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2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4)

2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4)

开始答题

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单选题 多选题 判断题

1. 相比较而言，（）更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。[0.5分]

A持续增长率

B盈余保留率

C红利收益率

D净资产收益率

2. 在实践中，可以根据某种债券的（）来判断其流动性风险的大小。[0.5分]

A买卖差价

B到期期限

C一年中付息的次数

D发行主体的质量

3. 积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。[0.5分]

A增加权重，增加权重

B降低权重，降低权重

C增加权重，降低权重

D降低权重，增加权重

4. 根据股利贴现模型，应该（）。[0.5分]

A买入被低估的股票，买入被高估的股票

B买入被低估的股票，卖出被高估的股票

C卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

D卖出被低估的股票，买入被高估的股票

5. （）在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。[0.5分]

A到期收益率

B复利收益率

C实际回报率

D再投资利率

6. （）的申购是用一揽子股票换取其份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。[0.5分]

AETF

BLOF

CETF联接基金

D基金中的基金

7. （）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。[0.5分]

A无为管理法

B被动管理法

C乐观管理法

D积极管理法

8. 以下对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是（）。[0.5分]

A分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围

B预测在各种情景下，各类资产可能的收益风险以及各类资产之间的相关性

C确定各情景发生的概率

D以资产的规模为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

9. 下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。[0.5分]

A基金转换费

B基金管理人的管理费

C基金托管人的托管费

D销售服务费

10. 基金合同生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人。[0.5分]

A100

B200

C300

D以上都不是

11. 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。[0.5分]

A50%

B60%

C70%

D80%

12. 根据基金的（）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。[0.5分]

A投资对象

B投资目标

C投资理念

D资金来源和用途

13. 基金托管银行应当建立（）的离任制度。[0.5分]

A基金托管部门高级管理人员

B基金托管部门中层管理人员

C蕾享长

D基金经理

14. 基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（）。[0.5分]

A基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间

B核算办法不合理

C基金清算、核算系统主机硬件系统故障

D人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

15. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。[0.5分]

A20%

B25%

C33%

D50%

16. 上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作（）。[0.5分]

A最小风险组合

B最小方差组合

C最佳资产组合

D最高收益组合

17. 下列不属于基金投资风格分析的是（）。[0.5分]

A持仓集中度分析

B持仓结构分析

C持仓股本规模分析

D持仓成长性分析

18. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内做出核准或者不予核准的决定。[0.5分]

A1

B2

C3

D6

19. （）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。[0.5分]

A签署基金合同阶段

B基金募集阶段

C基金运作阶段

D基金终止阶段

20. 自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（）个月。[0.5分]

A1

B2

C3

D6

21. 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。[0.5分]

A1%

B2%

C5%

D10%

22. （）是为投资额较大的个人投资者和机构拱资者提供的最具个性化的服务。[0.5分]

A电话服务中心

B邮寄服务

C自动传真、电子信箱与手机短信

D专人服务

23. 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（）的信息。[0.5分]

A0．5%

B1%

C1．5%

D2%

24. （）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。[0.5分]

A市场灵敏度

B市场有效性

C市场长期性

D市场有机性

25. 从实践经验来看，人们通常用公司股票的（）所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。[0.5分]

A市场价值

B内在价格

C现值

D收益率

26. 依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。[0.5分]

A中国证监会

B中国人民银行

C中国银监会

D中国证券业协会基金业委员会

27. ETF的申购、赎回采用（）方式。[0.5分]

A金额申购、份额赎回

B份额申购、金额赎回

C金额申购、金额赎回

D份额申购、份额赎回

28. （）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。[0.5分]

A促销

B代销

C传销

D分销

29. 基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（）。[0.5分]

A发起人、管理人和份额持有人

B管理人、托管人和份额持有人

C托管人、发起人和份额持有人

D受益人、管理人和份额持有人

30. 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。[0.5分]

A100

B200

C300

D500

31. 持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。[0.5分]

AT+0

BT+I

CT+2

DT+3

32. 提出套利定价理论的是（）。[0.5分]

