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2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(5)

2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(5)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(5)

开始答题

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单选题 多选题 判断题

1. 以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（）。[0.5分]

A风险收益法

B情景综合分析法

C界面法

D成本收益法

2. 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。[0.5分]

A证券交易所

B中国证券业协会

C中国证券登记结算有限责任公司

D中央国债登记结算有限责任公司

3. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。[0.5分]

A3

B4

C5

D6

4. （）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。[0.5分]

A消极型投资策略

B积极型投资策略

C个人投资策略

D集体投资策略

5. 对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（）中持续计提一定比例的销售服务费。[0.5分]

A基金佣金

B基金手续费

C基金财产

D基金总资产

6. 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。[0.5分]

AT+0

BT+I

CT+2

DT+3

7. （）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。[0.5分]

A合法性原则

B完整性原则

C及时性原则

D审慎性原则

8. 依据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。[0.5分]

A基金管理人

B运作方式

C基金托管人

D法律形式

9. 行为金融理论以（）的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。[0.5分]

A行为学

B心理学

C社会学

D契约论

10. 债券的价格与市场利率变动关系是（）。[0.5分]

A正方向变动

B反方向变动

C无关

D随机

11. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。[0.5分]

A组合风险

B各种证券持有量

C现金比例的百分比

D预期收益率

12. 预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（）。[0.5分]

A远期利率

B即期利率

C平均利率

D中短期平均利率

13. 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的（）。[0.5分]

A招募说明书

B托管协议

C基金合同

D基金份额发售公告

14. 以下属于资产配置基本方法的是（）。[0.5分]

A风险控制法

B情景综合分析法

C横界面法

D市场有效法

15. （）具有法人资格。[0.5分]

A契约型基金

B公司型基金

C开放式基金

D封闭式基金

16. 投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的（）标准。[0.5分]

A最低

B最高

C适中

D规模

17. （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。[0.5分]

A成本效益原则

B有效性原则

C独立性原则

D相互制约原则

18. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。[0.5分]

A上升

B下降

C无关

D保持不变

19. 交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。[0.5分]

AT+0日

BT+1日

CT+2日

DT+3日

20. 从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，以下不正确的是（）。[0.5分]

A买入并持有策略

B恒定分散策略

C投资组合保险策略

D动态资产配置策略

21. （）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。[0.5分]

A特雷诺指数

B夏普指数

C詹森指数

D道氏指数

22. B系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（）。[0.5分]

A正相关

B负相关

C线性

D凸性

23. （）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。[0.5分]

A明确责任

B权利制衡

C风险控制

D严格授权

24. （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。[0.5分]

A单因素模型

B多因素模型

C资本资产定价模型

DAPT

25. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。[0.5分]

A强式有效市场

B有效市场

C半强式有效市场

D弱式有效市场

26. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。[0.5分]

A信托投资公司

B政策性银行

C商业银行

D保险公司

27. 在我国，基金管理公司采取的组织形式是（）。[0.5分]

A有限责任公司

B股份有限公司

C合伙制

D合作制

28. 2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（）。[0.5分]

A南方宝元债券基金

B招商安泰系列基金

C南方避险增值基金

D华安现金富利基金

29. 作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现为与（）相关的披露义务。[0.5分]

A基金份额持有人大会

B基金股东大会

C基金运营

D基金公司经营业绩

30. 基金反映的是一种（）关系，是一种（）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。[0.5分]

A所有权关系，所有权

B债权债务，债权

C信托，受益

D委托代理，代理

31. 市盈率是股票价格与每股（）的比值。[0.5分]

A净利润

B狰资产

C收益

D股利

32. 工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为（）。[0.5分]

A市场行业内利差

B市场区域内利差

C市场板块内利差

D市场利差

33. 投资于（）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。[0.5分]

A避税型

B收入型

C增长型

D货币市场型

34. （）构成托管人内部控制的基础。[0.5分]

A环境控制

B风险评估

C控制活动

D信息沟通

35. 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。[0.5分]

A30%，10%

B20%，5%

C30%，10%

D30%，5%

36. 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。[0.5分]

