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2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)

2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)

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单选题 多选题 判断题

1. 有效市场的最佳选择是（）。[0.5分]

A积极型管理

B混合型管理

C消极型管理

D以上都不合适

2. 债券投资者所面临的主要风险是（）。[0.5分]

A经营风险

B利率风险

C再投资风险

D赎回风险

3. 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（）。[0.5分]

A所得税

B营业税

C印花税

D增值税

4. 投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。[0.5分]

A债券投资利息收入

B银行存款利息收入

C买卖股票．

D手续费返还

5. 子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（）。[0.5分]

A弧度

B斜率

C凸性

D高度

6. 到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于（）。[0.5分]

A当前的面值

B当前的价格

C本息和

D债券终值

7. （）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。[0.5分]

A交易所交易资金清算

B全国银行间债券市场交易资金清算

C场外资金清算

D场内资金清算

8. 指数型策略（）。[0.5分]

A重点是进行风险控制

B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

9. 公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于（）对基金资产按公允价值估值时予以确认。[0.5分]

A月末

B年末

C估值日

D当日

10. 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。[0.5分]

A买入并持有策略

B动态资产配置

C投资组合保险策略

D投资组合策略

11. 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。[0.5分]

A基金份额上市交易公告书

B招募说明书

C基金合同

D基金成立公告

12. 依据（）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。[0.5分]

A服务方式

B参与方式

C设立条件

D所承担的职责和作用

13. （）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。[0.5分]

A买入并持有战略

B恒定混合策略

C投资组合保险策略

D战术性资产配置

14. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。[0.5分]

A1人，1/3

B2人，1/4

C3人，1/3

D3人，1/2

15. 其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（）。[0.5分]

A围绕原值波动

B变小

C不变

D变大

16. 混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。[0.5分]

A低于，高于

B高于，低于

C低于，低于

D高于，高于

17. 从最近7曰年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。[0.5分]

A按单利计息

B按复利计息

C贴现

D折现的利率

18. 当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。[0.5分]

A分层抽样法

B优化法

C方差最小化法

D相关系数最大法

19. 符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。[0.5分]

A境内，境外

B境内，境内

C境外，境外

D境外，境内

20. 封闭式基金一般采用（）方式分红。[0.5分]

A股票股利

B配股

C现金

D转股

21. 以下属于基金运作费用的是（）。[0.5分]

A前端或后端申购费、赎回费

B托管费

C投资利息费用

D交易佣金

22. 关于费用率的计算，以下公式正确的是（）。[0.5分]

A费用率=基金运作费用/基金总资产×100%

B费用率=基金运作费用/基金平均净资产×100%

C费用率=基金运作费用/基金税前利润×100%

D费用率=基金运作费用/基金税后净资产×100%

23. QDIl基金份额净值应当在（）披露。[0.5分]

A估值日前1个工作曰

B估值日

C估值日后1个工作日内

D估值日后2个工作日内

24. 我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。[0.5分]

A基金发起人

B基金管理公司

C基金托管银行

D基金投资者

25. （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。[0.5分]

A基金公会

B证券投资基金业委员会

C基金公司会员部

D基金业行会

26. （）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。[0.5分]

A证券交易所

B基金托管银行

C基金管理公司

D基金注册登记机构

27. 下列关于开放式基金的表述正确的是（）。[0.5分]

A申购期购买基金的费率要比认购期优惠

B认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

C申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回

D在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

28. QDIl基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊陛，境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（）承担。[0.5分]

A境内托管人

B境外托管人

C次托管人

DQDIl基金

29. 债券所具有的凸性是指（）是一种凸线型关系。[0.5分]

A债券价格与利率之间的反向关系

B债券面值与利率之间的反向关系

C债券票面利率与市场利率之间的反向关系

D债券价格与利率之间的正向关系

30. 在同一风险水平下能够令期望投资收益率（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场前沿线。[0.5分]

A最大，最大

B最小，最大

C最大，最小

D最小，最小

31. 不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。[0.5分]

A商业银行

B证券公司

C证券投资咨询机构

D证券交易所

32. 基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。[0.5分]

A份额持有人

B管理人

C托管人

D注明登记机构

33. 我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。[0.5分]