A马柯威茨

B夏普

C罗斯

D罗尔

33. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。[0.5分]

A1

B2

C3

D5

34. 基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。[0.5分]

A1次

B3次

C2次

D无限制

35. 在无效的市场条件下，基金管理人可通过（）获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。[0.5分]

A买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票

B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

36. 对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（）。[0.5分]

A替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例

B替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

C替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)

D替代金额=替代证券数量×该证券最新价格+(1+现金替代溢价比例)

37. （）以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。[0.5分]

A国内股票基金

B国外股票基金

C全球股票基金

D联合股票基金

38. （）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。[0.5分]

A证券管理机构

B基金业委员会

C中国证监会

D中国证券业协会

39. 由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（）。[0.5分]

A登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回

B登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

C登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

D登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

40. 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。[0.5分]

A在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效

B是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

C只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

D是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

41. 我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）。[0.5分]

A180天

B200天

C1年

D1个会计年度

42. （）反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。[0.5分]

A收益风险曲线

B风险曲线

C收益曲线

D收益率曲线

43. 根据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。[0.5分]

A投资对象

B投资目标

C运作方式

D投资理念

44. （）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。[0.5分]

A持股集中度

B净值增长率

C基金股票周转率

D标准差

45. 对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。[0.5分]

A市盈率

B每股盈余成长率

C市净率

D现金流折现

46. 以下不属于基金募集申请材料的是（）。[0.5分]

A申请报告

B基金合同草案

C上市公告书

D招募说明书草案

47. 封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。[0.5分]

A较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

B较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

C买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

D较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

48. 买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（）的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。[0.5分]

A同方向、同比例

B反方向、同比例

C同方向、反比例

D反方向、反比例

49. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。[0.5分]

A全部资产

B净资产

C全部资产及所有负债

D负债

50. （）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。[0.5分]

A利率风险

B信用风险

C通货膨胀风险

D提前赎回风险

51. 中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。[0.5分]

A基金准入

B公司治理监管

C内部控制监管

D经营运作监管

52. （）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。[0.5分]

A真实性原则

B准确性原则

C完整性原则

D及时性原则

53. 市净率是股票价格与每股（）的比值。[0.5分]

A净利润

B净资产

C收益

D股利

54. 从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。[0.5分]

A3‰

B1．5‰

C1‰

D2‰

55. 开放式基金的价格是以（）为基础计算的。[0.5分]

A基金份额净值

B市场供求关系

C市盈率

D购买股票的占比

56. （）一般有一个固定的存续期。[0.5分]

A封闭式基金

B公司型基金

C契约型基金

D开放式基金

57. 证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。[0.5分]

A债权债务

B所有权

C信托

D产权

58. 对养老金计划来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑（）。[0.5分]

A资产

B负债

C所有者权益

D收益水平

59. 依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。[0.5分]

A投资目标

B投资对象

C投资理念

D运作方式

60. 投资组合管理中的核心环节是（）。[0.5分]

A投资风险控制

B投资组合风险预测

C资产配置

D资产风险控制

61. 积极型股票投资策略大致包括（）。[1分]

A在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略

B在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略

C人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等

D选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格

62. 基金会计复核包括基金（）等的复核。[1分]

A账务

B头寸

C资产净值

D合同

63. 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。[1分]

A资产负债表

B基金经营业绩表

C基金收益分配表

D基金净值变动表

64. 当发生对（）产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及证监局备案。[1分]

A基金份额持有人权益

B基金管理人权益

C基金托管人权益

D基金价格

65. 从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（）。[1分]

A基金的发行

B基金的投资管理

C基金的市场营销

D基金的后台管理

66. 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。[1分]

A以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

B以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

C以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

D以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

67. 关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。[1分]

A基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

68. 积极的股票风格管理（）。[1分]

A主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重

B只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重

C若股票前景不妙，降低权重

D若股票前景良好，增加权重

69. 一个良好的基准组合应该具有的特征包括（）。[1分]

A可实际投资的

B可衡量的

C可预先确定的

D具有明确的构成

70. 按投资目标，证券组合通常包括（）类型。[1分]