A5%

B8%

C10%

D15%

37. （）是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。[0.5分]

A确定具体的目标客户

B确定拟纳入的股票

C发现具有发展潜力的市场

D挖掘其他基金的优点

38. 偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（）。[0.5分]

A10%～30%

B50%～70%

C20%～40%

D70%～90%

39. 一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（），由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（）。[0.5分]

A越小，越小

B越大，越小

C越小，越大

D越大，越大

40. （）年我国推出了首批QDIl基金。[0.5分]

A2009

B2007

C2008

D2006

41. 在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。[0.5分]

A贝塔值

B持股集中度

C标准差

D行业投资集中度

42. 1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只（）。[0.5分]

A契约型投资基金

B开放式基金

C股票基金

D封闭式基金

43. 基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。[0.5分]

A份额持有人

B监管机构

C结算机构

D注册登记机构

44. （）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。[0.5分]

A证券交易所

B中国证券登记结算有限责任公司

C中国证券业协会

D中国证监会

45. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[0.5分]

A联合财产

B集合财产

C独立财产

D共有财产

46. 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。[0.5分]

A股东会

B董事会

C董事长

D总经理

47. 如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（）。[0.5分]

A期末未分配利润已实现部分

B期末未分配利润未实现部分

C期末未分配利润

D零

48. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。[0.5分]

A短期

B中期

C长期

D不确定

49. 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（）。[0.5分]

A维持不变

B下降

C上升

D两者没有明显关系

50. 根据简单过滤器规则，（）。[0.5分]

A如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出

B如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入

C如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓

D如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓

51. 基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（）环节。[0.5分]

A基金募集

B上市交易

C净值复核

D投资运作

52. 基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。[0.5分]

A40%

B60%

C90%

D80%

53. 一般而言，只有在存在（）的收益级差和（）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。[0.5分]

A较高，较短

B较低，较长

C较高，较长

D较低，较高

54. （）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。[0.5分]

A基金募集与销售

B基金的投资管理

C基金的会计核算

D基金运营服务

55. （）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。[0.5分]

A产品线的广度

B产品线的宽度

C产品线的深度

D产品线的长度

56. （）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。[0.5分]

A增长型基金

B混合型基金

C平衡型基金

D收入型基金

57. 道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（）打下了基础。[0.5分]

AK线理论

B波浪理论

C切线理论

D指标理论

58. （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。[0.5分]

A健全性原则

B有效性原则

C独立性原则

D相互制约原则

59. 下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。[0.5分]

A拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户

B投资者在募集期内可以多次认购基金份额

C已经正式受理的认购申请可以撤销

D申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

60. 基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。[0.5分]

A0．25%

B0．5%

C0．75%

D1%

61. 基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（）。[1分]

A虚假记载

B误导性陈述

C重大遗漏

D承诺收益

62. 以下关于跟踪误差描述正确的是（）。[1分]

A投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差

B债券数量越多，跟踪误差就越大

C债券数量越少，由投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大

D跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标

63. 对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（）。[1分]

A明确这些证券的价格形成机制

B明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制

C发现那些价格偏离其价值的证券

D对投资组合进行业绩评估

64. 市场分割理论认为（）。[1分]

A长、中、短期债券被分割在不同的市场上

B长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态

C长期借贷活动决定短期债券的利率

D利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

65. 基金财务会计报告分析可以达到的目的有（）。[1分]

A评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

B通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

C预测基金未来的发展趋势

D为基金投资者的投资决策提供依据

66. 封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（）。[1分]

A期限不同

B份额限制不同

C交易场所不同

D价格形成方式不同

67. 投资收益是指基金经营活动中因（）等实现的损益。[1分]

A买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益

BETF替代损益

C因股票、基金投资等获得的股利收益

D衍生工具投资产生的相关损益

68. 未接到（），基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。[1分]

A交易所的合法数据

B登记结算公司的合法数据

C基金份额持有人的指令

D基金管理人的指令

69. 从配置策略上看，资产配置可分为（）。[1分]