A中国证监会

B中国人民银行

C中国证监会和中国人民银行

D中国证监会和中国银监会

34. 以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。[0.5分]

A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合

B采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的

C期望获得市场平均收益

D采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计

35. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。[0.5分]

A4

B5

C6

D12

36. 无论是单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由p系数测定的系统风险之间存在（）关系。[0.5分]

A正相关

B负相关

C线性

D凸性

37. 针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。[0.5分]

A传销队伍

B分销队伍

C代销队伍

D直销队伍

38. 内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。[0.5分]

A健全性原则

B有效性原则

C独立性原则

D成本效益原则

39. 封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。[0.5分]

A1

B2

C3

D4

40. 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。[0.5分]

A买入

B卖出

C清仓

D满仓

41. 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。[0.5分]

A1个月

B半年

C1年

D2年

42. 资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的（）范围内运作。[0.5分]

A资金规模实力

B风险承受能力

C预期收益水平

D风险偏好程度

43. （）是指为实现战略营销日标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。[0.5分]

A市场营销分析

B市场营销计划

C市场营销实施

D市场营销控制

44. 证券投资基金一般在（）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（）结转损益。[0.5分]

A季末，逐日

B季末，逐月

C月末，逐日

D月末，逐月

45. ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。[0.5分]

A组合证券

B现金替代

C现金

D其他对价

46. 指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。[0.5分]

A任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益

C多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

D只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

47. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。[0.5分]

A高风险、高收益

B低风险、低收益

C风险相对适中、收益相对稳健

D基本没有风险

48. 封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。[0.5分]

A投资基金规模大小

B上市公司质量

C二级市场供求关系

D投资时间长短

49. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上的独立董事签字同意，并由董事长签发。[0.5分]

A1/3

B1/2

C2/3

D2/5

50. T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。[0.5分]

AT-1

BT+I

CT+0

DT+2

51. （）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。[0.5分]

A结算备付金账户

B基金银行存款账户

C证券账户

D股票账户

52. 在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）之间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。[0.5分]

A0．05%～0．15%

B0．15%～0．2%

C0．25%～0．5%

D0．5%～0．75%

53. 基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。[0.5分]

A账务复核

B头寸复核

C资产净值复核

D财务报表复核

54. 基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（）责任。[0.5分]

A委托

B代理

C信托

D受托

55. 关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（）。[0.5分]

A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划

B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围

C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

D由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

56. 在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。[0.5分]

A认股权证基金

B股票基金

C债券基金

D货币市场基金

57. 资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。[0.5分]

A20%

B30%

C40%

D50%

58. 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。[0.5分]

A营业税

B企业所得税

C个人所得税

D增值税

59. 2006年2月（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。[0.5分]

A《证券投资基金法》

B《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》

C《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》

D《企业年金基金管理试行办法》

60. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

61. 基金托管人内部控制的目标是（）。[1分]

A保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

C维护基金持有人的权益

D保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行

62. 基金市场服务机构主要包括（）。[1分]

A基金销售机构

B注册登记机构

C律师事务所和会计师事务所

D基金评级公司

63. 以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。[1分]

A投资组合平均剩余期限

B收益的标准差

C融资比例

D浮动利率债券投资情况

64. 以下不征收企业所得税的情况有（）。[1分]

A证券投资基金从证券市中取得的收入

B企业投资者从基金分配中获得的收入

C企业投资者买卖基金份额获得的差价收入

D从事基金管理活动取得的收入

65. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。[1分]

A基金合同约定的基金投资资产配置比例

B融资限制

C股票申购限制

D法规允许的基金投资比例调整期限

66. 在我国，（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。[1分]

A商业银行

B证券公司

C证券投资咨询机构

D专业基金销售机构

67. 在债券组合管理过程中，消极管理策略有（）。[1分]

A指数化策略

B免疫策略

C股票策略

D债券策略

68. 督察长的执业素质和行为规范有（）。[1分]

A3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

B诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

C可以授权他人代为履行职责

D对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

69. 基金会计核算的内容主要包括（）。[1分]

A证券和衍生工具交易及其清算的核算

B持有证券的上市公司行为的核算

C各类资产的利息核算

D基金费用的核算

70. 三大经典风险调整收益衡量方法是（）。[1分]

