

56. 持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的（）关系。[0.5分]

A正相关

B负相关

C不相关

D线性相关

57. 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。[0.5分]

A上升

B下降

C无关

D保持不变

58. 根据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。[0.5分]

A运作方式

B投资对象

C组织形式

D投资理念

59. 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。[0.5分]

A变更股东、注册资本或者股东出资比例

B变更名称、住所

C修改章程

D计提风险准备金

60. 以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（）的基础之上。[0.5分]

A半强式有效市场

B强式有效市场

C弱式有效市场

D无效市场

61. 买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（）。[1分]

A为100份或其整数倍

B为1000份或其整数倍

C基金单笔最大数量应当低于10万份

D基金单笔最大数量应当低于100万份

62. 依据资产配置的不同，混合基金可分为（）。[1分]

A偏股型基金

B灵活配置型基金

C股债平衡型基金

D偏债型基金

63. 以下关于货币市场工具说法正确的有（）。[1分]

A到期日不足1年

B是短期金融工具

C也称为现金投资工具

D通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

64. 债券投资的名义收益率包括（）。[1分]

A债券票面利率

B实际回报率

C持有期内的通货膨胀率

D现值折现率

65. LOF结合了（）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。[1分]

A财务公司

B基金销售人员

C交易所交易网络

D银行等代销机构

66. 下列公式正确的是（）。[1分]

A净认购金额=认购金额／(1+认购费率)

B净认购金额=认购金额／(1－认购费率)

C认购费用=净认购金额／认购费率

D认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值

67. 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（）。[1分]

A对不同分类的基金进行合并评价

B对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名

C对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名

D对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月

68. 基金运作费用主要包括（）。[1分]

A前端或后端申购费

B投资利息费用

C基金管理费、托管费

D基于基金资产计提的营销服务费

69. 以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（）。[1分]

A采用任何方式向资产委托人返还管理费

B违规向客户承诺收益或承担损失

C将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资

D通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

70. 以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是（）。[1分]

A如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值

B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

71. 基金资金清算根据交易场所的不同分为（）。[1分]

A本地债券市场结算

B交易所交易资金清算

C全国银行间债券市场资金清算

D场外资金清算

72. 基金可以暂停估值的情形有（）。[1分]

A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

B因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

C占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

D出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况导致基金管理人不能出售或评估基金资产

73. 基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（）。[1分]

A认(申)购费率

B赎回费率

C管理费率

D托管费率

74. 开放式基金注册登记机构的主要职责为（）。[1分]

A建立并管理投资者基金份额账户

B负责基金份额登记，确认基金交易

C发放红利

D建立并保管基金投资者名册

75. 反映股票基金风险大小的指标主要有（）。[1分]

A行业投资集中度

B贝塔值

C持股集中度

D标准差

76. 个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内（）较好的公司。[1分]

A高级管理人员

B资产质量

C内部控制

D利润成长性

77. 以下有关β系数的描述，正确的是（）。[1分]

Aβ系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

Bβ系数的绝对值越小表明证券承担的系统风险越大

Cβ系数的绝对值越大表明证券承担的系统风险越大

Dβ系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

78. 允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。[1分]

A一日

B一周

C一个月

D一个季度

79. 下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。[1分]

A已经正式受理的认购申请可以撤销

B投资者在募集期内可以多次认购基金份额

C拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

D申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

80. 基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（）。[1分]

A期末基金资产组合

B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

C报告期内股票投资组合的重大变动

D期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

81. 申请募集基金应提交的主要文件包括（）等。[1分]

A募集基金的申请报告

B基金合同草案

C基金托管协议草案

D招募说明书草案

82. 基金合同所包含的重要信息有（）。[1分]

A基金投资运作安排方面的信息

B基金份额发售安排方面的信息

C特别约定的事项

D重大事项

83. 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（）。[1分]

A及时性原则

B审慎性原则

C有效性原则

D独立性原则

84. 与年度报告相比，半年度报告的披露主要特点有（）。[1分]

A半年度报告不要求进行审计

B半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告

C半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况

D半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明

85. 基金监管的原则具体表现为（）。[1分]

A依法监管原则

B“三公”原则

C自律在先和监管在后原则

D监管的连续性和有效性原则

86. 久期综合考虑了（），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。[1分]

A债券的票面利率

B市场利率对债券价格的影响

C债券现金流

D到期时间

87. 基金公司会员部的职责包括（）。[1分]

A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

C正确引导社会公众对基金市场的认识

D组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施

88. 债券投资收益可能来自于（）。[1分]

A转股时的溢价

B息票利息

C利息收入的再投资收益

D债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得

89. 基金进行利润分配时，会导致（）。[1分]

A基金份额净值上升

B基金份额净值下降

C投资者收益增加

D分配前后价值不变

90. 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。[1分]

A委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币

B能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人

C委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币

D能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

91. 交易所证券账户包括（）。[1分]