A避税型

B收入型

C固定资产型

D增长型

71. 内部环境控制主要包括（）。[1分]

A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C建立包括基金产品投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D建立健全内部授权控制体系

72. 股票基金所面临的投资风险主要包括（）。[1分]

A非系统性风险

B系统性风险

C委托代理风险

D管理运作风险

73. 基金募集信息披露监管包括（）。[1分]

A对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

B对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

C对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

D基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

74. 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（）。[1分]

A持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

B股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

D出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

75. 基金市场营销分析的具体内容包括（）。[1分]

A设定具体的市场营销目标

B收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据

C分析拟发行基金的目标市场

D评估外部因素和内部因素

76. 下列关于本期利润的说法正确的是（）。[1分]

A是基金在一定时期内全部损益的总和

B包括计入当期损益的公允价值变动损益

C该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

D是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

77. 能够办理基金营销的部门有（）。[1分]

A基金管理公司内设的市场部门

B基金托管公司内设的市场部门

C会计师事务所内的市场部门

D取得基金代销业务资格的机构

78. 投资者的共同偏好规则是指（）。[1分]

A如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率低的组合

B如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率高的组合

C如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投资者选择方差较小的组合

D人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好

79. 从实际的投资需求看，资产配置的目标在于以（）为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。[1分]

A资产类别的历史表现

B资产类别的表现

C投资人的风险偏好

D投资人的风险规避

80. 资产配置过程是在（）基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上，构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。[1分]

A投资者的资产规模

B投资者的风险承受能力

C效用函数

D期望函数

81. 基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。[1分]

A建立完善的稽核监督体系

B明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责

C严格内部管理制度

D划分岗位薪酬等级

82. 投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（）。[1分]

A基础利率不能随时问不断波动

B现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资

C投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期

D投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期

83. 除中国证监会另有规定外，QDIl基金不得有下列（）行为。[1分]

A购买不动产

B购买实物商品

C购买房地产抵押按揭

D购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

84. 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（）。[1分]

A承销证券

B向他人贷款

C从事承担有限责任的投资

D向他人提供担保

85. 我国基金信息披露的制度体系层次分为（）。[1分]

A国家法律

B部门规章

C规范性文件

D自律性规则

86. 如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（）。[1分]

A期末未分配利润已实现部分

B期末未分配利润未实现部分

C期末未分配利润

D期末未分配利润已实现部分扣减未实现部分

87. 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。[1分]

A净资产不少于2亿元人民币

B经营证券投资基金管理业务达3年以上

C在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

88. 督察长不得有下列行为（）。[1分]

A擅离职守，无故不履行职责

B违反规定授权他人代为履行职责

C兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

D对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

89. 在基金份额发售的3日前，以下（）不需要登载在指定报刊上。[1分]

A招募说明书、基金合同摘要

B基金合同

C托管协议

D基金份额发售公告

90. 我国基金监管的目标包括（）。[1分]

A保护投资者利益

B保证市场的公平、效率和透明

C降低非系统风险

D推动基金业的发展

91. 市场异常现象可以分为（）。[1分]

A日历异常

B事件异常

C公司异常

D会计异常

92. β系数主要有以下（）方面的应用。[1分]

A证券的选择

B风险控制

C投资组合绩效评价

D收益的预期

93. （）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。[1分]

A月末

B季末

C年中

D年末

94. 在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（）。[1分]

A基金管理公司

B基金托管人

C中国证券登记结算有限责任公司

D基金代销机构

95. 按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。[1分]

A资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整

B资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来

C资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

D投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

96. 下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。[1分]

A指期末可供基金进行利润分配的金额

B如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

C如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

D如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

97. 基金信息披露可分为（）。[1分]

A募集信息披露

B投资回报信息披露

C运作信息披露

D临时信息披露

98. 督察长的主要职责包括（）。[1分]

A监督检查基金管理公司内部风险控制情况

B对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

D向基金管理公司总经理报送工作报告

99. 关于择时能力衡量方法，下列说法正确的有（）。[1分]