A标准普尔指数

B詹森指数

C特雷诺指数

D夏普指数

71. 以下属于在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略有（）。[1分]

A道氏理论

B移动平均法

C价格与交易量的关系

D低市盈率法

72. 基准比较法在实际应用中存在的问题有（）。[1分]

A要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难

B基金经理常有与基准组合比赛的念头

C基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化

D公开的市场指数并不包含现金余额

73. 分组比较就是根据（）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。[1分]

A资产配置的不同

B风格的不同

C投资区域的不同

D投资人的不同

74. 公司治理的基本原则包括（）。[1分]

A公司独立运作原则

B强化制衡机制原则

C维护公司的统一性和完整性原则

D股东利益最大化原则

75. 从（）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。[1分]

A时间跨度

B范围

C配置策略

D风格类别

76. 逆时针理论的八大循环包括（）。[1分]

A价稳量增，价量齐升

B价涨量稳，价涨量缩

C价稳量缩，价跌量缩

D价格快速下跌而量小，价稳量增

77. 基金利润来源之一的利息收入具体包括（）等。[1分]

A债券利息收入

B资产支持证券利息收入

C存款利息收入

D买入返售金融资产收入

78. 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（）。[1分]

A能源类

B增长类

C周期类

D稳定类

79. 基金监管的重要意义体现在（）。[1分]

A维护证券市场的良好秩序

B提高基金的收益水平

C提高证券市场的效率

D保护基金份额持有人利益

80. 基金募集期限届满，开放式基金满足以下（）的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。[1分]

A基金募集份额总额不少于2亿份

B基金募集金额不少于2亿元人民币

C基金份额持有人的人数不少于300人

D基金份额持有人的人数不少于1000人

81. 基金管理公司内部控制应当遵循（）。[1分]

A健全性原则和有效性原则

B适当控制原则

C相互制约原则

D成本效益原则

82. 投资决策制定通常包括（）等内容。[1分]

A投资决策的依据

B决策的方式和程序

C投资决策委员会的权限

D投资决策的预期效果

83. 下列可以从基金财产中列支的费用有（）。[1分]

A基金管理费

B基金托管费

C基金合同生效前的验资费

D基金合同生效后的信息披露费用

84. 下列说法正确的是（）。[1分]

A基金的募集是证券投资基金投资的起点

B基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性

C基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点

D基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用

85. 基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。[1分]

A建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

C建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D建立研究报告质量评价体系

86. 基金注册登记机构是指负责基金（）业务的机构。[1分]

A登记

B存管

C清算

D交收

87. 证券投资基金业务主要包括（）。[1分]

A基金募集与销售

B基金的投资管理

C基金的会计核算

D基金营运服务

88. 基金信息披露的作用主要体现在（）。[1分]

A有利于投资者的价值判断

B有利于防止利益冲突与利益输送

C有利于提高证券市场的效率

D有效防止信息滥用

89. 关于财务报表附注的披露，以下说法正确的有（）。[1分]

A半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露

B半年度报告无需披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况

C半年度报告只对当期的报表项目进行说明

D年度报告需说明两个年度的报表项目

90. 尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括（）。[1分]

A主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门

B主要负责基金资金清算、核算的部门

C主要负责技术维护、系统开发的部门

D主要负责交易监督、内部风险控制的部门

91. 关于价量关系指标的说法正确的有（）。[1分]

A技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

C价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

D成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度

92. 投资组合保险策略运用的假定前提是（）。[1分]

A投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升

B投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降

C各类资产收益率不发生大的变化

D各类资产收益率将发生大的变化

93. 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（）。[1分]

A基金募集

B上市交易

C投资监管

D净值披露

94. 依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。[1分]

A基金当事人

B证券公司

C基金市场服务机构

D基金监管与自律机构

95. 以下关于买入并持有策略的说法错误的有（）。[1分]

A买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者

B买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势

C买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态

D买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

96. 基金收入中的其他收入包括（）。[1分]

A赎回费扣除基本手续费后的余额

B手续费返还、ETF替代损益

C基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

D管理人报酬

97. 以下关于基金财产的说法中，正确的有（）。[1分]

A是独立于管理人、托管人的固有财产

B基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

C基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

D不同基金财产的债权债务可以相互抵销

98. 证券交易所自律管理的内容包括（）。[1分]