A全国银行间市场债券托管账户

B上海证券交易所证券账户

C深圳证券交易所证券账户

D交易所清算备付金账户

92. 收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（）。[1分]

A预期理论

B市场分割理论

C优先置产理论

D资本资产定价理论

93. 基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。[1分]

A基金合同摘要

B基金财务状况

C基金投资组合报告

D基金募集情况与上市交易安排

94. 基金募集信息披露可分为（）募集信息披露。[1分]

A首次

B第二次

C存续期

D终止

95. 基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。[1分]

A投资收益水平

B合规运作情况

C内部风险控制情况

D市场风险控制情况

96. 下列关于久期描述正确的是（）。[1分]

A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限

B对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

97. 描述公司成长性的指标通常有（）。[1分]

A资本权益比率

B持续增长率

C红利收益率

D杠杆收益率

98. 基金管理人的主要职责有（）。[1分]

A依法募集基金

B安全保管基金资产

C召集基金份额持有人大会

D办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

99. 基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（）。[1分]

A建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

B建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

C采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

D规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算

100. 为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的（）。[1分]

A分析

B计划

C设计

D控制

101. 跟踪误差是难以避免的。（）[0.5分]

A对

B错

102. 货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。（）[0.5分]

A对

B错

103. 基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。（）[0.5分]

A对

B错

104. 若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大。（）[0.5分]

A对

B错

105. 开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和7曰年化收益率。（）[0.5分]

A对

B错

106. 市场效率较弱时，可采取指数化的投资策略。（）[0.5分]

A对

B错

107. 封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（）[0.5分]

A对

B错

108. 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益。（）[0.5分]

A对

B错

109. 组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（）[0.5分]

A对

B错

110. 代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。（）[0.5分]

A对

B错

111. 投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）[0.5分]

A对

B错

112. 在运用日每万份基金净收益指标和最近7日年化收益率指标对货币市场基金收益进行分析时，应特别注意指标之间的可比性问题。（）[0.5分]

A对

B错

113. 对于长期贴现债券来说，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大。（）[0.5分]

A对

B错

114. 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。（）[0.5分]

A对

B错

115. 对市场有效性的看法，直接影响着投资策略的选取。（）[0.5分]

A对

B错

116. 审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）[0.5分]

A对

B错

117. 基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。（）[0.5分]

A对

B错

118. 持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，从T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。（）[0.5分]

A对

B错

119. 基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。（）[0.5分]

A对

B错

120. 托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）[0.5分]

A对

B错

121. LOF是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。（）[0.5分]

A对

B错

122. 基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。（）[0.5分]

A对

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123. 基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。（）[0.5分]

A对

B错

124. 证券投资基金的一大特色就是数量众多、品丰富，可以较好地满足广大投资者的投资需要。（）[0.5分]

A对

B错

125. 非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。（）[0.5分]

A对

B错

126. 持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。（）[0.5分]

A对

B错

127. 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。（）[0.5分]

A对

B错

128. 积极的股票风格管理中若股票前景不妙，降低权重；若前景良好，增加权重。（）[0.5分]

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129. 基准组合可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而成的复合指数。（）[0.5分]

A对

B错

130. 保本基金常见的保本比例介于80%～l00%之间，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（）[0.5分]

A对

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131. ETF申报价格最小变动单位为0．001元。（）[0.5分]

A对

B错

132. 技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（）[0.5分]

A对

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133. 投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。（）[0.5分]

A对

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134. 对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。（）[0.5分]

A对

B错

135. 内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（）[0.5分]

A对

B错

136. 即使在有效市场，股票也存在“价值高估”或“价值低估”。（）[0.5分]

A对

B错

137. 收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。（）[0.5分]

A对

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138. 期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。（）[0.5分]

A对

B错

139. 恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（）[0.5分]

A对

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140. 与增长型基金相比，收入型基金的风险大、收益高。（）[0.5分]

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141. 基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。（）[0.5分]

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142. 基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。（）[0.5分]

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B错

143. 成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度。（）[0.5分]

A对

B错

144. 指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。（）[0.5分]

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B错

145. 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。（）[0.5分]

A对

B错

146. 资产配置作为投资组合管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同。（）[0.5分]

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B错

147. 行为金融理论认为，投资者不可能利用人们的行为偏差进行长期获利。（）[0.5分]

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B错

148. 没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（）[0.5分]

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149. 对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。（）[0.5分]

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150. 上证50ETF是我国第一只ETF。（）[0.5分]

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151. 对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。（）[0.5分]

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152. LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（）[0.5分]

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153. 恒定混合策略指在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变。（）[0.5分]

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154. 场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。（）[0.5分]

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155. 代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。（）[0.5分]

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156. 资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。（）[0.5分]

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157. 凸性对投资者来说并不总是有利的。（）[0.5分]

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158. 詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，二者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。（）[0.5分]

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159. 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。（）[0.5分]

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160. 一般而言，以机构投资者为服务对象营销成本低，但服务成本较高；相反，以个人投资者为服务对象则营销成本高，但服务成本低。（）[0.5分]

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