A买入并持有策略

B恒定混合策略

C投资组合保险策略

D动态资产配置策略

70. 基金年度报告中应披露的财务指标包括（）。[1分]

A加权平均基金份额上期利润

B期初基金资产总值

C本期加权平均净值利润率

D本期基金份额净值增长率

71. 有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（）。[1分]

A创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论

B复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致

C复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

D如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合

72. 基金注册登记机构具体业务包括（）等。[1分]

A投资者基金账户管理

B基金份额注册登记

C清算及基金交易确认

D建立并保管基金份额持有人名册

73. 以下对弱式有效市场描述正确的有（）。[1分]

A股票价格已经充分反映了全部历史价格信息

B股票价格已经充分反映了全部历史交易信息

C期望从过去价格数据中获益将是徒劳的

D投资分析中的技术分析方法将不再有效

74. 关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有（）。[1分]

AT是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合

B有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合

C切点证券组合T完全由市场确定

D切点证券组合T与投资者的偏好有关

75. 以下（）方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。[1分]

A自动传真

B邮寄服务

C电子信箱

D手机短信

76. 节假目的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露（）。[1分]

A节假日期间的最近7日年化收益率

B节假日期间的每万份基金净收益

C节假日最后一日的最近7日年化收益率

D节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率

77. 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。[1分]

A各类账户开设不及时、不独立

B印章使用不规范

C重要合同没有按规定保管

D没有认真对账导致基金账务出现差错

78. 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（）。[1分]

A简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响

B时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响

C时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资

D算术平均收益率要大于几何平均收益率

79. 下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（）。[1分]

A基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导

B基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰

C基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致

D可以使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”等词语进行语言表述

80. 切点证券组合T的经济意义有（）。[1分]

A所有投资者拥有完全相同的有效边界

B投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资

C与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合

D所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界

81. 成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（）。[1分]

A营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用

B公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施

C有效的实施还需要仔细制订人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员

D要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合

82. QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点有（）。[1分]

A发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B基金管理人可以根据产品特点确定QDIl及基金份额面值的大小

CQDIl基金份额可以用人民币进行认购

DQDIl基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

83. 当基金发生涉及托管人及托管业务的以下（）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。[1分]

A基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动

B基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%

C托管人召集基金份额持有人大会

D托管人的法定名称或住所发生变更

84. 力图避免“后悔”心理主要表现在（）。[1分]

A委托他人代为投资

B“随大流”投资

C追涨杀跌投资

D依赖技术分析

85. 国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（）。[1分]

A固定并长期持有策略

B对冲保险策略

C套期保值策略

D固定比例投资组合保险策略

86. 对公司基本面状况分析，其内容包括（）。[1分]

A资本结构

B资产运作效率

C偿债能力

D盈利能力

87. 基金托管人的职责主要体现在（）等方面。[1分]

A基金资产保管

B基金信息披露

C基金资金清算

D会计复核

88. 会计异常体现在（）。[1分]

A小公司效应

B盈余意外效应

C市净率效应

D市盈率效应

89. 封闭式基金发售方式主要有（）。[1分]

A金额认购

B网上发售

C证券认购

D网下发售

90. 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。[1分]

A取得基金从业资格

B通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

91. 下面关于基金的说法，正确的是（）。[1分]

A基金托管人保管基金

B基金管理人管理基金

C基金投资者购买基金

D中介或代理机构服务基金

92. 基金财务会计报表包括（）。[1分]

A资产负债表

B现金流量表

C利润表

D净值变动表

93. 封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。[1分]

A较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

B较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报

C买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者

D先后顺序按照交易主机接受申报的时问确定

94. 计算债券投资组合收益率的方法有（）。[1分]

A加权平均投资组合收益率

B算数平均投资组合收益率

C投资组合内部收益率

D投资组合平均收益率

95. 目前世界资本市场应用最广泛的（）等都是源于道氏理论的思想。[1分]

A道．琼斯工业指数

B标准普尔500指数

C金融时报指数

D日经指数

96. 在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（）。[1分]