A在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较大；在市场萧条期，基金的现金比例或持有的债券比例应较小

B使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段

C一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值

DT-M模型和H—M模型只是对管理组合的SML的非线性处理有所不同

100. 基金促销组合的要素包括（）。[1分]

A人员推销

B广告促销

C营业推广

D公共关系

101. 对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）[0.5分]

A对

B错

102. 交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。（）[0.5分]

A对

B错

103. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。（）[0.5分]

A对

B错

104. 弱式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。（）[0.5分]

A对

B错

105. 保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（）[0.5分]

A对

B错

106. 开放式基金的销售主要分为直销和承销两种方式。（）[0.5分]

A对

B错

107. 债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。（）[0.5分]

A对

B错

108. 货币市场基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（）[0.5分]

A对

B错

109. 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（）[0.5分]

A对

B错

110. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）[0.5分]

A对

B错

111. 除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。（）[0.5分]

A对

B错

112. 交易所交易资金清算时，在T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（）[0.5分]

A对

B错

113. 基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（）[0.5分]

A对

B错

114. 目前我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按日支付。（）[0.5分]

A对

B错

115. 投资学中的“组合”一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。（）[0.5分]

A对

B错

116. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。（）[0.5分]

A对

B错

117. 一般情况下，对于个人投资者而言，资产负债状况是影响资产配置的最主要因素。（）[0.5分]

A对

B错

118. 当QDIl基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在定期报告中予以说明。（）[0.5分]

A对

B错

119. 一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（）[0.5分]

A对

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120. 公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。（）[0.5分]

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121. 基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。（）[0.5分]

A对

B错

122. 市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。（）[0.5分]

A对

B错

123. 资产配置是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。（）[0.5分]

A对

B错

124. “净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。（）[0.5分]

A对

B错

125. 择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。（）[0.5分]

A对

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126. 在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（）[0.5分]

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127. ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（）[0.5分]

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128. 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。（）[0.5分]

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129. 通常，债券的到期日越短，债券价格受市场利率的影响就越大。（）[0.5分]

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130. M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（）[0.5分]

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131. 基金账户只能用于基金的认购及交易。（）[0.5分]

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B错

132. 替代互换的风险之一是全部利率正向变化。（）[0.5分]

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133. 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。（）[0.5分]

A对

B错

134. 资产配置的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。（）[0.5分]

A对

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135. 日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（）[0.5分]

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136. 基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与契约型基金的股东大会相比，公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。（）[0.5分]

A对

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137. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致。（）[0.5分]

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B错

138. 以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（）[0.5分]

A对

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139. 风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（）[0.5分]

A对

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140. 买入并持有策略支付模式为直线。（）[0.5分]

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141. 基金托管人根据前一日证券交易清算情况讨算生成基金头寸。（）[0.5分]

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142. 恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。（）[0.5分]

A对

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143. 建立在SML之上的詹森指数和特雷诺指数都要求一个市场组合，在实际应用过程中可以选择一个或两个准市场组合作为市场组合的替代品。（）[0.5分]

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144. 历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。（）[0.5分]

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145. 证券组合管理的被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。（）[0.5分]

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146. 现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（）[0.5分]

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147. 保本基金在投资到期后，当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时，基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（）[0.5分]

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148. 节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不同。（）[0.5分]

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149. 基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人答订的协议。（）[0.5分]

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150. 开放式基金需对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。（）[0.5分]

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151. 采用主动管理方法的管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券。（）[0.5分]

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152. 基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金，流出比实际价值更少的资金。（）[0.5分]

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153. 加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的区别，也就是风险控制程度不同。（）[0.5分]

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154. 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。（）[0.5分]

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155. 由于人类的心理及行为基本上是不稳定的，因此投资者不能利用人们的行为偏差而长期获利。（）[0.5分]

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156. 证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。（）[0.5分]

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157. 保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（）[0.5分]

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158. 在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。（）[0.5分]

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159. 基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。（）[0.5分]

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160. 对证券投资基金取得股权的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。（）[0.5分]

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