A对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

B对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C对基金上市交易的监控

D基金公司人员的聘任

99. 资产配置的基本方法有（）。[1分]

A历史数据法

B情景综合分析法

C系列数据法

D预测数据法

100. 关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（）。[1分]

A在最初的工作积累期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险

B进入工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品

C当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品

D随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜

101. 证券组合管理投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。（）[0.5分]

A对

B错

102. QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（）[0.5分]

A对

B错

103. 基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户，但不同基金的账户不必相互独立。（）[0.5分]

A对

B错

104. 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（）[0.5分]

A对

B错

105. 交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（）[0.5分]

A对

B错

106. 根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（）[0.5分]

A对

B错

107. 基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）[0.5分]

A对

B错

108. ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（）[0.5分]

A对

B错

109. 申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。（）[0.5分]

A对

B错

110. 基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（）[0.5分]

A对

B错

111. 基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（）[0.5分]

A对

B错

112. 督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（）[0.5分]

A对

B错

113. 目前，我国基金大部分按照1．5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费费率一般低于1%，货币市场基金的管理费费率为0．33%。（）[0.5分]

A对

B错

114. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。（）[0.5分]

A对

B错

115. 通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金问收入来源结构的比较分析，可以更深入地了解该基金具体投资状况。（）[0.5分]

A对

B错

116. 实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出话洽的基金产品。（）[0.5分]

A对

B错

117. 基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。（）[0.5分]

A对

B错

118. 经济状况的改变将在很大程度上改变不同类型资产的绝对表现和相对表现。（）[0.5分]

A对

B错

119. 基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。（）[0.5分]

A对

B错

120. 简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。（）[0.5分]

A对

B错

121. 集中偏好理论认为风险补贴取决于不同期限范围内资金的供求平衡。（）[0.5分]

A对

B错

122. 开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。（）[0.5分]

A对

B错

123. 开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（）[0.5分]

A对

B错

124. 根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越大，绩效越差。（）[0.5分]

A对

B错

125. 与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的。（）[0.5分]

A对

B错

126. 股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（）[0.5分]

A对

B错

127. 基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、叵购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单力盖公司业务章后发送基金托管人。（）[0.5分]

A对

B错

128. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。（）[0.5分]

A对

B错

129. 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。（）[0.5分]

A对

B错

130. 有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（）[0.5分]

A对

B错

131. 指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差就越大。（）[0.5分]

A对

B错

132. 基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。（）[0.5分]

A对

B错

133. 基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（）[0.5分]

A对

B错

134. 由基金资产承担的费用包括基金托管费、基金管理费、信息披露费等。（）[0.5分]

A对

B错

135. 当实际收益接近安全收益水平时，投资者应立刻采取积极的投资策略，以保证获得目标收益。（）[0.5分]

A对

B错

136. 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（）[0.5分]

A对

B错

137. 多元化是指在一定的现实条件下，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。（）[0.5分]

A对

B错

138. 基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）[0.5分]

A对

B错

139. 以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。（）[0.5分]

A对

B错

140. 基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。（）[0.5分]

A对

B错

141. 风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向，其所起到的作用就像对市场状况有广泛代表性的标准普尔500种股票指数一样。（）[0.5分]

A对

B错

142. 基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。（）[0.5分]

A对

B错

143. 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（）[0.5分]

A对

B错

144. 基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。（）[0.5分]

A对

B错

145. 积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。（）[0.5分]

A对

B错

146. 无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。（）[0.5分]

A对

B错

147. 单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（）[0.5分]

A对

B错

148. 封闭式基金一般采用现金方式分红。（）[0.5分]

A对

B错

149. 基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（）[0.5分]

A对

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150. 基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。（）[0.5分]

A对

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151. 防御型股票是指利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。（）[0.5分]

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152. 收益率曲线追踪策略可以被视作水平分析的一种特殊形式。（）[0.5分]

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153. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。（）[0.5分]

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154. 基金管理公司按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（）[0.5分]

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155. 零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。（）[0.5分]

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156. 信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。（）[0.5分]

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157. 基金逐月对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。（）[0.5分]

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158. 战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。（）[0.5分]

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159. 在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。（）[0.5分]

A对

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160. 有充足理由表明按现有估值原则不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。（）[0.5分]

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