A基金在规范化运作方面得到很大的提高

B在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金

C对“老基金”进行了全面规范清理

D开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

97. 基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用有（）。[1分]

A认购费

B申购费

C赎回费

D管理费

98. 封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（）。[1分]

A基金份额总额达到核准规模的60%以上

B基金合同期限为5年以上

C基金募集金额不低于3亿元人民币

D基金份额持有人不少于1000人

99. 基金托管人应当履行的职责中，（）明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一，进而对基金的各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任。[1分]

A办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

B对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

D按照规定召集基金份额持有人大会

100. 关于积极债券组合管理说法正确的是（）。[1分]

A水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略

B久期是衡量利率变动敏感性的重要指标

C对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期

D一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作

101. 直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。（）[0.5分]

A对

B错

102. 1952年，哈理•马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（）[0.5分]

A对

B错

103. 与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。（）[0.5分]

A对

B错

104. 对于股票价格行为的研究，我们可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法进行分析验证。（）[0.5分]

A对

B错

105. 产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。（）[0.5分]

A对

B错

106. 在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～15年。在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。（）[0.5分]

A对

B错

107. 一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。（）[0.5分]

A对

B错

108. 有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操纵。（）[0.5分]

A对

B错

109. 基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。（）[0.5分]

A对

B错

110. 证券组合理论认为，随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。（）[0.5分]

A对

B错

111. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高。（）[0.5分]

A对

B错

112. 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。（）[0.5分]

A对

B错

113. 基础利率、发行人类型、发行人的信用度、期限结构、流动性、税收负担是债券收益率的构成因素。（）[0.5分]

A对

B错

114. 基金管理人不可能操纵估值结果。（）[0.5分]

A对

B错

115. 与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。（）[0.5分]

A对

B错

116. 契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。（）[0.5分]

A对

B错

117. 不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。（）[0.5分]

A对

B错

118. 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。（）[0.5分]

A对

B错

119. 目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。（）[0.5分]

A对

B错

120. 公司异常可表现为折价交易的封闭式基金收益率较高。（）[0.5分]

A对

B错

121. 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）[0.5分]

A对

B错

122. 基本分析是在否定弱式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。（）[0.5分]

A对

B错

123. 道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（）[0.5分]

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124. 混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（）[0.5分]

A对

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125. 直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。（）[0.5分]

A对

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126. 股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（）[0.5分]

A对

B错

127. 在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟的情况。（）[0.5分]

A对

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128. 基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。（）[0.5分]

A对

B错

129. 流通性较强的债券在收益率上往往有一定折让，折让的幅度反映了债券流通性的价值。（）[0.5分]

A对

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130. 若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。（）[0.5分]

A对

B错

131. 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）[0.5分]

A对

B错

132. 成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。（）[0.5分]

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133. 利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。（）[0.5分]

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134. 由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。（）[0.5分]

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135. 股票基金应有80%以上的资产投资于股票。（）[0.5分]

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136. 公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。（）[0.5分]

A对

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137. 对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金，可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（）[0.5分]

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138. 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（）[0.5分]

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B错

139. 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（）[0.5分]

A对

B错

140. 债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。（）[0.5分]

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141. 持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。（）[0.5分]

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142. 证券组合管理主动管理方法坚持“买入并长期持有”的投资策略。（）[0.5分]

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143. 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（）[0.5分]

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144. 基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（）[0.5分]

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145. 内含报酬率就是在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。（）[0.5分]

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146. 投资组合保险策略的支付曲线是直线。（）[0.5分]

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147. 对企业投资者买卖基金份额征收印花税。（）[0.5分]

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148. 特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（）[0.5分]

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149. β系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。（）[0.5分]

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150. 基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。（）[0.5分]

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151. 只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易。（）[0.5分]

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152. 在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。（）[0.5分]

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153. 由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（）[0.5分]

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154. 内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（）[0.5分]

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155. 基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。（）[0.5分]

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156. 基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（）[0.5分]

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157. 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）[0.5分]

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158. 基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露。（）[0.5分]

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159. 基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（）[0.5分]

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160. 从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。（）[0.5分]

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